1978～2017年我国与主要科技强国科技论文产出发展态势分析＊
曲建升1,3＊＊靳军宝1,2,3＊＊
1.中国科学院西北生态环境资源研究院 兰州 730000
2.中国科学院大学 北京 100049
3.中国科学院兰州文献情报中心 兰州 730000
摘 要： 改革开放40年来，我国科技事业取得了举世瞩目的成就。本文从SCI论文产出视角对我国改革开放40年来科技产出取得的成就及存在的问题进行系统分析，并与美国、英国、日本、法国、德国等主要科技发达强国进行横向对比分析。研究结果表明，从2008年开始我国每年SCI论文产出数量连续稳居全球第2，但与排名第1的美国相比仍有不小差距；中国科学院无论从SCI论文产出数量还是质量而言均遥遥领先于其他机构，但高校SCI论文数量增长速度明显加快；我国SCI论文产出中国际合作占比较高，国际合作排名前3位的国家依次为美国、英国和日本。
关键词： 改革开放 SCI论文 Web of Science 比较研究
1 引言
科学技术是第一生产力，是经济增长的决定性因素，是社会发展的强大推力。科技竞争力能从侧面反映出一个国家或地区的科技综合实力和发展潜力[1]。1978年我国科学技术大会的召开，标志着我国科技事业迎来了“科学的春天”[2]。今年是改革开放40周年，40年来，我国科技事业发生了翻天覆地的变化，在世界科技前沿领域取得了一批具有世界影响力的重大科技成果。
国际上普遍公认的衡量国家和地区总体科技水平的科技产出指标包括反映基础科学研究水平的科学论文产出和反映原始发明创新水平的专利技术拥有数量两大类[3-4]。王晓丽采用文献计量学，利用SCI、SSCI数据对金砖国家科研合作情况进行了研究[5]；张琦等对中美ESI高被引论文进行分析，以此反映中国科研水平差异[6]；王芹等基于SCIE论文数据，对高校基础研究进行了分析[7]。本文将从我国科技论文产出（SCI论文）视角进行分析来反映改革开放以来我国科技产出取得的非凡成就，以期为我国的科技发展提供一定的参考。
2 数据来源与分析工具
在Web of Science数据库中，利用检索式[CU=（China or CN or Chinese），时间跨度=1978～2017年，数据库=SCI-EXPANDED]，共获得符合检索条件的原始数据记录共计2913390条（数据下载时间：2018年4月13日）。美国、英国、日本、法国与德国检索式分别为CU=(America*or USA)、CU=(England*orwales*or Scotland*or Ireland or"united kingdom*"or UK)、CU=(japan*or JP)、CU=(france*)和CU=(german*)，其他检索条件相同。
分析工具采用美国汤姆森科技集团开发的Thomson Data Analyzer（TDA）、微软公司的Microsoft Excel等分析工具[8-9]。
3 结果与分析
为了全面了解改革开放40年来我国科技论文产出情况，本文主要从年度变化趋势、论文产出机构、学科分布、论文国际合作等角度对1978年以来我国SCI论文产出情况进行分析，并选取美国、英国、日本、法国和德国等科技发达国家进行横向比较分析。
3.1 年度变化趋势
图1为1978～2017年我国SCI论文产出情况，共检索到1978～2017年我国SCI论文总产出数2913390篇。1978～2017年间我国SCI论文数量呈现爆发式增长，从1978年的207篇到2017年359076篇，年均增长率为21.08%。
此外，我国SCI论文合作前10的机构依次为新加坡国立大学、南洋理工大学、哈佛大学、伊利诺伊大学、密歇根大学、东京大学、加州大学伯克利分校、加州大学洛杉矶分校、马里兰大学、悉尼大学。排名前10机构中美国机构占了一半。（图8）
与美、英、日、法、德等主要科技强国相比，美国论文数量遥遥领先，优势明显。但我国在2008年左右，每年产出的SCI论文数量超过英国、日本、法国、德国等科技发达国家，且与排名第一的美国差距在逐年缩小。（图2）
3.2 主要机构分布
（1）改革开放40年，我国SCI论文产出无论从数量还是质量均取得了飞速的发展，SCI论文数量已连续多年稳居世界第2，且与排名第1的美国相比差距在逐年缩小；
明朝继承元朝的东北疆域后，于明成祖永乐七年(1409)置奴儿干都指挥使司(简称奴儿干都司)，统辖包括今库页岛、北海道在内的黑龙江流域。
我国1978～2017年间发表论文中共有2.35万篇论文入选领域高被引论文，占SCI论文总量的0.81%。其中高被引论文排名前5位的机构依次为中国科学院（占高被引论文总数比例为22.70%）、清华大学（5.74%）、北京大学（5.09%）、中国科学院大学（3.91%）、浙江大学（3.69%）。其中中国科学院遥遥领先于其他机构。
图1 1978～2017年我国SCI论文产出情况
图2 1978～2017年我国与主要科技发达国家发表论文年度变化情况
图3 1978～2017年我国SCI论文发表Top30机构
图4 1978～2017年我国主要机构SCI论文产出年度变化情况
图5 1978～2017年中、美、英、日、法、德发文量排名前30机构
1.2 手术过程 患者麻醉成功后，侧卧位，患肢在上。患肢应用止血带，常规消毒、铺巾，驱血带止血。取跟骨外侧“L”形切口，切口直达骨膜，形成全厚骨膜皮瓣，在跟骨外侧壁剥离，分离并保护神经血管束。使用骨膜剥离子撬拨塌陷的骨折块使之复位，复位满意后以钛合金跟骨钢板及固定螺钉固定跟骨骨折块。肉眼及C臂透视确认骨折复位满意，关节面平整，贝雷氏角恢复。冲洗切口，松止血带，探查切口内无活动性出血，放置引流管接一次性负压引流瓶，逐层关闭切口。手术均由同一位高年资医师主刀完成。
3.3 国际/地区合作情况
1978～2017年我国SCI论文产出中有36.07%是通过国际/地区合作产出的，其中1978～2017年我国SCI论文国际合作排名前10位的国家/地区依次为美国（占我国发表论文总量的10.95%）、英国（2.53%）、日本（2.36%）、澳大利亚（2.04%）、德国（1.91%）、加拿大（1.81%）、法国（1.18%）、新加坡（1.04%）、韩国（0.99%）和中国台湾地区（0.81%）。其中与美国合作发表论文数量占合作前10国家/地区发表论文数量总和的42.77%。（图7）
整体上可以将我国SCI论文产出分为3个阶段，第1阶段为1978～1985年，科技体制政策重建阶段，SCI论文产出较少。以1978年3月全国科学大会的召开为标志，我国科技发展进入了一个全新的时期，也是我国科技政策发展史上重要的制度法规建设期。在此之间，国家出台了《1978～1985年全国科学技术发展规划纲要（草案）》、中国科学院设立自然科学基金（国家自然科学基金委的前身）、第一个国家科技发展计划、国务院颁布《中共中央关于科学技术体制改革的决定》，特别是1985年国务院颁布的《中共中央关于科学技术体制改革的决定》标志着科技体制改革的正式启动；第2阶段为1986～1999年，科技体制政策初步确立阶段，SCI论文产出逐年增加。在此之间，国家引入市场与竞争机制，制定了“星火计划”、“火炬计划”、提出“攀登科学技术高峰”。同时开展了科技政策的试点创新，包括针对高等教育系统启动的“211工程”、“985工程”、针对企业启动的“技术创新工程”以及1998年中国科学院试点的“知识创新工程”，一系列重点工程的实施，标志着我国科技体制政策初步确立[10]。第3阶段为2000年至今，进入快速发展阶段，SCI论文数量持续快速增长。2000年以来，我国科技产出快速增长，在此之间，国家出台了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》、《知识创新工程2020》、《国家创新驱动发展战略纲要》以及建设国家创新发展战略等一系列中长期发展战略及政策规划，包括一系列人才计划项目，带动了我国科技实力的快速增长[11]。
技术创新和技术转移、扩散对不同发展阶段下经济体的影响是不同的。技术创新趋于扩大国家间的经济技术差异，而技术转移和扩散则有利于缩小这些差距。Millar et al的研究发现，发展中国家的一些企业内部的组织管理水平低也导致了技术创新到经济增长传导不畅的各种弊端。[26]因此，那些金融市场更发达的国家，通常会有更有效的信息披露方式和更高的报告标准，也能提供更复杂和更精确的数据，这对那些估值模型来说可以更容易做出判断，更有利于进行投资抉择。
3.4 学科类别分布
图6 2017年中、美、英、日、法、德发文量排名前30机构
图7 1978～2017年我国SCI论文国家/地区合作情况（Top10）
图8 1978～2017年我国SCI论文国家/地区合作机构（Top10）
图9为我国与美、英、日、法、德等国发表SCI论文主要学科类别对比（Top10）。其中小球的大小代表论文数量的多少，小球的颜色代表不同的国家。可以看出我国发表的SCI科技论文学科类别主要有跨学科材料科学、跨学科化学学、物理化学、应用化学、电气和电子工程、生物化学与分子生物学、跨学科物理学、多学科科学、肿瘤学、凝聚态物理等。与国际主要科技发达国家发表论文学科类别相比较，发达国家在医学相关学科类别发文量较多（例如美国排名前10学科类别依次为生物化学与分子生物学、跨学科化学学、细胞生物学、神经科学、肿瘤学、外科、内科、药理学和药剂学、心脏和心血管系统、免疫学，其中大多数学科都与医学相关。），而我国排名前10位学科类别中，医学相关类别仅有肿瘤学。
虽然我国SCI论文产出时间较晚，但增长速度快，与美、英、日、法、德等主要科技强国相比，1978～2017年SCI发文量排名前30的机构中美国占了24席，我国只有中国科学院入围，此外还有日本的京东大学和京都大学入围，英国的剑桥大学和牛津大学入围，法国的法国国家科研中心入围。其中排名前10位的机构依次为中国科学院、哈佛大学、德克萨斯大学、加州大学洛杉矶分校、东京大学、密歇根大学、华盛顿大学、伊利诺伊大学、斯坦福大学和威斯康星大学。（图5）但就2017年SCI发文量而言，排名前30位的机构中中国占了8位，分别为中国科学院、中国科学院大学、上海交通大学、浙江大学、清华大学、北京大学、中山大学和复旦大学。其中2017年发文量排名前10位的机构依次为中国科学院、哈佛医学院、中国科学院大学、密歇根大学、斯坦福大学、上海交通大学、华盛顿大学、牛津大学、浙江大学和伦敦大学。（图6）
3.5 高被引论文分析
扑火队实行半专业化管理，保证队伍人员相对稳定，平时要自觉遵纪守法常备常练。在森林防火期(每年9月15日至次年4月30日)，队员必须整装待命；森林高火险预警期，实行24h值班和领导带班制度，严格执行火警火灾零报告制度，确保信息畅通。明确要求所有扑火队伍人员在禁火期值班期间不得随意请假，切实有急事需请假者，由当班人员找人替岗，并经带班领导审批方可请假。接到扑火指令后，队员应积极配合，半小时内集合完毕，自行携带扑火机具等装备，赶往火场，积极参战，做到火灾全部扑灭，接到撤退指令后方可撤离。扑火队员在国有林场出现火情时归场森林防火指挥部办公室统一指挥下运作。
与美国、英国、日本、法国、德国等发达国家相比较，领域高被引论文数量排名依次为美国（6.51万篇）、中国（2.35万篇）、英国（2.19万篇）、法国（1.12万篇）、德国（1.67万篇）和日本（0.67万篇）。可以看出美国领域高被引论文数量优势明显。
4 结语
图3为1978～2017年我国SCI论文发表Top30机构。可以看出，1978～2017年我国SCI论文发表排名前10位的机构依次为中国科学院（占论文总数的16.05%）、浙江大学（3.35%）、北京大学（3.27%）、上海交通大学（3.13%）、清华大学（3.10%）、中国科学院大学（2.93%）、复旦大学（2.43%）、南京大学（2.13%）、中山大学（1.98%）和中国科学技术大学（1.94%）。其中中国科学院论文数稳居第1，且远远领先于其他机构。图4为1978～2017年我国主要机构SCI论文产出年度变化情况。但就年均增长率而言，中国科学院为17.46%，而浙江大学为25.20%，北京大学为22.89%，上海交通大学为23.48%，清华大学为22.06%。就2017年同比增长率而言，中国科学院为3.94%，浙江大学为6.19%，北京大学为5.57%，上海交通大学为9.36%，清华大学为8.76%。可以看出浙江大学、北京大学等高校同比增速均超过中国科学院。
小说作者和南京大学教授张光芒就《苏北女人》进行过一场文学对话，张光芒认为《天工开物》对这篇小说的谋篇布局有一定的影响。李洁冰对此回应说：“这是一部以农耕文明为叙事底色的长篇小说。最初结构和谋篇布局的时候，曾受过《天工开物》的启发，但它对于我的创作，更多还是气场和意念上的引领。”[4]沿着作者提示的线索细心研读作品，我们的确可以发现《苏北女人》和《天工开物》两个文本之间隐约存在着某种内在的关联。这关联或许就是作者所说的“气场和意念”，正是它们“引领”出小说独特的叙事指向。
（2）就排名前10机构而言，依次为中国科学院、浙江大学、北京大学、上海交通大学、清华大学、中国科学院大学、复旦大学、南京大学、中山大学和中国科学技术大学，其中中国科学院SCI论文数位居全球机构榜首；
图9 我国与美、英、日、法、德发表SCI论文学科类别对比（Top10）
（3）1978～2017年我国SCI论文产出总量的36.07%是通过国际/地区合作产出的，其中国际合作前5位的国家/地区依次为美国、英国、日本、澳大利亚和德国，国际合作前5机构依次为新加坡国立大学、南洋理工大学、哈佛大学、伊利诺伊大学和密歇根大学。
（4）就学科分布而言，我国发表的SCI科技论文学科类别主要有跨学科材料科学、跨学科化学学、物理化学、应用化学、电气和电子工程等。与国际主要科技发达国家发表论文学科类别相比较，发达国家在医学相关学科类别发文量较多，而我国排名前10位学科类别中，医学相关类别仅有肿瘤学。
当前的高校校园文化活动都是以丰富大学生的课外文化生活为出发点，尤其是一些社团活动，都是学生基于兴趣而发，重娱乐，轻学术，忽略了校园文化活动的思想性、启迪性、计划性和层次性，形式单一，内容肤浅，缺少内涵。有的活动重形式，走过场，为了活动而活动，挂条幅，搞签名，活动质量不高，很难培养和提高学生的综合能力，不能形成良好的“文化育人”氛围，缺少教育的针对性和实效性。这些活动如果监控不够，很容易偏离正确的方向，不利于学生健康成长。
（5）1978～2017年间，我国发表论文中共有2.35万篇论文入选领域高被引论文，占SCI论文总量的0.81%。其中高被引论文排名前5位的机构依次为中国科学院、清华大学、北京大学、中国科学院大学、浙江大学。我国高被引论文数量与美国相比仍有很大差距。
总体而言，改革开放40年，我国科技取得了非凡成就，论文数量呈现了爆发式增长。但同时必须清醒认识到，我国科技事业取到巨大进步的同时，依然存在发展质量不高不平衡、原创性成果较少、核心技术自主创新能力不强等问题。因此，要以改革创新的时代精神，推动我国科技创新工作在新时代迈上新台阶、实现新跨越。
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Research on the Papers Output of China and Major Science and Technology Power during 1978～2017
QU Jiansheng1,3,JIN Junbao1,2,3
1.Northwest Institute of Eco-Environment and Resources,ChineseAcademy of Sciences,Lanzhou 730000
2.University of ChineseAcademy of Sciences,Beijing 100049
3.Lanzhou Library of ChineseAcademy of Sciences,Lanzhou 730000
Abstract: The China's scientific and technology have made remarkable achievements over the past 40 years of reform and opening up.The paper analyzes the achievements and existing problems of scientific and technological output in China during the past 40 years based on SCI,and compare with United States,United Kingdom,Japan,France and Germany.The result showed that China's annual output of SCI papers ranked second in the world since 2008,however,there is a great gap compared to the United States.The Chinese Academy of Sciences has obvious advantages.The China's published SCI papers account for a relatively high level of international cooperation.The top three countries in international cooperation are the United States,the United Kingdom,and Japan.
Keywords: Reform and opening up；SCI paper；Web of Science；comparative study
DOI: 10.11842/chips.2019.05.001
＊国家自然科学基金面上项目（41671535）：气候变化科学成果集成研究范式及其实现平台研究，负责人：曲建升。
＊＊曲建升，研究员，博士生导师，研究方向：可持续发展战略研究、政策分析与评估。
（责任编辑：何岸波；责任译审：毛子英）
标签：改革开放论文; SCI论文论文; Web论文; of论文; SCIENCE论文; 比较研究论文; 中国科学院西北生态环境资源研究院论文; 中国科学院兰州文献情报中心论文; 中国科学院大学论文;