经济性规制与企业创新战略选择，本文主要内容关键词为：规制论文,战略论文,经济论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
经济性规制(economic regulation)是政府为了确保资源最优配置和服务供给公平性所采取的干预市场的一种行政手段，包括对价格、市场准入、回报率等方面的规定，被广泛应用于电力、电信等基础设施产业及相关服务业。对于这些产业来说，规制是其经营过程中所面临环境中最主要的部分，规制的变化必然影响到企业行为的变化，同时也影响到企业的创新投入、速度、方向与规模等方面[1]。面对经济性规制的不确定性，企业如何安排创新活动以应对这种环境的变化，将是本文要研究的主要问题。
一、现有研究及其不足
战略管理理论认为，企业组织要从环境中获得资源，必须同所处的环境形成合适的联盟[2]，组织通过发展和维持企业战略来管理这种联盟关系[3]。规制政策的变化是环境变化中相当重要的一部分[4]，建国以来，我国对被规制产业实施了一系列的改革，规制政策也一变再变，例如：上网电价从“经营期电价”到“一厂一价”，再到“两部制电价”；随着基础设施产业自然垄断性的弱化，管制也从传统管制转向了激励性管制。这些规制带来的企业经营环境的变化对企业经营活动带来了不确定性[5]。因此企业的战略就会发生相应变化[3]。创新战略作为企业经营的战略之一，被认为是企业应对环境不确定性的措施之一，同样也受到规制变化带来的影响。
目前，规制对于企业创新与企业战略选择的影响研究还存在着一些不足：
第一，从创新管理的角度来说，对创新的研究不够全面。现有研究包括了创新的过程、程度(研发投入)与创新倾向，论证了规制的变化会对企业创新活动带来或多[6] 或少[7]、或正或负的影响，也就是规制对企业约束的松紧程度[8](如固定价格管制相对于价格上限管制而言，对企业带来较紧的约束)与规制执行的方式[6] 对企业创新的过程[8]、研发投入的大小[6]、创新的倾向[6] 所带来的影响，这种影响也依技术创新类型的不同而不同[9]。但对于统率整个创新活动的创新战略没有做具体的研究。
第二，在创新管理领域内，对规制影响企业创新的路径尚未展开研究。现有的研究或者将规制作为虚拟变量引入到实证研究中，或者从规制约束的松紧度来分析规制对创新的影响。这种影响的方向也得到了广泛的关注，形成了正、反两个方面的观点。正向观点认为经济性规制会促进企业创新，认为规制的保护使得企业可以负担创新的资金投入。即使在规制变更时企业推迟采用创新的成果以得到有利的契约，但规制时滞的存在仍会给企业带来创新的激励[10]。负向观点则认为：在规制(进入规制)的保护下，企业丧失了创新的激励，甚至会故意压制新技术的使用以保护原有的资本价值[9]。即使在理想的规制状态中，企业仍在利润为零的边界点进行生产，没有进行创新的动力。但对于规制通过哪些路径，如何影响企业创新没有得到广泛的关注。
第三，从战略管理的角度来说，对企业创新战略研究较少。现有研究从企业经营的一般战略出发，说明了企业在做出战略部署时，应考虑到规制带来的机会或威胁[11]；规制的变化对战略的影响路径可以是直接地作用于企业战略选择[12]，也可以通过五力模型中进入壁垒等五力来间接影响企业的战略选择[12]。菲利普(Philip H.Birnbaum)提出规制的不确定性通过影响竞争的不确定性和消费的不确定性进而影响企业的战略选择[5]。因此战略也可以看作是企业同规制者之间博弈的结果[11]。创新战略是企业应对环境不确定性的手段之一，企业可以通过创新战略借以提升竞争力以应对规制带来的环境的不确定性，但规制的不确定性引起了企业经营环境的哪些方面的改变，从而影响了企业创新战略选择，并未受到充分的关注。
因此，本文拟针对以上现有研究的不足，从战略选择的角度出发，研究企业所处的制度环境的变化，即经济性规制的不确定性将如何影响企业创新战略选择，并着重分析其影响机理，以对于企业更好的应对多变的制度环境有所启示。
二、概念模型的提出
规制：迄今为止，不同领域的学者对规制的定义不尽相同。丹尼尔·F.史普博(1999)综合经济学、法学以及政治科学关于规制的定义，将规制定义为由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机构或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为[13]。政府规制一般可分为社会性规制与经济性规制。社会性规制是指以保障劳动者和消费者的安全、健康以及环境保护等为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定的标准，制止和限制特定行为的准则。经济性规制主要是指确保资源配置的最优和服务供给的公平性，主要内容包括进入规制、退出规制、价格规制、投资规制以及对物品和服务质量的规制等。
现阶段，对于社会性规制(主要集中在环境规制)对企业创新的影响研究已相当成熟，认为其对企业的技术要求会直接影响企业创新(Porter & Linde,1995；胡炜，张鹏，2002)。而经济性规制没有提出直接的技术要求因而不能直接影响企业创新活动，因此，有必要将经济性规制与社会性规制分开研究。本文将研究经济性规制对于企业创新战略选择的影响。
创新战略：创新是指开发新事物的行为，是将新知识，包括新产品、新流程以及社会和组织的变革应用到某个行业中去[14]。企业的创新战略是指获取技术知识并使其内在化的战略，是企业在正确地分析自身的内部条件和外部环境的基础上所做出的企业技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而做出的谋划和根本对策[15]。创新战略有以下几种：自主研发、从外部获得成熟技术、与其他企业或团体合作、吸收并转化现有技术[16]。目前，对于经济性规制与企业创新活动、创新过程的研究已很丰富，然而规制的不确定性如何影响企业做出创新战略选择仍有待研究。
不确定性：组织理论认为企业战略选择是对环境变化的反应，目的是为了应对环境变化的不确定性。因此本文将基于战略选择理论，分析作为主要环境因素的规制不确定性下企业创新战略选择的问题。不确定性可以定义为：由于企业对未来发生事件的信息的缺少，因此可以选择的战略以及他们实施的结果都是不可预测的[17]。环境的不确定性可以定义为：未来的竞争环境的状态不能被预期或者准确预测的程度，它会增加企业内部市场失败的可能性[5]。企业所处的环境包括外部环境和内部环境两个方面，库克(Cook)等人(1981)认为规制会从外部控制和企业内部结构两个方面影响组织行为[18]，因此，本文将从外部环境与内部环境两个方面来分析规制的不确定性如何影响企业创新战略的选择，如图1所示：
外部环境方面：企业面临的直接的外部环境不确定性包括四个方面：需求的不确定性、供给的不确定性、竞争的不确定性以及外部性[19]。消费直接体现了需求的大小，与竞争同是影响企业战略选择的主要因素[5]。战略分析的五力模型也认为规制会对企业所面临的竞争与消费产生影响，而不能直接作用于供给方。因此，在外部环境方面，本文将从竞争的不确定性与消费的不确定性两个方面来分析规制对创新战略的影响。
内部环境方面：经济性规制会对企业内部环境带来间接或直接的影响。直接影响体现在进入规制以及投资规制对企业所有制结构的影响。所有制结构(Ownership structure)，通常也叫股权结构，被认为是公司治理和包括研发行为在内的企业行为的主要决定因素之一(Shlerifer,Vishny,1997)。其内容包括两个方面：①股权集中度(股东持股比例)，是指股东之间的持股比例及其关系，反映股权的集中或分散状况，以“所有权集中度”(或股权集中度)来度量；②股权性质(股东的来源)，不同性质的股东有着不同的治理监督的动力和能力。研究表明，不仅大股东的持股比例，而且大股东自身的性质也是公司治理中十分重要的因素(陈小悦，徐晓东，2001)，同时，国有股与外资股的多寡对公司经营业绩也具有显著的影响(Qi et al.,2001)。因此，对所有制结构的研究应考虑股权集中度与所有制性质两个方面。
基于以上理论，本文构建出经济性规制影响企业创新战略的概念模型，说明了其影响机理与路径。此模型从不确定性的角度，将经济性规制对创新战略选择影响的路径分为外部环境与内部环境两个方面。外部环境包括竞争与消费两个方面。内部环境则考虑经济性规制的不确定性所直接引起的所有制结构的变化。
三、模型中各要素之间的关系
规制通过影响企业的内部结构与外部控制(包括立法、规制的形式与实际执行的形式)来影响被管制企业的组织行为[18]。因此，本文将从企业的内部结构与外部环境两个方面来分析规制对企业创新战略的影响。
外部环境方面，经济性规制中的进入规制规定了市场中竞争者的数目或限定了进入的条件；回报率与价格规制则直接影响了企业利润，企业利润的变化引发企业行为的变化：利润增大带来了企业增长(扩张或兼并)，并有实力设立市场的进入壁垒，带来市场集中度、进入壁垒等一系列竞争格局的变化，同样，企业利润空间的缩小也会带来竞争格局的变化。企业在规制的引导下，可以顺应规制政策并借助规制的契机，发展企业优势，从而获得竞争优势[20]，如回报率规制使得企业增大资金投入以期获得更大回报率的契约，而在价格上限管制下，企业则会降低成本以得到成本优势。这种企业行为的变化也会引起竞争格局的变化。因此，规制的变化带来了竞争格局的变化，而这种规制变化的不确定性，也带来了竞争环境的不确定性。菲利普(Philip H.Birnbaum,1984)的实证研究结论支持了这一观点，认为规制的不确定性会影响竞争的不确定性[5]。
而竞争是创新管理所考虑的一个重要因素，也是创新的主要影响因素之一[21]，也就是说竞争状况的变化必然会带来创新战略的变化。再用传统的SCP范式来分析，经济性规制从其规制的方式与内容上来看会影响市场中买卖双方的数量，从而影响了企业面对的市场结构，而市场结构的变化必然带来企业创新战略选择行为的变化。同时，企业内部状况同外部规制环境的不匹配是创新的动力之一，创新可以使企业重新达到与规制政策的匹配，从而获得规制支持，以得到竞争优势。换言之，规制的变化引发了企业内部状况与规制的不匹配，而这种变化的不确定性，使得企业内部与规制的匹配面临动荡，而企业需要重新达到匹配的状态，重新获得竞争优势，这种情势使得企业需要选择合适的创新战略，以应对这种环境变化的不确定性。因此，本文认为经济性规制的不确定性通过影响竞争的不确定性进而影响企业的创新战略选择。由此提出命题1。
命题1：规制的不确定性通过影响竞争的不确定性影响企业的创新战略选择。
外部环境的另一个方面——消费，包括两个方面的内涵：消费量与消费偏好。由经济学理论可知，经济性规制带来的产品价格的变动、产品的供应状况等会导致消费量与消费偏好的变化[22]，这与五力模型中规制会对企业所面临的消费者产生影响进而影响企业战略选择相一致。菲利普(Philip H.Birnbaum,1984)提出的模型也支持了这一观点，认为规制不确定性的增加会带来消费不确定性的增加，并用实证数据验证了此模型[5]。而消费量的变化决定了企业利润的变化，作为创新投入的研发投入也因此受到影响，企业可供选择的创新战略受到约束。另一方面，对企业来说创造并维持顾客是企业的唯一目的，而创新也是围绕顾客进行的，因此规制带来的消费者偏好的转变会驱动企业创新，也影响企业创新的方向[22]，从而影响企业的创新战略选择。综合上述分析可以看出消费是创新战略的一个重要影响因素[21]。因此，本文认为经济性规制的不确定性通过影响消费的不确定性影响企业的创新战略选择。由此提出命题2。
命题2：规制的不确定性通过影响消费的不确定性影响企业的创新战略选择。
由经济学原理可知，消费量与消费偏好的变化直接影响企业的销售量与价格从而影响企业收入，消费变化的不确定性带来了企业收入变化的不确定性。面对这种不确定性，大的稳健的企业可以承受并消化这些不确定性，在销量变小、消费趋势改变的局面下，仍能维持经营，而小的企业则因不能承受销量的降低或消费趋势的改变而影响企业规模甚至退出行业，这些企业行为将进一步影响市场的集中度与竞争格局。一方面，当消费的不确定性增加带来销售量的动荡时，小企业会因不能承受这种动荡而更快的退出行业；另一方面，销售量的不稳定降低了产业预期回报，这将使得进入吸引变小，进入者对该行业望而却步，因此竞争格局将会朝着垄断方向演变。当消费的不确定性降低时，竞争格局的演变则相反。因此，消费的不确定性会带来竞争的不确定性。菲利普(Philip H.Birnbaum,1984)也提出增加的消费的不确定性会带来竞争不确定性的增加，并用实证数据验证了这一结论。由此提出命题3。
命题3：消费的不确定会影响竞争的不确定性。
以上假设是从企业所面对的外部环境来分析规制对企业创新战略选择的影响，而经济性规制也会直接影响企业内部的所有制结构。如进入规制对进入者的所有制性质，国有股的比例等进行了规定，会直接影响被规制企业的所有制结构以及融资结构，因此在被规制的行业，企业往往表现出有别于其他行业的所有权集中度[23]。同时规制的变化，如放松规制也会影响企业的所有制结构[24]。因此，企业在对所有制结构进行调整时，必须考虑规制变化的不确定性，即规制的不确定性影响了企业的所有制结构。
同时，从库克(Cook)等人(1981)提出的模型可以看出，所有制结构作为企业的内部结构会影响到企业创新这种组织行为[18]。黄国良等提出股权集中度是能源上市公司创新战略的影响因素之一，它与创新战略显著相关[25]。菲利普(Philip,1985)提出规制对组织行为的影响依所有制性质的不同而不同[26]。创新战略选择作为一种组织行为也会受到所有制性质的影响。代理理论和战略管理理论都表明：不同的所有者追求不同的目标，持有不同的动机[27]，这使得其对企业创新的态度也不同，即所有者性质会影响企业的创新战略选择。基于以上分析，本文认为所有制结构是经济性规制影响企业创新的路径之一，包括股权集中度和所有制性质两个方面。由此提出命题4。
命题4：规制的不确定性通过影响企业所有制结构的变化进而影响企业的创新战略选择。
以上4个命题可以总结为图2所示的概念模型。
四、结论
本文在分析经济性规制对企业创新、企业战略选择影响的基础上，通过构建经济性规制的不确定性影响企业创新战略选择的概念模型，探讨了经济性规制这种环境的不确定性对企业创新战略选择的影响机理。研究结论认为，经济性规制的不确定性一方面会通过影响外部环境，即竞争的不确定性与消费的不确定性，影响企业创新战略选择；另一方面会通过影响内部环境，即企业所有制结构的变化，从而影响企业创新战略选择。