宋雷
江苏信德工程管理咨询有限公司
摘要：本文就EPC建设项目招标方案的确定、招标文件编制、合同价格模式的确定、评标办法的确定、招投标过程控制等几个关键过程进行了简要的分析研究。
关键词：工程总承包（EPC）；工程总承包方式；EPC招标方案；
工程总承包是国际通行的工程建设项目组织实施方式。积极推行工程总承包是深化我国工程建设项目组织实施方式改革，提高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序的重要措施；是勘察、设计、施工、监理企业调整经营结构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨，适应社会主义市场经济发展和加入世界贸易组织后新形势的必然要求；是提高我国企业国际竞争力的有效途径。
一、工程总承包的基本概念和主要方式：
（一）工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。
（二）工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在合同中约定。工程总承包主要有如下方式：
1、设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包
设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。
2、设计—施工总承包（D-B）
设计—施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计—采购总承包（E-P）、采购—施工总承包(P-C)等方式。
二、合理确定EPC招标方案
（一）EPC招标方案的确定
招标人可根据项目特点，在可行性研究或者方案设计或者初步设计完成后，以工程投资估算或者概算为经济控制指标，以限额设计为控制手段，按照相关技术规范、标准和确定的建设范围、建设规模、建设标准、功能需求、投资限额、工程质量、工程进度等要求，进行工程总承包招标。工程总承包应当优先选择在可行性研究完成即开展工程总承包招标。可行性研究或者方案设计、初步设计应当履行审批手续的，经批准后方可进行下一阶段的工程总承包招标。工程建设范围、建设规模、建设标准、功能需求、投资限额、工程质量、工程进度等前期条件不明确、不充分的项目不宜采用工程总承包方式。
（二）EPC合同价格模式的确定
EPC总承包的特点之一是固定总价，但由于采用EPC模式的工程一般为投资规模较大、工期较长、技术相对复杂、不确定性较强的工程，实施过程中存在政策变化风险、涨价风险、不可预见事项风险等，这些风险一旦发生，必然产生费用的增加，FIDIC合同条件就约定了“因法律改变的调整”和“因成本改变的调整”的规定。因此在确定合同价格模式时，需要考虑风险问题。如果全部由业主承担，则合同总价会小一些，但业主风险较大；如转移部分或全部风险由承包商承担，则合同总价相对要高一些，业主可以基于自己或委托的项目管理公司管理能力等因素综合考虑。
（三）EPC项目评标办法的确定
EPC项目（工程总承包）评标应采用综合评估法。评审的主要因素包括设计文件（指方案设计文件、初步设计文件或者专业工程设计文件）、工程总承包报价、项目管理组织方案和工程业绩等。招标人应当根据各地方规定制订评标办法。
工程总承包项目招标一般应当采用两阶段评审，即开标、评标活动分两个阶段进行：
第一阶段：先开商务设计标，并先对商务设计标进行评审（包括资格审查）。在设计文件评审合格的投标人中，只有设计文件得分汇总排在前若干名的（一般不少于5名，具体数量在招标文件中明确），才能进入第二阶段开标、评标；设计文件评审合格的投标人少于5名的，全部进入第二阶段开标、评标。
第二阶段：开启投标文件的其他部分（仅针对进入第二阶段的投标文件进行），并按照招标文件规定的评标方法完成评审。设计文件得分是否带入第二阶段，由招标人在招标文件中明确。
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（四）招标过程中部分关键过程控制
1、EPC招标文件编制
招标文件是承包商准备投标文件和参加投标的依据，也是签订合同的依据。招标文件中需要充分反映业主对承包商的要求、招标工作范围和服务内容、项目目标要求、合同条件、评标办法等内容，以便投标人全面了解项目情况、业主要求，正确编制投标文件，合理报价。同时在签订合同时，招标文件的大部分内容要列入合同之中。因此，准备招标文件是非常关键的环节，它直接影响到项目招标的成功与否。
目前，我省对于房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包招标文件编制做出规定，招标人结合招标项目的具体特点和所处的设计阶段编制招标文件。招标文件至少应当明确下列事项：
（1）发包前完成的水文、地勘、地形等地质勘察资料、城乡规划和城市设计对项目的基本要求、可行性研究报告（方案设计、初步设计文件）等基础资料；
（2）招标的内容及范围，主要包括设计、采购和施工的内容及范围、规模、功能、质量、安全、工期、验收、投资限额等量化指标；设计指标要点，有关建设标准、技术标准；以及主要材料设备的参数、指标和品牌档次等；
（3）招标人与中标人的责任和权利，主要包括工作范围、风险划分、项目目标、价格形式及调整、计量支付、变更程序及变更价款的确定、索赔程序、违约责任、工程保险、不可抗力处理条款等；
（4）投标文件编制要求。明确承包人建议书（包括设计图纸、工程详细说明、设备方案及分包方案）、资信业绩、承包人实施计划（即项目管理组织方案）的编制深度、投标报价的编制方法和要求；
（5）最高投标限价或者最高投标限价的计算方法；
（6）未中标方案应给予补偿，补偿标准在招标文件明确；
（7）履约保证金或者其他形式履约担保的金额及提交要求；
（8）工程分包的规定和要求，以及工程允许分包的专业及范围；
（9）是否采取装配式建造方式、建筑信息模型（BIM）技术及有关技术指标等；
（10）技术创新、节能环保等方面的要求；
（11）报价清单。
招标文件不能达到或者满足上述要求的项目，视为不具备工程总承包招标的条件。
招标文件编制要动员各部门分工协作，按照各章节安排相关专业人员负责编制，并由牵头部门组织协调和汇总。
要建立招标文件会审制度，经过牵头部门汇总形成的招标文件，可能还存在偏离公司整体目标意图或部分内容遗漏或各同一事项前后章节描述不一致等问题，通过各部门会审和主管领导审查，可以最大限度的避免这些问题。
2、EPC项目招投标的资格审查管理
在进行EPC工程总承包项目招投标过程中，根据EPC工程总承包项目招投标的主要实施流程，对于EPC工程总承包项目招投标的参与施工建设承包商进行资格审查，是进行EPC工程总承包项目招投标管理的关键内容。在EPC工程总承包项目招投标中，为了选择到有资质、有能力、有类似项目承包经验的优秀承包商，我们需要对于拟建项目参与的承包商的资格预审，通过后，才能购买招标文件或参加投标。资格审查方式可以采用资格预审或资格后审，不得采用有限数量制资格预审。
工程总承包招标的投标人应当具有与工程规模相适应的工程设计资质或者施工资质，以及相应的财务、风险承担能力，相应的组织机构、项目管理体系、项目管理专业人员，具有类似工程的设计业绩、施工业绩或者
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工程总承包业绩。
3、招标过程的监督
监督招标人是否存在规避招标、肢解发包、排斥潜在投标人等违法违规行为；监督招标人是否存在与投标人串通或招标代理机构是否存在与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益等违法违规行为；监督投标人是否存在相互串通或者以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标等违法违规行为；监督评标委员会成员是否科学、公正、客观的评价投标人的标书、答辩内容等。
结束语
进行EPC工程总承包项目招投标的分析研究，不仅对于提高EPC工程总承包项目招投标管理水平有着积极作用，还对于保证EPC工程总承包项目招投标的公平、公正以及合理等有着积极的作用，同时，也对于EPC工程的成功实施有着很大的保障。
参考文献：
[1]刘轶.EPC工程总承包项目招投标管理研究[J].商场现代化.2011（21）.
[2]李新华.试谈国际EPC总承包项目前期启动阶段的PMC管理[J].石油工业技术监督.2009（12）.
论文作者:宋雷
论文发表刊物:《建筑学研究前沿》2018年第34期
论文发表时间:2019/4/3
标签：总承包论文; 工程论文; 项目论文; 招标文件论文; 招投标论文; 评标论文; 合同论文; 《建筑学研究前沿》2018年第34期论文;