国家科技计划项目实施的过程管理模式探讨，本文主要内容关键词为：管理模式论文,项目实施论文,过程论文,计划论文,国家论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F204文献标识码：A文章编号：1001-7348(2006)03-0016-02
0 前言
随着国家科技计划项目投入的不断加大，国家科技计划项目在推动科技进步、促进经济发展与满足社会公共需求等方面发挥着日益显著的作用。如何建立科学、高效的国家计划项目过程管理模式，优化科技资源配置和提高科技计划项目的管理绩效，保障科技事业的良性、健康发展，已成为当前国家科技管理体制改革的一项重要内容。
广义的“过程管理”涵盖了项目申请、评审与论证、实施与控制、检查和验收等全过程，而狭义的“过程管理”一般是指实施过程中的“中期”日常管理。目前国家科技管理体系中在项目的“前期”管理(如评审与立项管理)和“后期”管理(如验收与成果管理)方面制定了较为全面而系统的管理规定，但在项目的“中期”管理方面，还缺乏相应的管理规范和办法。本文将就国家科技计划项目实施过程管理的主要方式与应用情况进行分析和探讨。
1 项目实施过程的本质要求
一般地说，当前的科技计划项目管理较为注重项目的前期组织论证与后期验收交账管理，项目实施的“中期”管理并没有受到足够的重视。这种“两端紧中间松”的管理方式，通常来说比较适合于基础研究项目，而对于体现国家科技发展意志与产业技术升级需求的国家重大科技计划项目则存在一定的不足。另外，随着我国综合国力的增强，如何加强资源的合理配置、进一步提高科技投入的产出效率也成为现代科技管理的首要问题，加强科技计划项目过程管理无疑是提高科技管理效率的有效举措。
鉴于国家科技计划项目的重要性，在科技计划项目实施过程中，应该进一步加强项目实施的全过程管理与监督，实施过程管理的体制创新和机制创新，实施动态监督控制，引入项目实施过程管理制度，及时掌握和了解项目实施状态，优化资源分配，保障科技投入效率。
管理工作必然要服从于管理对象的本质与特征，因此，国家科技计划项目管理工作必须遵循管理学的基本原则，符合国家科技计划的基本特征。在基本原则方面，国家科技计划项目实施的过程管理应具备“公平、公正和公开”三要素，同时应注重管理行为的客观性、适用性、可操作性和管理政策的连续性；在基本特征方面，国家科技计划项目一般具有研究目标性明确、技术先进性强、资源投入有限等特征。在项目管理中应针对上述特征，采取合理的管理方式，加强管理的科学性，提高管理效率。
2 项目实施过程管理的基本方式
就科技计划项目的研究性质而言，基本上可以将其分为基础理论研究和应用性研究两类。其进度管理方式有阶段总结、现场检查考核、会议汇报咨询等。一般来说，基础理论研究项目的过程管理以阶段总结(年度总结，中期评估)和会议汇报为主，例如国家自然科学基金项目和国家973计划项目等；而应用性研究则较多地采用现场检查和会议汇报方式，例如国家863计划和国家科技攻关项目。
阶段总结：是按照项目执行过程中的重要节点或时间节点，进行阶段性工作的总结和汇报，通常需要编制并提交有关总结文件，由上级主管部门及其委托管理机构(组织)对其项目执行情况进行评价或评估。但限于受评内容及受评方式的限制，无法对其研究细节及研究工作质量进行有效的评价，其文本编制水平是决定其评估结果的主要因素。通常而言，这种方式较为适用于基础性研究项目的过程管理。
现场检查考核：是按照项目执行过程中的重要节点，由项目主管部门组织有关管理专家对项目情况进行现场检查。这种过程管理方式较适合于工程技术类项目，但这种方式一般时间较短，且项目执行信息量较大，管理专家需要在短时间内对项目执行的质量进行评价，并对项目执行中可能出现的问题提出咨询建议，对专家的管理经验和技术背景要求较高。在项目管理实践中，通常保持管理队伍的一致性，以了解项目的整体情况和实施过程。由于这种管理方式能够直接了解到项目实施进展，并能与实施方就项目情况进行充分的交流，已在国家科技计划项目管理中被广泛采用。
会议汇报咨询：是指由项目上级主管部门根据管理工作需要，集中组织有关专家，听取项目实施方的总结汇报，并给出评价和咨询意见。这种管理方式由于能够较为系统地了解到全部项目的执行情况，便于各项目执行情况的横向比较，因此成为国家科技计划项目过程管理所普遍采用的方式。但由于不同项目间的研究方向可能存在较大差别，因此对管理专家的专业素质以及专业知识面要求较高。
上述3种管理方式是目前国家科技计划项目过程管理的基本方式。在管理实践中，通常是将几种管理方式结合起来使用，取长补短，充分发挥各种模式的优点，以提高科技计划项目的管理绩效，从而更加有效地保障国家目标的实现。
另外，在“十五”期间，国家对科技计划项目的管理体制进行了探索和创新，例如，采用“课题制”管理，由课题负责人全面负责课题的组织和实施；重大科技计划项目试行监理制管理，委托技术监理对项目实施进行管理；重大专项探索了“业主制”管理模式，由具备法人资质的机构负责二级项目的组织实施管理。
3 项目实施过程管理的原则
3.1 目标性原则
国家科技计划项目是集中体现国家意志和社会需求的科技发展规划，在任何时期，其发展目标的明确性与导向性都是不可或缺的。对于科技计划项目而言，在有限的实施期限和经费投入下，必然需要在相对集中的项目总体目标与相对分散的研究任务之间进行调整，以便保证研究效率，实现预期目标。对于项目管理工作而言，则重点在于对整个计划的总体目标与分目标的组织与统筹，尤其是在项目组织与论证阶段，更需要坚持“有所为，有所不为”，集中有限资源，实现主要目标；在项目实施的过程管理中，也需要明确计划总体目标与任务，根据项目进展情况，采取有效的管理方式，加强对重要、重点项目的管理与监督，促进资源的合理分配。
3.2 节点控制原则
项目实施过程管理的有效性直接关系到项目实施成功的关键。针对项目特征与实施规律采取节点控制，可准确地评估、评价项目实施状态，并对项目实施进度和预期目标进行有效的管理。
根据项目实施的内部发展规律与研究工作的阶段性特点，在项目实施的过程管理中应该遵循分阶段的节点控制原则。项目实施的过程管理应根据项目的总体设计，按照项目总体目标与分目标、母项目与子项目、原理性研究与工程性研究、室内研究与室外试验等类别，逐步分解为阶段顺序，层层实施节点控制。项目阶段性研究完成后，按照预定的管理节点，进行阶段性任务与技术指标的考核，达到要求后，进入下一阶段研究。在管理方式上应根据阶段性研究任务的特点采取相应的过程管理方式。
3.3 动态调整原则
项目实施过程是检验项目论证与预期目标能否实现的过程，也是检验项目绩效的过程。完成项目阶段任务后，采取节点控制管理，对项目进行阶段性评估，实施优胜劣汰。同时，要根据国内外相关项目技术领域的最新动态，检验目前项目目标实施的必要性与可行性，对于实施目标不符合项目发展要求的，要及时进行论证，作出合理的计划变更和调整，最终达到国家科技计划资源的最优配置，并取得最佳的投入产出效益。
3.4 管理资源有效性原则
国家科技计划项目的管理通常采用专家咨询(管理)制，但非常设的技术咨询专家难以保证管理精力的充分投入与管理行为的有效性，因此对专职科技管理人员的素质提出了更高的要求。一般来说，管理资源的有效性与采用哪种管理方式存在较高的相关性，要提高管理资源的有效性，就必须采取适当的过程管理方式，提高管理智力资源投入效率，节约管理成本。
4 国家863计划项目的节点式目标管理
以“发展高科技、实现产业化”为指导方针的国家863计划，在国家科技计划中具有重要的战略意义，大部分国家863项目明显带有技术与工程的双重特质。因此，国家863项目的过程管理非常注重节点管理的制度化与客观化。以项目实施阶段调整的节点管理为例，其在计划项目的实施中强调以“3+2”滚动管理与满足国家重大需求的“快速反应”管理，在管理细节上，遵照国家863计划管理办法，采取专家评审制度，拟订《专家评议表》，对项目实施情况进行量化评分，遴选执行情况良好的课题，采取主题专家组与领域专家委员会两级咨询管理的方式，结合有关技术领域的国家发展目标，最终确定“动态滚动”项目。
国家863计划项目实施的过程管理方式实际上是节点式目标管理，即设置并选取项目实施的重要节点，开展与科技评估评价相结合的过程管理工作，以可量化的客观性评议与宏观的目标咨询方式，对项目进行动态调整。这种节点式目标管理方式，既避免了一般目标管理中监督考核力度差的不足，同时克服了节点管理资源投入过大和时间节点划分不准确的问题，形成一类客观的便于操作的项目实施过程管理方式，合理地实现了总体计划目标与具体项目目标同步考核，动态调整经费资源与管理资源，为国家863计划目标的实现提供了管理机制保障。