跨国公司与中国民族工业互动发展实证分析，本文主要内容关键词为：互动论文,实证论文,跨国公司论文,中国论文,民族论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
20世纪80年代以来，跨国公司大举进攻中国并得到了大规模的发展。必须承认的是，跨国公司在中国，与中国民族工业之间的关系已经不是传统理论中所表述的影响与被影响的主动与被动的关系，而是一种互相影响、互相制约、互联互动的关系。特别是在21世纪的今天，中国随着20多年的改革开放逐步强大起来，具备了发展市场经济、融入国际经济的一些基本条件，跨国公司与中国民族工业之间这种互联互动的发展效应愈益明显。因此，当跨国公司在中国发展方兴未艾之际，我们亟待冲破传统的思维，来探讨这样一种全新的关系以及由此而来的经济结果。
一、区位优势理论与跨国公司在中国的发展
根据索思阿德的区位优势理论，跨国公司之所以向某一个特定的区域（东道国）进行直接投资，是由于它要获取一定的区位优势，而这些区位优势可能是其他东道国所不具备的。造成区位优势的主要因素有：生产要素、市场定位、人口及素质、贸易壁垒、经营环境等等。就是说，跨国公司对外直接投资，或是为了在东道国获取廉价而稀有的生产要素，或是为了确定自己在目标市场上的位置从而获得竞争优势，或是为了越过东道国的贸易壁垒更方便地向东道国市场提供产品，也可能是为了利用东道国在低政治风险、基础设施、优惠政策等方面良好的经营环境来发展自己。这个理论同时也揭示了跨国公司与东道国之间互联互动的发展关系：首先，只有在对东道国经济发展有较大积极作用的时候，跨国公司的直接投资才会受到欢迎和被接纳；其次，跨国公司要想在东道国获得长足发展，也有赖于东道国具备相应的条件，如：比较完善的市场机制和市场结构、现代管理人才和现代知识人才队伍、现代生活消费方式、对于现代技术的消化能力等等，东道国是否具备区位优势，在一定程度上决定着跨国公司的资金流向；最后，从战略发展上看，跨国公司与东道国之间在各自最终发展目标上的矛盾和冲突必然使得双方都受到很大的损失。为了共同发展、共同繁荣，双方就需要扬长避短，尽量减少摩擦和冲突。
中国正是以一定的区位优势，为世界大跨国公司所青睐。目前，欧洲、美洲、亚洲等地的一些发达国家如美、英、法、德、意、日、韩等国家的跨国公司都在中国寻求更进一步的发展机会。世界500强中已有400多家在华投资，美国和日本最大的20家工业公司中都分别有19家在华投资。涉及的范围已从石油化工、汽车、电子、计算机等生产制造业和营运业逐步渗透到服务业的金融、保险、运输等行业和房地产、科研开发等领域。20多年来，跨国公司通过与中国的贸易、技术合作，特别是通过在中国的大规模和系统化投资，已经将中国作为它的价值增殖链中的一个重要环节。事实上，跨国公司的对华直接投资在经历了起步阶段、持续发展阶段、高速发展阶段和调整阶段以后，已进入了与中国民族工业在生产、经营、科研开发等方面全方位抢夺中国市场的阶段。
二、跨国公司与中国民族工业互动影响因素实证分析
如果说跨国公司在中国的发展，主观上是出于自身内部追求利润最大化的驱动，那么客观上，则主要取决于中国是否具备了它发展的外在配套条件，这些外在配套条件在当代对跨国公司发展成功与否起着决定性的作用。跨国公司在中国的20年，也正是中国工业化大进步的20年，因此，这些所谓的外在配套条件就是我们所要分析的跨国公司与中国民族工业之间的互动因素，也就是中国的区位优势。分析起来，这些因素主要有以下几种：
1.政治环境因素
政治环境主要是指国家政治体制和国内政局的稳定性、对外商的政策支持程度、国家对本国民族工业的保护程度等等方面。政治环境突然或者逐渐发生变化，会直接影响跨国公司投资的结果。二战期间，跨国公司经历了一个低速增长阶段，就是因为很多国家纷纷制定了限制或禁止外国投资的政策。例如，德国政府就要求国内企业宣誓它不受“外国人”的控制；法国也曾规定禁止外国人在法国建立制鞋厂或扩大现有企业规模；还有，二战结束时，许多民族国家实行了矿产资源的国有化运动，强制没收跨国公司在这些领域的资产，迫使大批跨国公司从这些国家撤走；更有许多发展中国家还制定了限制跨国公司在本国设立外商独资企业的政策，使得跨国公司在这些国家的发展大受阻碍。
中国从20世纪70年代末就制定了改革开放的基本国策。20多年来，政局稳定，市场经济体制改革仍在继续深入进行，现代企业制度已进入深层次的改革，一些国有大中型企业已经初具现代企业制度的运行机制模式，国民经济持续、稳步发展，从20世纪90年代以来，一直保持9%以上的发展速度；为了吸引外资，中国政府还相继制定了一系列有关的法律、法规和政策，对外商来华投资提供了大量的优惠条件；同时，为了应对经济全球化浪潮，与国际经济接轨，中国连续降低关税，至2001年1月1日止，中国在不到十年的时间内九次大规模自主降低进口关税，平均进口税率已从1996年4月1日以前的35.9%降为目前的15.3%。由此可见，中国的对外开放度和国际经济自由反正在逐步增大。正因为如此，才使得中国成为亚洲吸引外资量最大的国家。所以，跨国公司在中国的投资成功，首先就是跨国公司的对华扩张政策与中国对外资宽松的政治环境互动作用的结果。
2.经济体制因素
作为商品经济产物的跨国公司，生存的最根本土壤就是现代市场经济体制。在全球范围曾经出现的发达国家之间互相投资的现象，主要是因为这些发达国家具有相同的市场经济体制和大致相同的运作方式。中国改革开放的20多年，是向市场经济转轨的20多年。20多年的经济体制改革，使中国初具具有中国特色的市场经济体制模型，这是中国经济体制改革取得的重大成果，同时，也给跨国公司在中国的发展提供了根本性的条件。而20多年前不具备这样条件的中国，使得跨国公司望而却步。
3.法律因素
现代市场经济是独立自主的企业自由交易的经济，由于主体的多元化，市场本身是不会自动维持秩序的，必须依靠法律和法治来作为维持基本秩序的制度保障。因此，作为市场经济主体的跨国公司，在东道国的活动成功与否，是与东道国的法律和法治的保障程度密切相关的。跨国公司在中国发展的20多年，可以说也是中国政府不断修改与现代市场经济游戏规则不相适应的法律法规的20多年。逐步优化的法律环境对跨国公司在中国的发展起着极大的保障作用。但是，也正是这方面的欠缺又对跨国公司在中国的发展起着一定的阻碍作用。如近两年中国吸引外资的速度有所放慢，直接原因是投资环境和市场秩序都不能再吸引更多的外商，根源则是由于法律不够健全、执法不够严格以及尚未形成完整的市场经济法律体系。目前正在进行的对违反世贸原则的法律法规的修改、废止工作将使中国的法律进一步完善。
4.市场环境和基础设施
在这方面，跨国公司与东道国之间的互动发展效果表现得尤其明显。二战以后，发达国家的跨国公司之间相互投资日益增多，并成为发达国家对外直接投资的主流，主要是因为发达国家经济发展水平都较高，市场结构比较接近，基础设施好等等。而一些发展中国家经济薄弱，国内市场容量相对狭小，政府对经济的干预过多，基础设施落后或资源不足，虽急于进入国际市场，欢迎跨国公司的投入，但对跨国公司却没有太大的吸引力。
中国在市场经济体制改革和跨国公司竞争、引导、示范的双重作用下，市场环境和基础设施大大改善。首先，道路、交通、通讯、水、电、气等基础设施建设全面展开并取得了令世人瞩目的成就，高速公路、磁悬浮快速铁路等等已经不再为中国人感到惊奇。其次，中国人的消费质量提高，优化了市场条件。中国市场容量快速增大，市场需求结构出现了大的改变，消费者对商品和服务需求在质量、品种和品牌等方面也发生了很大的变化。摩托罗拉、可口可乐、奔驰等各种各样的“洋”牌商品已经成为中国人生活中不可缺少的部分，中国人的消费需求与偏好正在快速和国际接轨。再次，中国市场竞争机制的培育进程正在加速。1998年，外资金融机构在华银行营业性机构已达75家，8个国家的9家保险公司在中国设立了12家营业性机构，其中10家已经开业。1999年初，中国正式批准美国AT&T在上海浦东开办IP电话业务等等。跨国公司的进入一举打破了这些行业的国家垄断局面，促成了竞争机制的生成，也给跨国公司创造了良好的市场竞争环境。再其次，中国的市场结构发生了极大的变化。与20年前不同的是，中国不仅具有基本生产要素市场，还具有了高级生产要素市场如劳动力市场、资本市场、技术信息市场等。最后，中国企业与中国人民适应市场经济的潜力得到了极大的释放，能力也在不断提高。以海尔、TCL、长虹、康佳、春兰、联想、长城、华为等为代表的一批国内企业在竞争中发展起来，不仅开辟了一大片国内市场，而且正在走向世界。
5.投资和资金应用的需求
一般而言，只有当东道国的工业发展存在着资金短缺，跨国公司的海外投资才能被接纳并对东道国的工业进步起到促进作用。
中国改革开放之初，工业化发展进程中的资金严重短缺，急切需要吸引外资，这给跨国公司投资中国市场创造了契机，而跨国公司的投资对于中国的资本形成和资金应用、解决中国的资金短缺问题又具有极其重要意义。从20世纪90年代以来，中国引进外资一直位居亚洲第一，至1999年7月底，我国共批准外商投资项目33.4万个，合同使用外资金额累计达到5948.1亿美元，实际使用外资累计2889.4亿美元，来华投资的国家和地区有180多个。可以说，中国20多年来在电子、化工、计算机、汽车、家电等工业中的大发展，跨国公司的投资功不可没，但同时，跨国公司在这些行业中也稳稳地占据着一定的市场份额和市场信誉。
6.现代生产要素利用与开发的需求
从现代化生产经营要求来看，生产要素可分为基本要素和高级要素两种。基本要素主要是指自然资源储量、地理位置、劳动力等，高级要素主要是指现代化的生产经营和交易手段、现代化的工业技术和管理水平、高科技人才以及高科技开发能力等。
如果说跨国公司在中国的初期发展主要是依赖于中国丰富的未利用资源、便利的地理位置、廉价的劳动力等基本要素，那么在21世纪，则主要依赖于高级生产要素。实际上，跨国公司在中国的20年，也在很大程度上促进了中国的高级生产要素的形成和发展。目前，在我国许多产业领域里，跨国公司都拥有较大的竞争优势。这些优势或来自于产品的高技术含量，或来自于先进的生产设备和工艺，或来自于先进的管理方法和技术。虽然这对我国民族工业形成一定的挑战和威胁，但客观上也把一些国际高科技产品、先进的生产技术、生产工艺和管理技术带了进来，推动了我国总体技术水平的提高。更重要的是，通过与跨国公司合资或合作经营，中国在技术开发、产品开发和人才培养等方面都收获颇丰。更由于跨国公司强有力的竞争态势，使得中国人强化了现代科学技术是第一生产力的竞争意识，多年来一直着力进行科研开发和研究，着力培养自己的科技人才，着力进行科研体制的改革以加速科研成果产业化的进程等等。如我国高科技研究发展计划的863计划，经过15年的奋发努力，已经在生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术和新材料技术等7个高技术领域取得了重大的进展。据专家评估，863计划中有60%是在水平很低或几乎完全空白的基础上起步，但到目前，已经进入或接近国际先进水平；11%达到或保持国际领先水平；还有25%虽仍然落后或大大落后于国际先进水平，但在原有基础上也有很大进步。
7.工业经济结构调整的需求
在全球范围内进行工业经济结构调整，谋求资源的最优利用，这是跨国公司海外投资的主要动力。而我国作为发展中国家，通过改革开放来获取工业化和国民经济的加速发展，一个重要的方面正是要进行工业经济结构调整，淘汰落后产业，发展高技术和高附加值产业。当代，工业经济结构调整，必须在全球范围内的国际化分工的基础上进行。跨国公司进入中国以来，重点投资制造业和服务业，带动了我国的电子工业、石油化工工业、汽车工业、家电工业等的发展。如：我国的电子产业就是在跨国公司的介入下，通过大规模引进组装生产线和进口零部件组装发展起来的。以电子通讯技术产品为主的信息产业快速增长，连续3年以30%的速度增长，目前，我国已成为世界十大电子产品生产地之一。在世界重化工、装备工业向我国转移的同时，高新技术产业的生产部分也在向我国转移。从天津到深圳，沿海已形成电子通讯技术产品的生产带。专家论证，目前中国工业化已经越过初级阶段，进入重化工工业、装备工业阶段。这一阶段将以资本、技术相对密集的重化工、装备工业为发展主体，并带动第三产业快速发展。这些都促使中国工业经济结构由劳动密集型和低附加值产业向着资本密集型产业、高附加值产业转化，促进了工业的良性发展。
8.其他因素
跨国公司与中国民族工业互动发展的影响因素除以上之外，还有一些其他如观念、贸易壁垒等方面的影响因素。
三、跨国公司与中国民族工业互动发展的预期效果论证
从以上分析可见，跨国公司与中国民族工业之间存在着互动发展关系，这种互动关系的最终效果则是各种互动因素综合作用的结果。如果我们对这些因素运用得当，将会取得互动发展的双赢预期效果。如果运用不当，则效果正好相反。在此，我们以300份对有关专家和公众调查问卷的结果为参考依据，利用模糊综合评判法建立数学模型，对这种互动发展的双赢效果做一个预期估测：
1.设立因素集X
X=｛X[,1],X[,2],X[,3],X[,4],X[,5],X[,6],X[,7],X[,8],X[,9]｝
X[,1],X[,2],X[,3],X[,4],X[,5],X[,6],X[,7],X[,8],X[,9]分别表示文中所提到的九个影响因素。
2.设立评价集Y'
Y=｛Y[,1],Y[,2],Y[,3],Y[,4],｝
Y表示被调查者对各种影响因素可能产生的影响结果的评价。Y[,1],Y[,2],Y[,3],Y[,4]分别代表“好、较好、一般、不好”四种评语。
3.单因素评测
根据调查问卷，公众对几种因素影响效果的评测结果（见表1）（表中各数据均为被调查总人数的百分比）。
表2 评分与因素权重
评测因素(X) 评分 权重(a[,i])
政治环境因素
X[,1]
10 0.17
经济体制因素
X[,2]9 0.15
法律因素 X[,3]6 0.10
市场环境和基础设施X[,4]8 0.14
投资和资金应用的需求
X[,5]4 0.06
现代生产要素的利用与开发的需求
X[,6]7 0.13
工业经济结构调整的需求
X[,7]5 0.08
观念
X[,8]8 0.14
贸易壁垒 X[,9]2 0.03
评测结果表明，对“跨国公司与中国民族工业互动发展预期效果”作出“好”结论的公众占27.4%，作出“较好”结论的占27.4%，作出“一般”结论的占27.4%，作出“不好”结论的占17.8%，可见，专家与公众持乐观感的占54.8%。这可从一个角度说明，跨国公司与中国民族工业互动发展效果乐观。值得注意的是，第一，当这些因素的状况更好时，将会产生更好的预期效果；第二，只有当这些因素对跨国公司与中国民族工业互动发展越来越产生有利的影响时，才能导致跨国公司与中国民族工业的双赢，否则，后果将相反。
收稿日期：2001-6-19