技术预测的过程与常用方法，本文主要内容关键词为：常用论文,过程论文,方法论文,技术论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
近年来，世界经济和科技发展趋势发生了很大的变化。随着全球经济一体化进程的不断深入，各国经济发展的相互依存度逐步提高；但同时各国对全球市场的争夺日趋激烈，一国的科技实力在争夺市场的竞争中发挥了至关重要的作用。以信息产业为主导的新技术革命的蓬勃兴起，使人类的经济形态发生了历史性的变化，拉开了从工业型经济向知识型经济转化的序幕。技术和知识的增加将成为生产率提高的主导要素。各国纷纷调整自己的科技政策，壮大自己的科技实力，期望在未来的国际竞争中立于不败之地。
在此背景之下，世界上掀起了技术预测的热潮，希望通过技术预测，将有限的科技资源优化配置，确定国家的科技发展战略。
一、技术预测的概念和发展趋势
技术预测（Technology Foresight）就是一个综合考虑未来科技、经济和社会发展的趋势和需要，选择战略研究领域和新兴技术，以期产生最大的经济和社会效益的过程。
技术预测与技术评估（Technology Assessment）有所区别， 技术评估是研究已有技术对社会可能产生的影响。技术预测是一个综合的分析和交流过程，根据未来经济和社会发展需求而提出合理的预测，找出目前最重要的一些发展领域，以及可能出现的技术突破，其中还包括研究这些技术领域发展的约束条件。
技术预测最早始于50年代末的美国，近几年来，在一些发达国家和新兴工业化国家中，国家范围内和私人部门的技术预测活动迅速增加。实际上，近年来这些国家的政府部门、金融部门、大企业和商业组织都在争论，究竟在哪些科技研究方向上进行投资，进而选定优先发展领域。这种争论主要是由于几个原因引起的：很多公共部门的科技预算停滞或削减；技术的更新换代速度加快；R＆D活动的难度、成本和风险增加。这些约束条件就产生了将可利用资源集中于少数几个领域的要求。在此背景之下，技术预测越来越受到青睐。
二、技术预测的特性：
1.过程性技术预测首先是一个过程，而不仅仅是一套优先技术发展方案。在这个过程中，有关的参与者，包括政府部门、学术界和产业界互相协作，交流意见和想法，共同制定战略发展方向，为官产学研之间的信息传播和反馈提供了一个有效的渠道。技术预测中真正体现出“重在参与”的重要性。
2.导向性技术预测具有强烈的导向功能。高层次的技术预测往往是国家制定技术政策和科技发展战略，编制科技计划的依据和基础。技术预测的结果对R＆D投入方向具有重大的影响力。
三、技术预测的系统特征
1.技术预测的参与组织根据国外技术预测的经验来看，参与的组织主要包括：（1）专门负责协调政府研究开发政策的机构， 如英国的科技办公室（OST）；（2）专门资助基础研究的机构；（3 ）产业协会；（4）一些资助战略性科技研究的部门， 如荷兰的经济事务部（DMEA），美国的国防部（DOD）等；（5）单独的公司。日本技术预测的经验表明；某个组织进行的预测常常得益于其它组织的预测。最理想的方式是使所有资助和开展研究开发的机构都参与技术预测。
2.技术预测的范围
（1）全面预测，涉及科学技术的整个体系；（2）大规模预测，例如一个政府部门对一系列研究领域进行预测；（3）中等规模预测，只涉及一个科学领域、技术范围或一个产品系列（例如由产业协会进行的）；（4）小规模预测， 对一个技术项目或一个特定产品中的某一个技术方面进行预测（通常由公司或研究机构进行）。全面的预测对于评价不同研究领域之间潜在的协同作用，以及新的交叉学科与原有传统学科之间的汇融，都具有至关重要的作用，在一个国家中，各种规模的预测都是需要的，但也要建立将这些不同规模的预测有机地结合起来的机制。
3.技术预测的目标和功能技术预测的根本目标是选择出那些对未来经济和社会发展有所裨益的科技领域。选择这些领域的标准不仅包括经济的，还包括社会的，如健康、生活质量、环境保护和对文化的贡献等。
技术预测的功能可分为：（1）确定战略发展方向， 建立广泛的政策指导；（2）选择优先发展领域，挑选出最符合需要的研究领域，为R＆D投入部门提供依据；（3）提供经过分析的预测信息，为近期的科技发展提供背景信息和早期“预警”；（4 ）在研究机构以及研究开发活动的资助者、执行者、使用者之间就研究开发活动的方向达成共识；（5）为新的研究方向进行宣传， 或促使已有的某个研究领域继续得到重视；（6 ）在从事预测活动的机构之间进行交流和培训（主要是关于一些新的研究方向），或者在研究机构与研究成果的使用者之间，就那些能满足经济—社会需要的研究开发机会进行交流和探讨。
从一些国家进行技术预测的经验来看，如果过分强调参与技术预测各方目标的广泛一致，会带来某些负效应，包括有限的科技资源被分散；采用保守的风险最小化策略；决策时间过长等。
4.技术预测的研究导向和学科结构特征研究导向可分为兴趣导向、战略导向和应用导向三种情况。根据学科的结构，可分为成熟的学科和新兴的交叉学科。针对不同的导向和学科结构，需要利用不同的预测方法。适用于战略导向的预测方法往往不适用于兴趣导向的预测。此外，导向和学科结构的不同，对它们所要求的经济、文化标准也往往不同。
5.技术推动和需求拉动的平衡成功的技术预测要注意平衡技术推动和需求拉动这两方面。对于兴趣导向研究，更注重从技术推动的角度进行预测；对于应用导向研究，则应该注重从需求拉动的角度着手。战略导向研究要求这两种之间基本平衡。
6.技术预测的时间跨度技术预测的时间跨度既不能太长，也不能太短。要有足够的时间使一些新的发展趋势表现出结果，并给政策制定者足够的时间去考虑未来趋势的各种影响。但预测的时间跨度也不能太长，那样会使预测参与者无法看到目前作出的选择与未来发展之间的联系。战略性研究的时间跨度一般为10—20年，应用性研究的时间相应要短一些。
四、技术预测的过程
（一）预测前的阶段
1.作出预测的决定技术预测的第一个步骤就是要由一个高层次的机构作出进行预测的决定。在一个以前没有进行过预测的国家，往往需要政府牵头，组织有关的研究群体，开展技术预测工作。
2.准备工作如果在技术预测的参与者之间，没有能够对进行技术预测工作达成共识，技术预测就不可能成功。进行技术预测一般都是出于制定长期科技政策和选择优先发展领域的需要。在预测开始之前，就应该建立高层次的咨询委员会和专家工作小组，通过研究讨论，使参与技术预测的各方在进行预测这个问题的认识上取得一致。在西方国家，动员有关研究机构参与技术预测的条件往往是许诺在优先发展领域中为它们提供新的R＆D资助。
（二）主要预测阶段
1.预测过程的设计预测过程的设计往往是很关键的，主要包括：（1）明确技术预测结果最终要提交给官产学研中的哪些部们， 这些部门对技术预测的需要是什么；（2）要取得政府决策部门、 产业界和研究机构的支持，官产研的结合对技术预测工作的进行是至关重要的；（3）使技术预测与目前的科技资源分配体系兼容，即使有所调整， 也要采取循序渐进的方式；（4 ）使参与技术预测的人员掌握必要的科技知识和预测方法；（5）交叉学科和跨部门之间的联系给予足够的重视 ；（6）避免技术预测出现过度保守的结果；（7）在技术预测中，将“技术推动”和“需求拉动”这两种推动力综合考虑，将“自上而下”和“自下而上”的研究方法结合起来；（8 ）从预测开始到最终结果的推广和应用，要设计一个完整而连续的链条。
2.分析和评价这一阶段的主要目标是评价有关的研究对象，包括技术预测参与者、科技资源的潜在利用能力、商业化机会与R＆D成本、社会和经济对未来的影响以及技术与社会、经济之间的协同效应等。分析和评价主要考虑：（1）外部的挑战和机会；（2）内部的力量和弱点，同时要注意平衡“技术推动”和“需求拉动”。分析和评价的出发点包括四个部分：
（1）对未来社会—经济的需要和存在的机会进行评价
（2）对已经进行的研究开发活动和潜在的机会进行评价
（3 ）对本国的社会—经济的现状以及某些新技术的商业化能力进行评价，包括产业界的实力、自身的优势或限制、目前政府的政策等。
（4）对研究机构的科研能力和相关的科技资源进行评价
很重要的一个问题是需要综合平衡这四个方面，技术预测的失败往往来自于忽略其中的一、二个方面，或者过分强调其中的一、二个方面。
3.选择优先发展领域首先要对符合未来需要的科技发展对策提出几套备选方案，然后根据事先确定的标准比较各种方案的优劣，选择出最佳方案，即优先发展领域。与此同时必须制定一个能够完成这些优先发展目标的配套的发展战略。对于选择优先领域的标准，各国针对不同的发展目标，提出的标准也不相同。如英国和澳大利亚的技术预测中，优先领域的选择标准是“可行性”和“吸引力”；美国在由政府科技办公室组织的关键技术选择中，提出的标准是“国家需要”、“重要性和关键性”、“市场规模和构成”等。
4.技术预测结果的扩散很多预测活动由于没有对预测结果的扩散给予充分的重视而遭到失败。这一阶段的主要任务包括：选择扩散的目标（官产学研）以及与他们沟通的最佳方法；将预测结果交付给他们；为实施预测后的阶段而作准备。根据国外技术预测的经验看，预测结果要适合这些“听众”的需要，不能是一些很不现实的东西或者是太具体的东西。其次是政府决策者必须自始至终地参与，而不仅仅是最终得到一份报告。如果有一个高层次的咨询委员会，它就可以充当各方面建议的“回音璧”，因而增加了技术预测结果得以实施的机会。
（三）预测后阶段
1.宏观决策一般来讲，技术预测的结果往往作为制定技术政策和技术发展战略、编制科技计划的直接或间接依据。技术预测的结果将对R＆D经费的投入方向产生重要的影响。同时要建立一个有效的管理机制。保证管理机制有效运作的方法是定期对相关的计划和政策进行评估。
2.项目的实施和应用这一阶段的工作就是针对技术预测结果的具体计划和项目的实施，进行过技术预测的国家，随着预测的进行，一般都建立了一个政府、产业界和科研机构之间相互沟通和联系的信息网络，这将有利于官产学研的结合、为建立和完善国家技术创新体系奠定了基础。
3.新一轮预测的准备随着一轮预测的接近完成，需要总结经验，评估预测结果的实施，为下一轮预测作准备。各国技术预测的实践表明，单独的一次技术预测往往难以产生预期的效果，这是因为技术预测是一个复杂的系统工程，只有在不断的实践过程中，才能逐渐掌握正确的方法和过程。日本从1970年开始，每5年就进行一次技术预测， 预测的着眼点是未来30年的科技和创新的前景。近年来，英国、美国也都在原有的技术预测实践的基础上，连续开展新的技术预测工作。
四、技术预测的方法
影响技术预测最终结果的因素有很多，包括时间跨度、涉及的范围、国家的规模、经济结构、最终的优先目标等，技术预测的方法也是影响预测结果的一个非常重要的因素。技术预测采用的方法必须适合预测活动的目标和预测应用的场合。近年的一些预测方法正在向着发现新的技术机会和新的需求的“预警”系统方向发展。
技术预测的方法非常广泛并且各异，下面将要叙述的是在预测中常用的方法。
1.德尔菲法（Delphi method）
德尔菲法是进行全国范围的技术预测时，最常用的方法之一。这种方法是利用连续的调查问卷，对专家进行询问，将各种观点汇集，以得到明确的一致性的结论。使用德尔菲法要经过几轮调查，究竟需要几轮，主要依赖于调查所要达到的一致性的程度。每一轮所汇集的调查结果都要进行定量和定性的分析，那些与多数明显不一致的观点要给出解释的原因。采用德尔菲法的主要根据是，一群回答者中产生的一致性可能要比个人观点具有更好的指导性。利用德尔菲法研究技术预测，更多地是基于需求导向，根据未来的需要作出分析和判断。在日本、德国、法国、韩国和英国的技术预测中都采用了德尔菲法。
2.关键技术选择方法（Critical／Key Technology lists）
这种方法也是进行全国范围的技术预测时，最常用的方法之一，往往与德尔菲法结合使用。这种方法是根据特定的标准，选出一系列的关键技术。通常要选定一个基准，与其它国家和地区进行分析对比。这种选择技术的方法一般属于供给导向或技术推动型，主要集中于那些特定的技术，以及这些技术能够为未来提供的解决方案。利用这种方法的主要动机是希望将研究与开发集中于特定的技术领域。在美国和法国进行的技术预测中，采用了这种方法。
3.脚本写作方法（Scenario writing）
脚本是以一系列的假设为依据，对政策环境的未来情况进行描述并作出预测。脚本写作是通过对现在到未来某个时间假定（例如5年、10 年）来编写脚本，是将有关信息和对未来的假设等材料进行组织，以得到对未来的预测描述，脚本本身将包括很多定量和定性的情景描述，按照发生的事件的逻辑顺序进行排列。由于未来环境中存在很多的不确定性，而任何脚本又只能描述一种可能的未来情景，因此，在写作脚本时，必须按照概率分布同时编写几个可供选择的脚本。
这种方法的优点在于可以降低对未来判断的不确定性，提高认识能力。脚本写作可以与专家讨论、德尔菲法结合使用。在英国技术预测的某些专业领域的分析中，采用了脚本写作法。
4.相关树法（Relevance trees）
这种方法是以系统分析方法为基础的。根据未来的需要，识别出能够适合这些需要的有关技术。相关树法通常用于那些复杂程度和层次性都很明显的情况。每一个层级中都包含着更加明确的分层次。相关树法通过对不同层次的分析，发现问题，寻找答案，进而推断出某些特定技术究竟需要何种程度的发展水平。在德国1993年进行的中期预测中，使用了这种方法。
5.其它方法
技术预测的方法还可包括其它的一些定性和定量方法。定性方法利用了直觉思考（intuitive ）， 探询（exploratory ）和定标准（no-rmative ）等形式。 直觉思考中很重要的一种方法是“头脑风暴（br-ainstorming）”法，它是通过一群人的自由思考撞击出新的想法。这 种方法对于专家委员会和咨询管理部门非常有用。探询法是以过去和现在为起点，按照一种类似“启发式教学”的形式，推导出未来的情况，通常考虑了所有的可能性。定标准法是在确定未来目标基础上，从未来向现在进行回推，判断在给定资源、技术和其它约束条件的情况下，是否能达到未来的目标。
定量方法可以分为时间序列和因果方法两类。应用定量方法必须要满足三个条件：有关过去的信息可以得到；这些信息可以用数学方法定量；过去的某些情形还可以持续到未来。定量方法的例子有趋势推断，替换理论，系统动态模拟，经济模型等。
五、对我国进行技术预测的几点思考
1.目前我国的科技发展总体水平，比照发达国家还相对落后，科技发展水平也直接影响了经济和社会的发展。我国目前的科技资源（人力、物力和财力）在数量和质量方面还有待提高。为了贯彻“有限目标，突出重点”的原则，使科技资源的配置合理优化，需要利用技术预测这种能够达到目标的有效手段。因此，随着技术预测工作在我国不断深入开展，官产学研各个方面对技术预测的重要性应该有一个正确的认识，技术预测本身的成功与否，与官产学研之间的联系和沟通有着直接的影响。
2.技术预测在我国刚刚开展不久，由于缺乏足够的实践经验，各方面对技术预测还缺乏必要的认识。因此，我们现在还无法进行全国范围内的全方位的技术预测，目前应该由政府主管科技的有关部门组织力量，先选取几个对我国未来经济和社会发展影响比较重大的行业，开展技术预测工作，积极探索，不断总结经验，同时采取有效措施，吸引产学研各方积极参与，最终在全国范围内形成不同层次、不同规模的技术预测工作网络。
3.技术预测，特别是国家范围内的技术预测，应该与国家科技的宏观决策联系起来，包括制定技术政策、编制科技计划、确定技术发展项目、基本建设、技术改造和技术引进等。根据国外的技术预测经验，技术预测不能搞“一锤子买卖”，应该有计划地连续进行，这样才能发挥技术预测的作用。目前我国进行的技术预测研究，基本上还停留在原始软科学研究的阶段，而国外的技术预测基本都是每隔一定时期，连续进行，已经成为政府制定科技战略的重要依据。因此，我国应该逐步建立一套完善、高效、灵活的科技宏观管理机制，使技术预测这种方法，能够充分发挥决策的依据作用，为加速科技进步，促进科技、经济和社会的协调发展贡献力量。