西部区域创新系统的结构及其战略主体演化的研究，本文主要内容关键词为：主体论文,区域论文,西部论文,战略论文,结构论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F207 文献标识码：A
加快西部开发是我国在20世纪末作出的一项重大的战略性区域开发决策。西部地区存在的主要问题是基础设施薄弱、产业结构不合理、人才短缺和现有产品技术含量低。面对西部薄弱的经济基础，国家的优惠倾斜政策无法成为西部地区发展的推动力量。历史经验表明，充分发挥科技进步的作用，落后国家和地区在某些重点优势领域，通过科技创新完全可以实现社会生产力的跨越式发展。技术创新可以极大地改变区域经济增长的方式；可以改善区域经济发展要素的存在形态而提高要素作用功能；可以影响经济中心、经济腹地和经济网络这三大经济区域构成要素；可以对作为经济承载个体的企业竞争方式和发展战略带来显著的变化；西部生态环境的改变也必须依赖于农业、林业等方面的高新技术。因此，大力开展技术创新是实现西部经济跨越式发展的重要途径。可以说，西部大开发战略的成败，在很大程度上取决于科技渗透的力度。但是，区域内的技术创新活动与企业的技术创新是有区别的。区域技术创新更强调系统性和对整个区域现有资源的整合作用，因此，构建区域创新系统是区域创新的最为有效的途径。
目前，对区域创新系统的理论基础，系统的结构、功能、发展阶段等相关问题的研究，已经在我国得到重视，并取得了许多可借鉴的研究成果。一些学者也利用创新系统这一工具，对西部开发问题进行了关注。但是，由于相关研究正处于起步阶段，对西部创新系统动态演变的探讨还有所欠缺。西部开发是一项巨大的系统工程，需要把西部地区零星、无序的创新资源，整合成一个一体化的、有序的创新系统，这个过程不可能一蹴而就，必须分阶段进行。西部创新系统的动态演变实际上揭示了西部开发战略主体的演变过程，即作为战略主体的政府、中介机构以及企业与科研机构等在不同阶段的不同重要程度和分工。本文正是从这一点出发，对西部区域创新系统战略主体的动态演化过程进行分析，力图找到我们实施基于技术创新的西部开发战略的有效途径。
1 西部区域创新系统的特征
区域创新系统主要由参与技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，并有市场中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新产品相互作用的创新网络系统。是国家创新体系的子系统，体现国家创新体系的层次性特征（胡志坚等，1999）。西部开发战略的实质是建立西部区域创新体系，其特征主要体现于国家和其他区域创新系统的比较。
首先，区域创新系统与国家创新系统之间既有联系又有区别。如把国家创新系统作为一个大系统，则区域创新系统是子系统。区域创新系统的建设是国家创新系统运行的前提和组成部分，没有区域创新系统的内外协调，就不会有国家创新系统的质量和效率（黄鲁成，2000）。但由于区域创新系统与国家创新系统所配置的资源不同，导致二者的结构和功能不同：国家创新系统要对整个国家的创新资源进行整合，结构上它包含六个部分：创新活动的行为主体、行为主体的内部运行机制、行为主体之间联系与合作、创新政策、市场环境和国际环境。而区域创新所涵盖的范围只是国家内的某一区域，结构相对简单。但简单并不意味着重复，区域创新系统的结构与区域的特点息息相关。从功能上看，国家创新系统承担着制度供给的任务，要为区域创新系统提供好的制度、政策、法律和基础设施。而区域创新系统担负着促进区域内产业结构合理化、产业升级和区域经济高质量增长的任务。区域创新系统要利用国家创新系统的各种资源，但其核心是将区域内不同类型的创新行为融合为一个有机的整体，使其相互间的协同产生最大的创新绩效。
其次，与其他区域创新系统相比，西部区域创新系统的特征主要体现在以下两个方面的。
(1)创新的内涵更为广泛。西部地区的创新活动不仅包括一般的技术创新，更包括管理创新和制度创新，从某种程度上讲，西部区域创新系统的管理创新和制度创新是技术创新的基础和前提，这与西部地区管理水平和政府管理环境建设的落后相联系的。
(2)参与主体的角色定位意识不强。由于西部经济发展的长期落后，作为参与区域创新的企业、科研机构、中介组织以及政府，还没有找到自身在市场经济中的合理定位，导致了各主体在创新活动中的错位行为。这是西部区域创新系统所要解决的一个重要问题。
2 西部区域创新系统的结构
从结构上讲，西部区域创新系统包含了主体、辅助和环境三个子系统。这三个子系统的设立，既满足了对创新内涵的全面理解，也注重了对创新参与者行为的合理定位问题（见图1）。
图1 区域创新系统运行机制示意图
主体系统由实施创新的机构和组织构成，具体包括企业和科研机构两个部分。企业是进行技术创新的主体，是科技与经济的结合部，是区域经济发展的依托；科研机构是知识创新的主要力量，是技术创新的源泉。辅助系统是为主体子系统提供支持与服务的系统，主要包括实现科技成果的商品化和产业化的科技推广和中介机构；直接引发创新活动的创新人才储备系统；由政府机构行使主要职能、促进创新的政策与管理系统。环境是系统与外界进行物质与能量交换的媒介，区域创新系统像许多的社会经济系统一样，是一个开放系统，因此，影响系统运行的环境因素不仅包含本地区的社会、政治、经济环境，还包括区域外的各种环境变量。我们把区域内外的这些环境变量抽象成各种政策与制度网络。
这三个系统，既构成了区域创新系统的主体结构，又是本次西部开发战略的战略主体。
3 区域创新系统的演化过程
区域创新系统的演化过程一般包括创立、成长、成熟三个阶段（付晓东，2001）。
(1)创立阶段。是区域创新系统的构建时期，其组成要素并不完整，系统的建立要靠政府推动，企业和科研院所虽然进入到创新领域中，但其科研开发力量仍是分散、无序的，合作开发是脆弱、随机的；市场作用还很不突出；此时，中介机构很不健全。同时，构成区域创新系统的许多基础设施还很不健全，需要政府进行投资与建设。环境系统和辅助系统的建设是这一阶段的重点。
(2)成长阶段。这一阶段开始由政府单独推动技术创新逐步转变为向市场多元主体共同推动技术创新，科研院所、大专院校与企业之间的联系在市场作用下进一步加强，中介机构得到较大发展，企业与创新系统的实力得到增强，表现为新产品不断涌现，引进基础上的消化吸收和国产化水平不断提高，企业技术改造速度加快，经济得到较快增长和人民生活水平得到较快改善。这一时期的特征是市场和政府共同推进技术创新。辅助系统的完善与主体系统的构建是这一阶段的战略重点。辅助系统的人才培养功能也必须在这一阶段得到改善。
(3)成熟阶段。创新系统的产业化和商品化水平基本上跟上社会需求，创新系统的对外输出占有突出份额，此阶段的特征是中介机构十分发达，政府的作用已退居次要，而让位于市场，市场在组织、调整、配置资源方面起着主导作用。由于前两个阶段的建设，环境系统和辅助系统的作用得到发挥，主体系统成为这一阶段实现系统整体功能的核心。
三个子系统的建立并非并行的，而是一个优先序过程。在建设西部区域创新系统的过程中，由于系统本身的特性和人力、物力、财力有限，环境系统和辅助系统的建设必须作为前提。
4 战略主体的演化过程
区域创新系统的演化过程导致系统战略主体和三个子系统的演化，见图2。战略主体的演化，实际上反映企业、科研机构、政府和中介机构在区域创新系统不同发展阶段的重要程度，如图3所示。
图2 战略主体演化意图
(1)政府。在构建区域创新系统的最初阶段，也即实施基于技术创新的西部开发战略的最初阶段，政府是战略主体，其对创新资源的宏观调控，对于在区域创新系统的构建初期，对整个区域的创新资源进行整合有着重要意义。这里指的政府，不仅包含区域中的地方政府，还包括中央政府。技术创新系统在于把社会上分散、局部、单项的活动，按照一定的目标和一定的规律组合，成为有机结合、相互作用的有序系统。我们在对西部地区的创新力量进行审视时发现，西部地区的创新资源呈现出分散性和无序性的特征。其中，个别机构或个别区域的创新资源十分丰富，但其扩散作用和对周边地区带动作用的发挥受到政策环境等因素的限制。西部地区不是没有创新资源，而是缺乏对创新资源的整合。政府的主要任务是进行相关制度和政策环境的建设，并进行区域基础设施软硬件的建设。在这些政策和制度颁布实施、基础设施投入使用后，区域创新系统进入成长阶段。这一阶段，政府的推动作用除了体现在对企业的扶持上，同样要重视对中介机构的培养，完善区域创新系统辅助子系统的结构和功能建设，政府的作用逐渐由直接参与转换到间接参与，即系统完善上。到系统的成熟阶段，政府的作用将被淡化。政府的退出是因为在区域创新系统中政府功能已经逐步被市场和中介机构所取代，而且在这一阶段，这二者在对创新资源的配置上比政府更具有效率。
图3 企业、科研机构、政府和中介机构发展示意图
(2)中介机构。系统进入成长阶段后，中介机构和企业成为战略主体。由于在系统创立阶段其环境和辅助系统的建设初具规模，企业和科研机构的技术创新活动有了土壤，但是要使技术创新的成果在区域内发挥作用，技术创新的扩散功能必须得到保证。因此，中介机构的作用日益突出，对中介机构的建设成为重点。良好的中介结构可为技术创新成果的转移搭桥引线，从需求的角度拉动技术创新的整个链条的运行，为科研机构和企业的技术创新成果的供给多样化提供有效的途径。而且，发达的中介机构将从根本上为解决西部地区科技成果转化难的问题提供可能。同时，包括咨询公司、会计师事务所、律师事务所、信息中心等在内的中介机构还对改变西部的产业机构，提高西部企业的活力有重要意义。
(3)企业与科研机构。区域技术创新系统的主导功能还是集中在主体系统中。在成长阶段，企业作为区域创新系统主体的作用开始凸现。企业逐步利用系统在创立阶段所积累的资源进行独立自主的创新活动。企业和科研机构经过创立和成长阶段，到达成熟阶段后，已具备了技术创新的环境和技术创新的能力。在这一阶段，战略主体便转移到企业和科研机构上。企业由于其自身的经济特点，将毫无疑问地承担起创新的重担。科研机构与企业相比，在体制上有所不同。区域创新系统要为科研机构创造出适合其发展的制度环境，创新活动的本质决定了科研机构的科研创新活动同样应具有责任和风险、风险和收益、收益和生存相一致的原则。为了实现这一点，科研机构的企业化将是一条有效途径。企业与科研机构和辅助系统与环境系统之间的良好资源循环将保证系统的正常运行。整个区域的科技优势逐步转化为经济优势，系统目标得以最终实现。
5 结论
从区域创新系统动态演化的角度来看，以下五个问题是在建立西部区域创新系统时所必须面临和解决的问题，也是实施西部开发战略的核心。1)在区域创新系统从创立、成长到成熟的发展阶段中，三个系统的建设过程并非齐头并进，环境系统和辅助系统的建设要先于主体系统；2)三个子系统的演化过程揭示了政府、中介机构以及企业和科研机构这三个战略主体的演化过程，战略主体在系统的三个发展阶段中的作用是不同的；3)政府在系统的创立阶段是整合创新资源的主导力量，但随着中介机构的兴起和市场的完善，政府的作用逐渐减弱，此时政府的及时退出与最初阶段的积极进入同样重要；4)中介机构的牵线搭桥作用是区域创新系统功能发挥的有效辅助手段，建立完善的中介机构是西部地区急需解决的问题；5)企业和科研机构最终要扮演区域创新主体的作用，这是区域创新系统的核心所在，科研机构体制的转化在所难免。
收稿日期：2002-09-17。