外资型高新技术企业在中国的发展——以深圳市为例，本文主要内容关键词为：深圳市论文,为例论文,中国论文,高新技术企业论文,外资论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着当代科技的迅猛发展，高新技术已成为提高生产力的重要因素，高新技术产业在推动经济增长、加速产业升级、实现经济增长方式转变等方面正发挥出越来越重要的作用。与这一全球趋势相适应，中国的高新技术产业也得到快速发展。以深圳市为例，1997年全市高新技术产品产值达到472亿元，占全市工业总产值的35%，比1987年增长104倍。目前深圳市经认定的高新技术企业共有120家， 其中先进技术企业80家，外商投资类高新技术企业70家，占全市高新技术企业的比重近60%，占先进技术企业的比重高达88%。
在中国高新技术产业快速发展的进程中，外资进入作为一种重要的方式，在较大程度上推动了中国高新技术产业的快速发展。从深圳的实际发展过程来看，以跨国大公司为主体、中外合资为主要形式的外资型高新技术企业，已发展成为深圳市高新技术产业的重要组成部分，因而成为“第二次创业”中的新经济增长点，对提高深圳市综合竞争力发挥了重要作用和积极意义。本文以深圳市为例，分析外资型高新技术企业在中国的发展。
外资型高新技术企业的基本特征
伴随深圳市高新技术产业的快速发展，目前深圳已基本形成以跨国公司为主体、以中外合资为主要形式的外资型高新技术企业群，并取得比全市一般高新技术企业更快的发展速度，对全市经济的持续高速增长发挥了十分重要的作用。
除具备高新技术企业的一般特点之外，深圳市外资型高新技术企业还具有以下几个明显的特点：
第一，外资型高新技术企业绝大部分为跨国公司在深投资的企业。1997年底已有150多个跨国公司在深圳投资或设立分支机构、办事处， 90%以上均投资举办工业，其中大部分为高新技术企业。据统计，跨国公司在深设立122家企业，投资总额达25.45%，注册资本11.83 亿美元，合同外资金额18.29亿美元。与全市外资利用相比， 跨国公司投资于工业的比例明显高于全市外资利用水平。不但在外商投资项目上，跨国公司在投资于工业上的项目百分比，高于全市外商投资在工业上的百分比（一、二、三次产业中的百分比分别为0.45、85.55、14）； 而且从协议和实际利用外资额来看，跨国公司在工业上的投资比例也高于全市外商平均水平（后者在三次产业中的投资比例分别为0.27/0.02、 73.31/66.57、25.42/33.41）。由此可见，这些跨国公司在深设立的企业纷纷进入高新技术领域，确实有力地推动了深圳市高新技术产业的发展。
第二，外资型高新技术企业的技术含量高、产品档次新。在跨国公司庞大的经济实力（全球跨国公司控制全球生产总值的40%）、雄厚的研究开发能力（全球跨国公司占全球研发水平的80－90%）、强大的国际贸易及国际技术贸易水平（全球跨国公司占据全球国际贸易和国际技术贸易的50－60%、60－70%）的推动下，以跨国公司为主体的深圳市外资型高新技术企业，大多具有技术层次高、产品档次新的特点，产品绝大多数甚至全部出口。例如在1996年“全国十大外商投资高出口创汇企业”中，属于深圳市外资型高新技术企业的希捷、爱普生和康柏分别列为第2、4、8位。外资型高新技术企业所具有的这一特点， 极大地提高了深圳市高新技术产业的整体技术含量，加快了深圳市高新技术新产品的研究与开发速度，同时还推动了运用高新技术改造传统产业的趋势，有助于全市经济增长方式的转变。
第三，外资型高新技术企业的投资规模大、经济效益好。由于深圳市外资型高新技术企业大部分为跨国公司在深设立的企业，因而与非外资型高新技术企业相比，其投资规模一般都较大。例如在1996—1997年度全国最大的500家外商投资企业排序中， 属于深圳外资型高新技术企业的爱普生、华强三洋电子有限公司、三洋华强激光电子有限公司、三洋电机（蛇口）有限公司分别处于第29、45、58、68位。又如，由日本跨国公司在深投资成立的华强三洋电子有限公司等6 家日资高新技术企业，已进入深圳50家最大工业企业行列。随着规模大、效益好的外资型高新技术企业的迅速发展，极大地增强了深圳市高新技术产业在全市经济中的总体比例和综合实力。
第四，目前深圳市外资型高新技术企业正在出现新的转变。主要表现为：从重基建轻技改向抓基建重技改转变，从重引进轻创新向抓引进重创新转变，从轻开发低转化向重开发高转化转变，从技改以国家为主向以企业为主转变，从引进设备向引进关键设备转变，从引进硬件向引进技术和人才转变。这些转变使得深圳市高新技术企业的技术含量不断提高。
外资进入中国高新技术产业的主要方式
在发展传统加工贸易、“三来一补”型中外合资企业的基础上，以中外合资方式发展起来的深圳市外资型高新技术企业，主要形成了分别以科技开发公司、长城计算机公司、安科公司为代表的三种经营形式。
第一种方式：中方出资，外方提供信息和技术，共同组成合资型高新技术企业。其代表型企业为开发科技公司。从着眼于国际先进技术出发，为使公司从成立之初就站在一个较高的起点上，较快地提高企业知名度，开展国际化经营、积极开拓国际市场，1985年蛇口开发科技公司以34%股权，换取外方入股组成深圳开发科技公司，主要从事硬盘磁头等高科技产品开发，外方负责提供先进技术并承担外销全部产品。由于中外双方各自持股，使中外优势得以有效地结合，促使企业技术不断更新提高，企业管理水平也不断改善。通过紧跟世界计算机市场的最新发展趋势，结果该公司在激烈的国际市场竞争中立于不败之地而取得长足发展。目前磁头产量位居世界第三，占中国以外的世界市场份额15%。初期投入的国有资产200万美元，已获取400万美元的利润，公司总资产达15.8亿元人民币。所开发、生产的产品全部外销于国际市场，其产品已占据了20%的国际市场份额。1993年公司进行股份制改造，1994年初公司“A”股股票上市。 开发科技公司走出了一条中方以股权换国外市场和技术的道路，国有资本得到了增值，企业扩张也找到有效的实现形式。
第二种方式：中方与提供关键配件的外方合资开发、生产高新技术产品。其典型代表为安科公司。80年代初，为加快和提高我国医疗器械生产、引进水平，国家计委与科委联合成立中科健公司。公司成立后，准备以市场换技术方式，与美国一家从事核共振生产的厂家合作。但是美方不愿合作，只愿意转让低档技术。后来，公司寻找到为该厂家提供关键部件的生产厂家——安基罗格公司，经双方多次谈判，最后达成合作生产整机的协议，共同组建成立安科公司，合资开发、生产医疗器械类高新技术产品。1989年10月安科公司研制出第一台核共振设备，产品质量合格，从此公司进入快速发展时期。现在公司发展很快，双方合作比较顺利，充分发挥了双方的优势。目前安科公司生产的产品全部是进口替代产品，因其价廉物美，国内市场供不应求。从调研所掌握的情况来分析，以安科公司为代表的这种合作方式之所以取得成功，主要原因在于：一是中方已掌握重要技术，同时具备开发研究能力；二是外方能够提供或销售其零配件，包括那些属于受某些国际条约限制的零部件；三是外方看中我国的巨大市场。
第三种方式：中方大公司与外方大公司以强强组合方式合资成立高新技术企业。合资双方在各自国家或世界范围内都是具有较高水平的大公司或跨国公司，由此形成强强型合资方式，其典型代表是深圳长城计算机公司。长城计算机公司在我国是一个规模最大的计算机集团公司，产品开发能力、技术力量和生产设备在国内均属一流水平；而与该公司合资的美国IBM公司更是世界一流的著名跨国公司， 为打入庞大的中国市场，IBM公司愿意与具有中国一流水平的长城公司合作。 这样双方以强强结合的方式，组建成立深圳长城计算机公司，其中IBM占51 %的股份，中方占49%的股份。通过合资，深圳长城公司从一成立之初就站在较高水平上，不但提高了公司的技术水平，并且还享受到IBM 产品的配套价格。同时公司也没有丢掉中方股东公司的产品品牌，使其技术水平与国际先进水平同步。深圳长城公司以合资方式，取得了良好的经济效益。近几年销售收入每年增长65%，中方公司产品的国内占有率逐年提高，从1994年的6%，发展到1995年的8%，1996年进一步提高为10%。良好的经济效益使得双方准备进一步扩大投资规模。
中国吸引外资进入高新技术领域的条件正在发生转变
从深圳外资型高新技术企业的发展情况来看，不但全市发展高新技术产业的优势正在发生可喜的变化，而且吸引外资特别是跨国大公司进入高新技术领域的条件正在发生转变。即原来主要依靠国家倾斜的政策优惠型传统优势逐渐淡化，而正在形成的具有深圳特色的新型综合优势，如经济高速发展所形成的综合经济实力、高新技术产业发展出现的产业配套能力、体制创新所形成的制度优势等，已成为吸引外资进入深圳市高新技术领域、推动全市高新技术产业快速发展的重要因素。
1.深港互补优势不断增强。深圳市是大陆唯一一个与香港水陆相接的城市，这种独特的地缘优势，既能充分发挥香港作为国际著名的自由港和亚太地区重要的国际经济中心的综合优势，又能与深圳的区位资源优势互补，从而使得深圳市高新技术产业得到快速发展。在发展高新技术产业过程中，香港的辐射带动作用主要表现为融资、信息、贸易及运输优势。与此相适应，目前深圳已形成特有的城市功能优势，初步建立起基础设施完善、出入国际市场便利、城市功能齐全、工作居住配套的良好环境，为吸引港资和国外跨国公司、高级专业人才创造了有利的生活与居住条件。深港双方这种互补型优势的不断增强，对于吸引以跨国大公司的外资型高新技术企业进入，发挥了十分重要的作用。
2.产业发展优势。深圳高新技术产业的快速发展，得益于正在形成的产业发展综合优势。第一，综合经济实力与产业配套优势，为高新技术产业提供了宏观经济环境。经过10多年的改革开放，深圳的总体经济实力迅速增强，城市综合竞争力在全国不断提高，为发展高新技术产业提供了坚实的经济基础。与此同时，深圳的高新技术产业已取得长足发展，以信息产业为代表的高新技术产业初步成为全市经济发展的主导力量，从而为未来进一步发展建立了十分有利的产业配套环境和产业成长空间。
第二，优先发展高新技术的产业政策，为高新技术产业提供了宏观政策环境。进入90年代后，深圳市提出优先发展和重点扶持高新技术产业的发展战略，并先后出台了以《关于进一步扶持高新技术产业发展的若干规定》为代表的倾斜政策。除在土地使用、住房分配、海关手续、银行贷款、户口入籍、内销比例等方面，给予高新技术企业一系列政策优惠之外，政府还形成以财政政策为主的扶持政策，对未来在更高层次上发展高新技术产业提供了有利的宏观政策环境。
第三，高新技术企业的总体技术和管理优势突出。经过10多年的发展，深圳市高新技术企业经济实力不断增强，技术和管理水平也逐步提高。高新技术企业综合实力雄厚，技术投入大，技术开发能力强，基本上形成了产品的独立设计、开发能力，产品更新换代快，紧跟国际市场。同时高新技术企业内部管理规范，制度健全，80%的高新技术企业通过了通向国际市场的IS09000系列认证。
3.经济运行机制优势。深圳率先在全国建立比较完善的社会主义市场经济框架，使其在发展高新技术产业方面，具有较为突出的运行机制优势。这主要表现为：（1）经过10多年的发展， 深圳市已初步建立起有利于高新技术产业发展的宏观经济环境。除形成法律、会计、审计、投资服务等一般市场中介机构之外，还建立起与高新技术产业有关的一大批市场中介组织。如科技成果交易中心、技术经纪行、科技人才交流市场、无形资产评估行、技术合同仲裁委员会、知识产权审判庭等。（2）高新技术企业在建立现代企业制度方面走在全市的前面。 高新技术企业已基本建立起以市场为导向的经营机制，根据对市场的判断决定投资方向，自担风险，自负盈亏，同时努力改善企业经营管理水平。 （3）高新技术企业在探索所有制的多种实现形式方面也已形成明显的优势，创造了许多成功的经验。如开发科技公司在技术入股方面的探索、华为公司在员工全员持股方面的创造、中兴新公司在国有民营方面的试验，都产生和取得了明显的成效。
4.人才优势。深圳在发展高新技术企业过程中，形成了具有深圳特色的人才优势。从总体上看，经过10多年的发展，深圳已初步形成较为完整的专业技术队伍，初步建立起面向全国乃至外国的研究与开发、高新技术产业化、市场化和国际化的人才合作机制，吸引了来自全国甚至部分国外的企业人才资源，从而形成企业人才培养、选择、评价、配置的市场化运作机制。如高级经理人才评价推荐中心成立后，扩大了由市场来选择企业领导人员特别是国有企业领导人范围，初步形成企业经理人员的市场化选择与配置机制，有利于造就更多的促进市场经济发展的企业家。与此相适应，深圳市出现的一大批具有市场开拓和创新意识的职业经理人员，其突出特点表现为：一是企业经理学历起点高，技术职称高。企业经理层具有互补的现代知识优势。二是企业领导班子团结务实、开拓进取，具有不断创新的企业家精神。三是强烈的市场竞争、市场开拓意识。国有企业经理人员开始由“官本位”向“市场本位”转变。
我们认为，深圳市在吸引外资进入高新技术领域的优势所发生的上述可喜转变，一方面反映出随着深圳市高新技术产业快速发展，推动高新技术产业的政策优势从原来较为单纯的税收优惠，转变为政府提供更为全面的政策软环境；另一方面则显示了产业配套能力、总体经济实力等城市综合竞争力，在发展高新技术产业中正发挥出更为重要的支持性作用。可以相信，这种具有深圳特色的吸引外资发展高新技术产业的新型综合优势，将对深圳实现跨世纪的持续发展产生更加明显的基础性推动作用。
外资型高新技术企业的正面作用与存在的主要问题
外资型高新技术企业的迅速成长，为深圳市整体高新技术产业的发展打下了良好基础，极大地推动了全市高新技术产业的发展。主要表现为：
1.外资型高新技术企业带动了工业体系的建立和发展。深圳市工业是从改革开放初期的“三来一补”起步的。到1985年，开始引进一些技术含量较高的外资企业。进入90年代后，随着我国对外开放的深化，大批高科技外资企业落户深圳，从而带动了深圳市整个工业体系及其它产业的升级。从外资型高新技术企业所涉及的领域来分析，以计算机行业为重点的中外合资型高新技术企业，不但推动了深圳市计算机行业的建立，而且还带动了整个行业的升级与换代，并带动了深圳市高新技术产业的整体发展。
2.外资型高新技术企业填补了国内技术空白，增强了经济发展后劲。深圳市外资型高新技术企业，大多在技术上具有国内一流、国际先进的明显优势，从而在技术开发和产品生产上填补了国内空白。如深圳市高新技术企业开发生产的金长城微机、C＆C08程控交换机、21干扰素、基因工程、乙肝疫苗，都是国内外知名的高新技术产品。又如安科公司的医疗机械、迈端公司的医疗仪器、深科技公司的磁头，都是填补国内空白的产品，发挥了进口替代的作用。这些高新技术企业及其开发生产的产品，技术含量高，环境污染少，规模大，主导产业突出，是未来深圳市经济发展的优势产业和优势产品，充分显示和增强了深圳市经济发展的后劲。
3.外资型高新技术企业带动国内产品进入国际市场，提高国内产品的国际知名度。外资进入深圳市高新技术领域后，不但推动了深圳市高新技术产业的发展，而且也带动了高新技术产品大规模地走向国际市场，在国际市场中占有一席之地。在这方面中外合资的计算机产业尤为突出。据统计，深圳市生产微机及笔记本占全国的35－40%，板卡占全国的7%、全世界的10%，硬盘驱动器占全国的90%、全世界的3%，软盘片占全国的80%以上、全世界的30%以上。这些产品大部分销往全国及世界各地，有些更是100%地外销。
4.外资型高新技术企业培养了大批技术和管理人才。随着深圳市中外合资高新技术企业的快速发展，不但为深圳市培养了许多经营和技术人才，而且还吸收了大批外来劳动力，增加了就业人口，从而充分显示了深圳市对周边地区的辐射、带动作用。据推算，在深圳市中外合资的高新技术企业就业的劳工达50000人左右。同时， 这些合资企业为深圳市培养了不少技术和管理人才。如爱普生公司定期选派技术人员去日本总部培训，希捷公司和长城公司也经常对技术人员、经营管理人员进行培训，使其达到国际水平。
5.外资型高新技术企业还带动了本地及周边地区相关及配套工业的发展。深圳市外资型高新技术企业，外方一般是供应核心技术和关键部件，其他零配件都是本地或周边地区采购。这样每发展一个高新技术企业，就能带动一批相关配套产业的发展。据调查，仅计算机行业的外资型高新技术公司，就能带动1000家左右的工厂为其服务，长城公司90%的零部件都需在珠江三角洲地区采购。因此，随着外资型高新技术企业的快速发展，深圳市及周边地区已形成为其服务的几万家协作配套工厂。
6.外资型高新技术企业有助于增强综合竞争力。中外合资的高新技术企业不仅带来了技术，而且增加了出口创汇能力，提供了税收来源，增强了本地经济实力，从而有利于提高深圳市的综合竞争力。以深圳开发科技公司为例，从1987年到1996年，利润每年递增37.7%，1996年实现利润达3.065亿元，为国家提供税金3165 万元， 上交税收从1990 －1996年每年递增47.29%。
与此同时，外资型高新技术企业在发展过程中，也存在一些值得引起注意的问题，其突出问题是：一是在深圳市电子行业的高新技术领域中出现了外商股权控制问题。外商的支配和控制地位主要通过设立外商独资企业和中外合资企业中控股两种方式，在中外合资企业中，外商的股权比例也越来越大。二是外商投资企业在新兴产业和高技术领域的国内市场占有率不断增加，部分企业已占据了市场的绝对优势地位。特别是电子行业这一现象越来越突出。三是高利润行业的市场有被外商占据优势的倾向。外商在投资方向上多选择下游产业，在产品上多选择最终产品，而且都是市场前景广阔、利润率高的大众消费品，相应地必然将成本高、利润率较低的行业留给国内企业经营，造成利润向外商大幅度倾斜。四是随着越来越多的国外大企业来华投资，不仅使我国原有品牌受到不同程度的冲击，也使我国发展民族品牌受到一定影响，一些国际知名大公司凭借其资本和技术优势，在投资时明确要求生产的产品使用它们的品牌。五是引进外商投资的一个重要目标是引进国外先进技术，但目前深圳市的外商投资企业多是完成高新技术产品的生产加工过程，技术开发与设计基本上没有引进。
外资型高新技术企业的资源配置效率分析
为了评价外资型高新技术企业对产业发展和对深圳市经济增长和技术进步的贡献，我们引进资源配置效率概念进行分析。资源配置效率是指在一定的技术水平条件下，各投入要素在各产出主体的分配所产生的效益。根据现代微观经济理论，在帕累托最优均衡的状态下，各投入要素在各产出主体间的分配所产生的边际产出率是相等的。如果不相等，通过调整投入要素在各产出主体间分配，可以增加总产出，这就是所谓的帕累托改进。因此，对于某一个特定的产出主体来说，如果减少其投入，改变投入流向后的总产出小于或等于原总产出水平，就说明原资源配置是有效率的；反之，改变投入流向后的总产出大于原总产出水平，就说明原资源配置是无效率的。当各产出主体的资源配置均是有效率的时候，就表明该经济系统处于帕累托最优的均衡状态。应该说明的是，这里定义的资源配置效率是指资源配置的静态效率。所谓静态效率是指以各种资源在各种所有制经济结构中的分配已经实现的效益为前提，在保持现有的技术水平不变的情况下，实现各种资源在不同所有制经济结构中自由流动所能达到的最佳效果，来评价现阶段的所有制结构的资源配置的效果。
资源配置效率是一个比较难以量化的指标，关键技术环节是建立完善的评价体系，包括评价方法和评价指标的选择。目前较为通行的方法主要有二种：一是生产函数法。该方法通过建立以反映各投入要素与产出之间的函数关系的经济计量模型，引入与资源配置效率有关的变量，以此估计资源配置效率对经济增长的贡献。该方法的主要缺陷是，它只能对生产总量的投入产出关系进行现状描述，不能反映投入要素在各类企业间的优化分配所产生的效益。二是线性规划法。该方法通过建立经济结构优化模型，以此作为原模型进行对偶分析，求解出对偶变量及各投入要素的“影子价格”。该方法虽然可以比较精确地描述投入要素在各行业间的优化分配所产生的效益，但是对资源配置效率的估算，依赖于建模者对原模型的设计，因此，很难对资源配置效率建立一个统一的评价指标和模型。
为了克服上述方法的缺陷，我们采用美国运筹学家A.Chames等人提出的数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA方法）。该方法针对生产部门的相对有效性问题，建立了各类企业资源配置效率的评价模型。同时把评价资源配置效率的指标分为投入要素指标、产出效益指标两类。前者包括固定资产净值、流动资产年平均余额、能源消耗总值、年平均职工人数等4项；后者包括工业总产值、工业增加值、 产品销售收入、利润总额和利税总额等4项。
运用上述方法和指标，我们对深圳不同经济结构的资源配置效率的计算结果参见下表：
经济类型资源配置效率
国有经济 0.84175
集体经济 0.99604
联营经济 0.85067
股份制经济1.0000
外商投资经济 1.0000
从上面的结果可以看出，深圳市股份制经济和外商投资经济的资源配置效率都达到最大值。这表明，以外商投资经济为主体的深圳市高新技术企业，由于外商投资经济拥有最佳的资源配置效率，因而带动了全市高新技术产业的资源配置效率也达到最优状态。这不但说明外资型高新技术企业以其高效率的资源配置，对全市高新技术产业的快速发展产生了直接推动作用；而且还深刻地反映了外资型高新技术企业，对全市经济增长速度和增长方式转变的巨大促进作用。