多层次 -可拓专利价值分析评价方法的研究
——基于国知局专利价值分析指标体系

沈 铭

(苏州大学科学技术研究部，江苏苏州 215000)

摘要 ：采用国家知识产权局《专利价值分析指标体系》，从法律价值、技术价值和经济价值三个方面着手，协同多层次分析法和可拓理论，建立多层次—可拓专利价值分析评价方法。通过实例证明该评价方法的客观性，为开展高价值专利培育提供了有力的支撑。

关键词 ：专利价值；分析评价；多层次分析法；可拓理论

2018年正值《国家知识产权战略纲要》颁布实施10周年，在纲要引导下，全国知识产权申请、运营、保护等各方面都取得了显著的成绩。根据国家知识产权局统计，2017年全国发明专利申请138.2万件，授权发明专利42万件，均居世界第一，较2008年发明专利申请28.98万件，授权发明专利9.37万件，分别增长了477%，448%。可以说从数量上来看，我国已经成为全球专利第一大国，但是这些专利中为数不少是依靠政府政策和考核获得的，从高新技术企业的认定，到人才引进、职称评聘专利都作为重要指标，这样就导致了专利保有量中夹杂着大量的“无效专利”、“问题专利”、“垃圾专利”， 习近平总书记在党的十九大报告中指出：“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期……”，并且明确提及“质量第一”和“质量强国”，而最近的“中兴”事件也进一步表明了大力推进高价值专利培育，是实现我国专利从量变积累到质变的必然，是深入实施创新驱动发展战略和推动经济高质量发展的客观要求和迫切需要。为此各省市纷纷推出了高价值专利培育政策，例如，江苏省在2015年出台了《江苏省高价值专利培育计划组织实施方案》，目标是到2020年在江苏建设高价值专利培育中心100个^[1]。

对于企业来说，专利价值可分为动态价值和静态价值。动态价值是指专利在运营过程中给企业带来的盈利,即企业通过对专利的占有、使用、转让、许可使用、质押、投资等方式获得的收益。静态价值是指专利对企业发展战略的贡献,即专利对企业开发新产品、开拓新市场、提高核心竞争力、获得发展空间等战略性规划的作用^[2]。我国目前对专利价值评估一般沿用无形资产的评估方法:成本法、市场法、收益法^[3-4]。这些方法都是基于经济学角度对专利的动态价格做出一定范围的判断，不能全面评估专利整体价值。

许华斌等^[5]对专利价值评估研究现状进行了分析，金泳锋等^[6]利用层次分析法对专利价值进行模糊评价，胡小君等^[7]建立了基于专利结构化数据的专利价值评估指标，黄洪波等^[8]从专利技术价值、市场价值、经济效益出发建立了产业化评价指标体系，李晓峰等^[9]利用可拓理论从市场竞争优势、生产能力、技术能力等方面建立了企业技术创新综合风险测度模型。通过对这些相关文献的梳理研究和分析，目前现有的评价指标和方法，要么评估过程和方法繁琐不利于推广使用，要么评估指标模糊无法定性衡量，本文拟根据国家知识产权局在2012年提出的专利价值分析指标体系，采用既能够定性也能够定量的层次分析法，结合可拓理论具有的协同质和量的评价的特点，构建多层次-可拓理论专利价值分析评价方法。

1专利价值分析指标体系的确立 ^[10]

国家知识产权局制定的《专利价值分析指标体系》，综合考虑了专利必须具有的三性“新颖性、创造性、实用性”，以法律价值、技术价值和经济价值为主要指标，同时为了尽可能保证评价的科学性、合理性和完整性，每个主指标又被分解为若干个评价子指标，具体评价指标体系如表1所示。

2专利价值分析指标权重的确定

从表1可以看出，专利价值分析体系是多层次多指标的系统，确定各指标在系统中的权重，是保证分析正确十分重要的一步。层次分析法是一个方便、灵活、实用的多因素权值决策方案，用数字1-9及其倒数来评判两个因素之间相对重要程度，标度含义如表2所示^[11]。

表 1专利价值分析指标体系表

表1(续)

表 2标度含义

2.1 一级指标的权重分析

(3)特征向量

在规划编制过程中，无论是否开展规划水资源论证，水资源都是规划无法回避的问题。为避免脱离论证对象，规划水资源论证的介入至少要在规划方案 （包括推荐方案和替代方案）形成之后才能进行。在规划方案形成阶段介入，由于不确定性因素较多，往往只能定性评价，很难作出定量估算。在规划方案形成和优化阶段介入，适合于综合规划和专项规划中的指导性规划；在规划编制草案形成之后介入，适合于专项规划，此时水资源论证的对象已经明确，可以对水资源配置、水资源利用作出定量分析和比选，通过规划水资源论证发现规划中存在的问题，提出进一步调整和完善规划的意见和建议。

由专家根据表2对专利价值评价一级指标之间的重要性进行评定，得到判断矩阵如下：

N _ij ——载体绩效评价的一级指标C _i 的第j 个评价类别；

(2)指标权重集

根据上述物元模型，待评专利与价值评价等级的关联函数如下:

W =[1.617，0.491，0.891]

(1)构建评判矩阵

(4)最大特征根

(5)一致性检验

检验公式其中由表3查得。

关联度的大小表示待评专利价值与对应专利价值评价等级的符合程度，值越大，隶属度越好。即

表 3平均随机一致性指标值表

2.2 二级指标的权重分析

参照2.1节的步骤，构建二级指标评判矩阵C ₁,C ₂,C ₃如下，通过计算权重集、特征向量、最大特征根，并进行一致性检验，可以得出二级指标权重系数α _ik 如表4所示。

表 4各评价指标权重系数

3专利价值评价物元模型的构建

专利价值评价指标体系具有多层次多指标特点，对其进行综合评价，需要建立在对每个单一子指标进行评价基础上^[12]，而评价指标中大部分都只能进行定性的描述。可拓学可以利用物元模型对待评价事物的特征进行定性的描述，并通过可拓集合，采用关联函数来确定待评价事物的关联度，从而达到定量分析的目的，最终实现定性和定量分析的协同。

焦虑的时候，除了买买买，还有扫扫扫。干家务活不知什么时候成了一个清零焦虑的好办法，听着音频拖地，拖到哪个房间把手机拎到哪个房间。抹桌子有点问题，因为不停地要涮抹布，而手又是湿的，就干脆把手机放到客厅中间，声音开最大，在某些房间也还是听不清，听不清就听不清，有个响声陪着，证明了我不是一个人在战斗就行。

3.1 经典域和节域的确定^[13-14]

(1)经典域

如表1所示，设C ={C ₁,C ₂,…,C _n }为一级指标，C _i ={C _i1 ,C _i2 ,…,C _iNi }为第i 个一级指标下属的二级指标，评价等级有m 个。

(1)

式中：

[14] Office of the Secretary of Defense, Annual Report to Congress: Military and Security Development Involving the People’s Republic of China 2018, August 17, 2018, p. 1.

ZHAN Qian, HUANG Ting, WANG Tie-gong, PENG Wen-jia, CHEN Lu-guang, SHAO Cheng-wei

N _ikj ——载体绩效评价的二级指标C _ik 的第j 个评价类别；

V _ikj =<a _ikj ,b _ikj >——N _ikj 关于C _ik 量值范围。

(2)节域

令

(2)

式中：

那晚我和沙莉握手言和，想起自己进入职场这一年多的明争暗斗，沙莉曾经和我说过的话，一直让我记忆深刻“：我知道你说我单纯，你说我是‘植物人’，你说我热情对待那些小客户纯属做无用功，可你知道吗？单纯和热情是一笔长线投资，时间久了就会得到回报。”听后，我一直无言以对，自作聪明的我PK大气从容的沙莉，我输得口服心服，而她已经茁壮成长为扎根在职场的参天大树了。

莫莉皮笑肉不笑地看着克里斯蒂娜，说时迟那时陕，毫无预警地扑过去，张开双手，用尽全力去攻击克里斯蒂娜的腹部。重重地，一拳将克里斯蒂娜击倒在地，并死死把她压在地上。克里斯蒂娜拼命挣扎，无奈莫莉太重了，她动弹不得。

V _ikp ——N _ip 关于专利价值评价指标C _ikp 所取得量值的范围,即N _ip 的节域。

3.2 确定关联函数

对评判矩阵归一化处理得出指标权重集。

N _ip ——专利价值的全部评价等级；

例如新教材的必修一第一单元现代诗歌（现代诗的韵律和节奏，诗歌语言的独特性），选编了中外比较具有代表性的现代诗歌作品9首，并且要求训练学生的诗歌写作能力，这个单元就可以很好地运用朗读的方式进行教学。新教材的第二单元思辨类文章和第三单元实用类文选等内容，同样可以借助朗读达到更好的学习效果。

(3)

其中，ρ (x ,<a ,b >)——待评物元与有限区间的距离。

K _j (v _ik )描述了待评专利各指标关于各评价类型j 的归属程度。

结合第2节利用层次分析法求得的专辑价值评价指标权重系数，待评专利价值评价q 对于一级指标C _i 关于等级j 的关联度为：

(4)

因此评判矩阵具有满意的一致性，则C ₁～C ₃的权重系数如表4所示。

近年来，数据中心的能耗问题引起了诸多国家政府与相关国际组织的关注，他们通过制定数据中心能效的相关规范和标准，提高数据中心的能效管理水平。这中间，影响力比较大的包括数据中心能效研究组(JTCl study group on energy efficiency of data centers，SG-EEDC)和国际电信联盟(ITU-T SG5)。他们都为数据中心的绿色节能理念的推广和能效标准的制定做出了重要贡献[3]。

(5)

4专利价值综合评价应用实例

4.1 建立物元模型

根据各指标在专利价值评估中的重要性，经过广泛征集行业专家、科研人员、专利代理人等的意见，确定专利价值评估中的经典域、节域见表5所示。

表 5专利价值评价物元模型

表5(续)

4.2 待评专利物元

从国家知识产权局专利数据库中随机抽取某机械领域专利，邀请由机械领域科研专家、行业专家、专利代理人、律师组成的专家团队结合表2对该专利进行打分并取平均值得出该专利价值评价指标得分如表6所示。

表 6待评专利专家评分情况

表6(续)

4.3 待评专利价值第二层级可拓综合评价

根据式(1)可获得待评专利第二层级价值评价指标与评价等级的关联函数，具体结果如表7所示。

表 7待评专利价值评价第二层级关联函数

4.4 待评专利价值第一层级可拓综合评价

根据表7的第二层级关联度和表4二级指标的权重，按照式(4)计算待评专利第一层级价值评价的关联度，其结果根据式(5)进行评价分类，如表8所示。

表 8待评专利价值评估第一层级关联度

4.5 待评专利价值总评结果

根据表8第一层级关联度和表4一级指标的权重，按照式(4)计算得出待评专利价值评价的关联度如表9所示，根据式(5)可以得出该待评专利价值总评结果为中。

2.流行情况。此病极易造成鱼苗大量死亡，主要危害幼苗，幼苗越小危害越大，有的甚至刚放苗就会发生气泡病，一般放苗10天后，发生气泡病的几率就会明显下降。

表 9待评专利价值评估第一层级关联度

5结论与建议

5.1 研究结论

本文通过研究现有专利价值分析指标和评价方法的优缺点，引入国家知识产权局制定的《专利价值分析指标体系》，从法律价值、技术价值和经济价值三个维度出发，利用多层次分析法和可拓理论的特点，采用多层次分析法首先确定专利价值分析第一层级和第二层级指标权重，再结合可拓理论对待评专利专家评分情况进行计算，进而得出专利价值评价各级指标的关联度，最终获得对专利价值的定性评价，并结合某一专利对该评价方法的可行性进行实例证明，为开展高价值专利的科学评价提供了理论与实践支撑。

5.2 建议

通过以上方法的研究和分析发现，针对某一特定技术领域的高价值专利培育，可以从以下方面着手：

(1)重视专利信息分析。综合分析国内外相关技术发展现状，对技术热点进行全球专利信息检索，通过对技术分类以及技术分类之相互关系分析，对实现某技术效果所对应的技术分类作进一步的了解，结合专利布局实际情况，进行数量趋势分析、时间分布分析、区域分析、技术领域分析、竞争对手分析、技术人才分析、申请类型分析、专利地图、引证分析和技术关系分析，梳理清楚在本专利领域中优势和劣势，结合技术、市场多角度信息，为确定专利发展和分布情况、评价企业竞争力和竞争环境，预测产业技术的发展趋势和产品市场需求，合理规避知识产权法律风险提供科学依据。

48例患者中34例突出的间盘位于第3层，需要行S1上关节突的处理，14例患者突出位于第1层或第2层，不需要处理S1的上关节突；按照Choi的髂棘高度的划分，在34例椎间盘突出位于第3层的患者中，有17例属于第5型或第6型，需要行S1上关节突的处理（图2）。

(2)制定技术专利布局方案。围绕产业技术链或者产品链分解关键技术点，根据技术分解树或者产品分解树，利用检索工作，确定发明点，确立核心技术和关键产品研发策略和路径；对现有技术或者产品中仍具有新颖性和创造性的发明点立即补充申请，对不具有新颖性的关键提案点，进行可能的改进和替代方案，同时对相关改进的技术方案尽早进行申请。根据技术方案的重要性和公司的经营发展确定专利的申请国别和布局范围。

(3)建立专利质量控制机制。专利质量控制包括要求研发人员对相关类别的专利一一解读，对产品的关键技术和竞争对手的专利重点解读，共同讨论技术发明点和模拟回避方案等提高研发人员的专利提案精准和质量。对于有新颖性和创造性的技术方案，组织市场专家和产业化专家，在充分理解的基础上扩展技术方案，确定有价值的核心保护点，为每个技术方案提供专利申请策略。按照专利申请策略建议， 对专利申请文件进行专业审核，不断优化权利要求配置，完善说明书内容，使专利申请文件既满足专利法对申请文件的一般要求，也满足企业内部对专利质量控制的要求。国家知识产权局专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内，召集发明团队、专利管理人员开展某个技术方案的头脑风暴会议，将申请日至主动修改日之间的技术突破与原申请文件进行并案或者分案处理，并向专利局提交主动修改后的申请文件。认真阅读审查意见内容、对审查意见及引用的对比文件进行分析，与研发人员、代理人深入交流，共同协商最佳答复方案，精准表达撰写意见陈述书，确保自身利益得到最大化保障。积极利用专利审查绿色通道加强与审查员的沟通交流，配合专利审查，积极争取最大权益，保障专利保护范围合理稳定。

新中国成立以来，我国颁布了不少涉水法律法规。但现行的中国水管理体系缺乏完善的管理制度和法规体系，与国外相比，我国的水资源法规体系仍存在较大差距。如何建立完善的水资源管理制度和政策法规体系是贯穿本次会议始终的讨论热点之一。

(4)构建知识产权保护体系。建立专利维权工作小组，制定维权目的、底线，选择维权主体，确认专利稳定性，判断专利侵权行为，结合行政手段，综合选择最佳的专利维权方案，根据比对分析结果选择回避设计、专利许可、专利无效或其他等对应方案。同时在技术引进、零组件采购、技术人才引入等方面积极评估知识产权风险，给出参考建议。

坚持抓党建强基层带民富，把抓好党建“第一责任”与精准扶贫“一号工程”紧密结合，以“三项机制”激发脱贫攻坚活力，大力实施党建扶贫工程，为打赢精准扶贫攻坚战提供了有力组织保障。

(5)形成专利全生命周期管理平台。通过信息化手段，将制度、规范转移到线上实施，打造高价值专利全生命周期管理平台。通过建立专利全生命周期管理平台实现科研人员、产业人员、服务机构人员等，以不同的角色，通过信息化平台，高效参与高价值专利的申请、评价、管理、运营等全流程；对高价值专利全生命周期的相关过程文件进行规范管理，为高价值专利培育创新性的研究，提供了重要的参考材料；可视化、动态、高效地展示高价值专利的申请布局、法律状态、实施情况等重要参数指标。

参考文献 ：

[1]黄红健.江苏启动高价值专利培育计划[EB/OL].(2016-02-16)[2018-03-15].http://www.sipo.gov.cn/dtxx/1105509.htm.

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Research on the Patent Value ’s Analysis and Evaluation Method Using the Analytic Hierarchy Process and Extension Theory Based on the Index System of Patent Value Analysis of SIPO

Shen Ming

(Scientific and Technological Research Achievement, Soochow University, Jiangsu Suzhou 215000, China)

Abstract :This paper, based on the index system of patent value analysis of SIPO, from three aspects of the legal, technical and economic value, using the analytic hierarchy process and extension theory, establishes the patent value’s analysis and evaluation method. The method is proved to be objective by an empirical example, which provides a strong support for the development of high value patent.

Key words :patent value; analysis and evaluation; analytic hierarchy process; extension theory

中图分类号 ：F204

文献标志码： A

文章编号 ：1000-7695(2019)02-0180-07

收稿日期 ：201-03-30，修回日期： 2018-05-28

基金项目 ：国家软科学重大项目子课题“科技服务业发展研究”之四：“苏州市技术转移服务业发展研究”(2014GXSIB001-4)

doi： 10.3969/j.issn.1000-7695.2019.02.025

作者简介 ：沈铭(1981—)，男，江苏苏州人，博士研究生，助理研究员，主要研究方向为科技成果转化。

标签：专利价值论文;  分析评价论文;  多层次分析法论文;  可拓理论论文;  苏州大学科学技术研究部论文;