软件产业Ramp;D水平状况分析（注：国家自然科学基金资助项目），本文主要内容关键词为：软件产业论文,国家自然科学基金论文,状况论文,水平论文,资助项目论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 引言
在过去的几十年中，许多文献都对技术创新在企业面临不断变化的竞争中获得持续性发展的重要作用进行了研究和阐述。同时，越来越多的企业竞争案例都验证了这一重要作用。一般认为，技术创新是在以巨额商业利润为动力的驱使下进行的。在技术创新的全过程中，旨在实现技术创新的驱动阶段既是其中一个重要环节，又是提高技术创新水平和加快其速度的关键。因此，对技术创新的动力分析已成为微观研究的一个重要方面，而研究与开发(R&D)是技术创新过程中的重要推动力之一，在与各相关因素相互影响的同时，通过其作用机制，对技术创新发挥作用。我国软件产业起步于80年代，经过十几年的艰苦创业，虽取得了迅速发展，但其软件技术创新水平与西方发达国家相比仍差距较大，这与我国的软件技术创新过程中研究与开发阶段较弱有关。
2 国际软件产业R&D现状及趋势
2.1 国际软件产业R&D现状
以微电子、计算机、软件、通信技术为主导的信息技术产业革命正以蓬蓬勃勃的发展趋势席卷全球，信息技术已成为经济发展的关键因素和倍增器，而软件产业可以说是信息技术产业的核心，是计算机工业的灵魂。在1996年一年中，世界最大的500家软件厂商收入达到了717亿美元，前十名厂商达到了411亿美元，占58%。这其中排名前十位的软件厂商中有八家是美国软件厂商，IBM、Microsoft等知名公司被选为全球最大的软件供应商，这与其在软件产业方面起步早，研究与开发经费充足、优惠的国家投资政策等因素密不可分，可以说，美国在软件技术水平上因具备诸多有利因素遥遥领先于世界其它国家。在表1中，我们不难发现，这些大公司对软件技术创新的投入占总收入的比例是十分高的，IBM，Microsoft对R&D的投入就分别占到公司总收入的10%和18%，Novell公司的比例更是惊人，对R&D的投入占到公司总收入的20%。
2.2 国际软件产业R&D的发展趋势
国际软件产业R&D的发展趋势向商业化、全球化、外部化、松散化方向发展。发展特点十分明朗。
(1)软件产业R&D的主要研究重点侧重于应用研究即"R&D"的"D"方面，而逐渐减少对"R"的投入，将资源重点配置于创新成果的商业化发展上。
(2)软件产业发达的国家纷纷在国外建立子公司，一方面可以使本国的R&D成果在所在国本土化，另一方面可以充分利用所在国高水平的软件技术人员为其服务；在降低公司成本的同时，由可以使软件产品顺利进入所在国市场。如：美国各大计算机公司在我国建立子公司，利用相对低廉的工资待遇雇佣中国软件开发人员为其软件汉化，从而使软件产品能顺利进入中国软件市场。
(3)软件产业R&D软弱的国家（如：韩国、新加坡等）将其触角积极伸向发达国家，充分利用发达国家在本国的R&D投资的优惠政策及R&D资源优势。一方面可以提高本国R&D软件技术水平，另一方面可以弥补本国R&D资源的不足。
(4)软件产业R&D基础研究外部化特征日益明显。这与通常的企业R&D内部化截然相反，也是软件产业特殊性所在。由于企业着重点主要在应用研究上，只是把握软件技术研究的总体发展方向。企业内部实验室基础研究功能逐渐萎缩，将基础研究推给政府部门去承担，这种做法已普遍被国外计算机大公司所采用。
(5)随着计算机技术的迅速发展，软件创新周期不断缩短，软件产业界意识到这种变化需要巨大的投入才能保证自身的市场竞争力，而与此同时，技术创新风险也逐渐加大，这使企业如果单纯依靠企业自身的经济实力，已无法承受市场与技术变化带来的高风险、失败率大的压力。因此，进入90年代后，国外软件产业在某些软件R&D领域出现所谓的“虚体公司”，实行纵向或横向的松散化合作方式，将企业与企业之间、企业与科研机构之间的R&D有机地结合起来，形成R&D合作体(R&D cons-ortia)。合作体组成临时网络，共享技术，分担费用，联合开发，如IBM、Motorola、Apple等公司网络开发，这被认为是今后公司最有前途的合作方式。
(6)软件产业R&D经费投入逐年递增，使软件R&D活动空前活跃，使软件R&D的超前性、隐蔽性、竞争性等特征相当明显，也使软件R&D活动产生阶跃式解决技术“瓶颈”的能力。
(7)由于各大公司对软件产业R&D十分重视，使得这些公司的人才储备、技术储备、产品储备等资源十分丰富，其目的非常明显，就是充当软件产业开拓者的角色，同时使同业竞争者望而怯步，而中小公司大多采取跟随战略，并在某些技术领域进行模仿式创新，希望利用这种创新模式，来获得与大公司进行平等竞争的机会。
3 国内软件产业R&D现状
3.1 国内软件产业R&D现状
作者试图从软件登记受理和批准量、软件R&D机构性质、软件R&D资金投入以及R&D资源储备等方面说明国内软件产业R&D现况。
3.1.1 我国软件著作登记数量稳步增长
我国软件产业自80年代以来，经过十几年的艰苦奋斗，取得了迅速发展。从中国软件登记中心每年的软件登记受理和批准量可以看出，从1992年到1996年这五年间，我国软件著作登记数量稳步增长。截止到1996年12月31日，中国软件登记中心受理了各类软件登记申请826件（其中：软件著作权登记802件、权利转移备案登记23件、变更登记1件），首次实现受理软件登记申请数量超过800件。五年累计受理软件登记申请2300件，批准登记数量超过1500件，软件登记受理和批准量的各年情况如表2所示：
3.1.2 软件产业R&D水平不如人意
虽然软件产业R&D以应用研究居多，但软件产业R&D水平不如人意。研究方向只局限于我国几个重要行业，如以教育行业软件开发最多，占9.5%，其次是金融保险行业，占4.3%；卫生和建筑行业名列第三、第四，分别占4.0%和3.3%。另外，国有软件企业本应该是我国软件产业发展的主力军，但软件R&D实力明显不足，这可以从1996年软件申请者性质以及申请软件数量表（表3）中看出，国有软件企业的软件申请仅占所有软件申请数量的17.56%。由此说明，我国软件产业R&D水平不高是由于企业的R&D能力较弱有关，同时与企业和企业之间“自立门户”、企业与科研机构联系也不紧密、大多数企业的R&D机构不健全等因素密不可分。
3.1.3 软件产业R&D投入不足
在我国软件产业发展中，一个很大的制约因素是软件产业R&D经费不足。另外，将有限的资金投入多少、何时投入、怎样投入等问题，一直困绕着企业决策部门。由于国内尚无风险投资基金的运作机制，再加上企业自筹资金能力有限，就造成R&D难以商品化及因软件的时效性而导致R&D前期投入的浪费。同时，企业再无资金投入到新的R&D活动中。
3.1.4 软件产业R&D储备不足
软件产业是非资源约束型产业，人才应该是软件企业真正的财富，而我国的软件产业R&D人才储备不足。与此同时，软件产业的技术储备、产品储备的情况也不容乐观。
4 对策
面对发展迅猛的世界软件产业以及我国软件产业R&D水平较低，有限资源投入不足等事实，作者认为可以从以下几个方面制定相应对策：
对策一：积极建立健全的软件企业技术创新体系，重点之一就是建立健全企业R&D机构。这项工作可以从四个方面入手：一是吸引科研机构以多种有效的方式进入企业；二是大力促进多种形式的R&D合作体；三是加强企业自身R&D机构的重组或新建；四是建立现代化的企业制度和一套严格的ISO-9000质量保证体系。
对策二：国家在建立软件风险投资基金的同时，企业也应加强自身的融资能力。企业要相应增加R&D经费投入的比例，其资金来源可从新产品减免税、新产品销售额以及固定资产折旧等费用中提取一部分。另外，若企业具备上市条件，可在证券市场募集所需资金。
对策三：培育我国有实力的软件公司进入美、日、欧的R&D领域。国家可以以特殊资助等方式，资助一批有实力的软件公司到国外投资R&D领域，利用其优惠的科技产业政策，并雇用外国的软件技术人员为我所用。
对策四：鼓励我国软件公司在外国设立R&D分支机构，引导本国软件技术资源与国外先进的R&D机构进行专项合作，提高自身的R&D水平；同时也可以迅速跟踪技术前沿，掌握世界软件技术潮流的最新趋势。
对策五：加强软件产业R&D的人才储备、技术储备、产品储备。尤其是人才储备。首先，企业要充分发挥其高等教育的功能，通过多种渠道培养一大批一流的软件R&D人才；其次，通过良好的工作环境及生活环境，改善技术人员的待遇，以增加企业的凝聚力。