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如果你是一位关心股市和上市公司的人，你一定听过不少公司上市过程中的“艰辛故事”，不过一些符合市场规范的请求，今后可能遇到“一路绿灯”。证监会今后将对更多的行政审批事项“放手”。
该“放手”时就放手
在本月初举行的“中国：资本之年”论坛上，中国证监会主席周小川透露，近期证监会将研究取消第二批行政审批事项，以更大的力度解除一些管制。
在国务院新近发布的《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》中，中国证监会取消了32项行政审批。周小川说，取消这些行政审批事项，就是解除管制的重要体现，是转变和规范政府职能的重要步骤。近期，证监会将研究取消第二批行政审批事项，进行力度更大的解除管制。
他说，中国证监会近期进行的解除管制包括三种情况。
第一种情况是解除多余的管制，也就是说，在市场不成熟时候的一些做法，现在看来是没有必要的，可予以解除。
第二种情况是将有些工作转交给自律组织来承担。有些工作，自律性组织将比证监会更胜任，可以减少市场中政府角色过重的色彩，转交给自律组织更有利于市场发展，那么就应该让自律性组织承担。
第三种情况是少做没有能力做好的工作。证监会作为监管机构，有自身的优势和特长，但由于受资源（包括人力、物力、财力）、能力、专业特点所限，在不少方面必然相对欠缺，不如别人做得好。监管机构要扬长避短，要干好自己应该干好的事情，主要是集中有限的资源搞好监管，加强监管。
周小川说，中国资本市场在10多年间经历了从无到有、从初创走向初级成熟的过程。对证监会来讲，在新的发展阶段要重新准确定位，收缩部分职能。淡出“国有所有者”的角色。“应干好自己能够干好的事情，少干自己没有能力干好的事情，不要妨碍市场参与者发挥各自应有的作用。”
周小川说，在资本市场发展的初始阶段，市场中角色缺乏，分工不专业，市场中大部分无人承担的职能都由政府（特别是监管机构）和证券公司包揽，随着资本市场从初创阶段发展到初级成熟化阶段，资本市场的各类主体逐渐建立健全，必然要强调专业化分工，要求各个角色重新定位，很多原先由政府和证券公司过多承担的工作会由其他机构来分担。
特别是对证监会来讲，在新的发展阶段要重新准确定位，收缩部分职能。一些本不该管但早期不可避免要管的事情，现在就可以不管了。市场机构能够调节的，就让市场去调节，解除管制也就成为必然的趋势。
周小川还透露，未来证监会会考虑逐步向负向清单转变，将会给市场机构和自律性组织更多的空间，让他们发展和创新，以此推动资本市场的改革开放和稳定发展。如果市场在某些方面能比政府做得更好，就应交给市场去做。
周小川同时强调，市场参与者能否发挥作用，与其自身的素质、能力和水平密切相关，尤其是各类中介服务机构和自律机构，其诚信程度和各方面管理能力在市场化的进程中有着举足轻重的影响。因此在市场发展过程中，既要发挥市场参与者各自的作用，又要推动其增强规范发展，自我管理的能力。
裁判不能踢球
在“中国：资本之年”论坛上，周小川还承诺，中国证监会将会越来越为普通股民“撑腰”，因为证监会的“裁判角色”将越来越到位。
周小川将中国证监会比作足球裁判员，认为裁判员最好不要出身于某一个球队，否则别人就会认为你有偏向，会违背证券市场的公正、公平、公开的原则，不利于市场发展。
周小川认为，对于监管部门而言，要公平对待各种投资者，应该把保护中小投资者放在最重要的位置。要保护中小投资者或保护中小投资者的权益，所谓“权益”主要是指他们作为股东的知情权，表决权和分配权，包括获取真实、准确、及时的信息的权利，如果通过发布虚假信息欺诈或误导投资者，是要接受监管部门处罚的，保护投资者权益就必须保证投资者在做出投资选择时是知情的，而不意味着保证投资者一定赚钱。
周小川指出，为明确监管者的角色，近年来证监会一直在进行多方面的努力。一是明确提出证监会不是上市公司的主管单位，不是所有者代表，尽管上市公司中国有股占的比例较大，但证监会并不是“父母官”；二是明确提出把保护投资者作为工作的重中之重。但是这种角色的新定位需要一个逐步认同的过程，目前证监会的裁判员角色并没有被完全接受，还有不少投资者认为证监会站在某一球队一边。
周小川明确表示，证监会既然是裁判员，就不应该下场踢球，但他同时指出，如果发生类似1998年香港金融市场受对冲基金冲击或美国"9·11"事件的紧急情况，政府也可能会采取特殊干预措施。因为在那种情况下，可能没有机会通过寻求共识来解决争议，而需要果断决策并采取行动，要冒一定的风险。但这些都是非常特殊的情况，在一般情况下，证监会要当好裁判员，一要坚持不偏向，二要坚持不下场。
券商求生有路
在“中国：资本之年”论坛上，中国证监会机构监管部副主任宣昌能还为在漫漫熊市之中苦苦挣扎的券商开出了处方：建立有效的内控制度，提高风险管理水平，重视诚信经营。
在“中国：资本之年”论坛的演讲中，宣昌能表示，在市场低迷的环境中，券商及中介机构的发展甚至生存会受到影响，如何提高核心竞争力，在不利的市场环境中立于不败之地，是每个券商及中介机构都要思考的问题。作为连接发行者与投资者之间的桥梁，证券中介机构在内控制度、风险管理能力、诚信建设这三个方面的差异，是体现企业核心竞争能力高低的最关键的环节。
他认为，在加强券商及中介机构内控制度和风险管理建设方面，要充分发挥市场机制的作用。此外，财务管理独立、前后台分离、强制休假制度等内控措施也应引入我们证券业。
在内控制度尚需完善的同时，国内券商及中介机构的风险管理水平也亟待进一步提高，有关机构在自营和代客理财等业务上需要采取更为审慎的态度。此外，诚信是企业的生存之本，金融服务业更是如此，不能允许欺诈投资者、侵害投资者利益的事情发生，否则无异于引鸩止渴。