摘要：本文主要分析了工程索赔的必然性，并概述了索赔的预防意义和作用，就现阶段工程索赔的现状进行了分析，最后提出了工程造价索赔的预防控制方法。
关键词：工程；造价；索赔；预防
前言
当由于业主未履行合同规定的义务而给承包方造成损失时，承包方可向业主单位提出索赔，在市场经济条件下，索赔是正常的合理的补偿要求，而随着我国建设法规的不断完善，工程索赔已成为承包商弥补工程损失，提高经济效益的重要手段，而工程索赔工作是综合性及高层次性的管理工作，是项目管理综合水平的体现，当前我国工程索赔理论还不够成熟，很多承包商索赔意识低下，下面本文就对工程索赔作一个简单的介绍，并给出了工程索赔应遵循的原则以及索赔流程。
1工程索赔的必然性
1.1 项目法人负责起草合同
每个合同专用条款内的具体条款，都是由项目法人自己委托工程师、咨询单位编写后列入招标文件，编制过程中承包人没有发言权。
1.2 投标的竞争性
承包人在投标阶段是以具有竞争性的报价取得合同。其完成合同工程后的利润率较低，没有较大的能力承担过多的风险。由于通过索赔而获得的费用属于合同价格之外的支付，这就必然促使他通过索赔来减轻自己所受到的风险损害。
1.3 不可预见事件的影响
尽管合同准备工作非常细致，合同条款的内容严谨、全面、项目法人和承包人在合同履行过程中也非常守信誉、但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力有限，仍然会有发生索赔的可能性。
2 索赔的预防意义和作用
索赔是工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或发生错误以及应由对方承担的其他情况，造成工期延误和（或）经济损失，要求对方补偿损失的法律行为。在FIDIC 合同条款中，索赔的定义是：①承包商对某事物的权力要求，即指承包商对未来应获得权力的索要；②承包商依法索要由于受到未预见的危害或业主违约享受的权益。
索赔与反索赔是承发包双方在工程项目施工过程中发生的重要业务活动，索赔可以约束承发包双方履行施工合同中及法律规定的双方的权利和义务，尽量避免违约行为的发生。索赔是落实和调整施工合同双方当事人权利和义务关系的有效手段。
近年来的社会发展中，由于市场竞争日益激烈，若是企业在工作中没有能够及时有效的掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的合同管理水平，另外，工程索赔还有利于转移工程施工过程中的风险，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本保证。
3 工程索赔的现状
3.1 索赔意识较弱
在现今国际工程项目的建设过程中，我国在索赔方面的教训是很多的，也曾遭受过非常大的损失。所以在经历了这些教训之后，我国的业主和承包商也积累了一定的经验，也逐渐了解了索赔对工程建设的重要意义，提高了对其的重视程度。但一些初入国际市场发展的工程企业，对索赔工作仍然没有引起足够的重视，索赔意识还很薄弱。对索赔的意义理解不到位索赔并不是一种无理取闹的行为，而是一种正当的权利，是在合同的实施过程当中再正常不过的行为。
3.2 索赔证据收集和整理的欠缺
因为我国的承包商在对工程索赔的定义上理解模糊，没有正确的理解好索赔的意义。所以，在平时的工程建设的工作上，就不会刻意的去收集和整理关于索赔的证据。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆这就会造成索赔事件发生之后，没有能够使工程师和业主信服的关于要求索赔的证据来，也找不出刻意援引的著名的工程索赔的相关的案例，就造成了索赔的失败。
4 工程造价索赔的预防和控制方法
为确保建设工程的经济效益，完善工程造价管理中的工程索赔，工程造价管理中工程索赔的程序主要包括起草索赔意向书、做好索赔的记录、阶段性索赔报告和最终的索赔报告四个阶段，下文将逐一进行分析。
4.1 起草索赔意向书
及时对工程中出现的事故进行分析，发现并把握索赔机会，在合同规定的时间内向监理工程人员提出索赔意向，传达索赔意愿并起草索赔意向书，分送有关部门，索赔项目的起止日期的计算按如下方法进行：（1）因工程量或工程变更而引起的工程事故。在施工过程中，工程往往会因人为或外界因素的影响而出现变更，如工程量增多或局部项目尺寸改变等，此种索赔项目的起止日分别以收到变更命令及变更完成为准。（2）因图纸延期交付而引起的工期延迟。若承包商在中标后规定时间内未能收到图纸，则可依据相关法规对业主单位提出索赔，起止日分别以合同规定时间期满后第二日及收到图纸日为准。（3）因外界因素引起的索赔。对于一些类似土地使用权，施工环境等原因所造成的工程事故，可向业主单位提出索赔，起止日分别以受到影响出现的第一日和影响消失日为准。（4）因监理人员而造成的工程事件。其起止日分别以收到监理人员命令及完成其命令为准。（5）施工过程中发现图纸或技术资料不全所引起的工程事件。如地质资料不全导致承包商无法准确计算，须投入新的工艺及设备，此时承包商可向业主单位提出索赔，起止日以出现该情况的第一天及索赔结束日为准。
4.2 做好索赔的同期记录
在索赔意向书提交之后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，索赔记录的时间应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，索赔记录的内容必须包含索赔事件的起因、时间、场所等，索赔记录过程中的有效票据及资料收集完整后，应提交至监理人员进行签字确定，监理人应及时核查承包人的当时记录。索赔事件造成现场损失时，若有条件者，还应保存索赔事件现场的照片及影像资料作为索赔证据，并保证该资料的完整性。
4.3 写好阶段性详细的索赔报告
项目管理中的索赔是综合性的、高层次的管理工作。在索赔意向书提交之后，在索赔事件终了后28d内，若索赔事件仍在继续进行，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔，工程师在收到承包人送交的索赔报告，应将附带新的索赔证明及资料，同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
4.4 做好最终的索赔报告
在索赔事件结束后，应总结各个阶段性索赔影响并作出最终索赔报告。最终的索赔报告主要包括下述内容：一是正式索赔意愿；二是索赔项目名称；三是以往批复的阶段性索赔意向书；四是索赔事件说明；五是索赔的证明材料。以确保通过合同规定的程序提出的索赔补偿要求的实现。
4.5索赔的管理
由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记，工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。
5 结语
总之，工程索赔是工程造价管理中一个重要环节，所涉及的知识及技术面较广，是一项系统而复杂的工作，要做好索赔工作，必须充分的理解合同协议、相关法律法规，同时要具备较高的索赔能力，善于把握工程索赔项目，还要吃透招投标文件、设计图纸以及技术规范，并及时做好索赔证据收集工作，重视索赔证据，善于利用索赔相关技巧，切实维护自身的合法权益，提高企业的工程索赔水平，并取得企业效益最大化。
参考文献：
[1]陈明善，康云风，姜政.工程量清单招标的探讨[D].青岛建筑工程学院学报，2004，25（1）：103-104.
[2]刘惠明.施工索赔的现状及对策[D].西安建筑科技大学，2007.
论文作者:陈海娇
论文发表刊物:《基层建设》2018年第5期
论文发表时间:2018/5/22
标签：工程论文; 承包商论文; 承包人论文; 事件论文; 合同论文; 起止论文; 意向书论文; 《基层建设》2018年第5期论文;