中国科技竞争力的成长特征及影响因素的SWOT分析，本文主要内容关键词为：中国论文,竞争力论文,特征论文,因素论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F204 文献标识码：A
《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中明确指出：面对国际新形势，我们必须增强责任感和紧迫感，更加自觉、更加坚定地把科技进步作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择[1]。提升科技竞争力应该成为未来一段时期中国科技事业发展的重点，科学技术要逐步成为未来经济增长的主要驱动力。因此我们必须对我国科技竞争力的成长特征有一个明确的认识和定位，认清我国科技发展的优势、劣势以及面临的机遇和挑战，以便在建设创新型国家的过程中选择正确的发展道路。
1 中国科技竞争力成长的特征分析
科技竞争力的成长与经济发展是密切联系的，二者是相互促进，相辅相成的。在不同阶段，经济发展的主要驱动因素是不同的（见图1）。科技要素在经济发展中的作用逐步显现，并不断增强。反过来，经济的发展也为科技的发展提供了必需的物质条件。
图1 科技进步与经济发展的关系
建国以来尤其是改革开放以来，中国经济保持了长期的快速增长，为科学技术的发展奠定了坚实的物质基础。近年来，中国的科研投入逐步提高，同时注重技术的引进和消化吸收，逐步加强自主创新能力的培养，科技实力有了明显的提升。尽管从世界经济论坛（WEF）发布的《全球竞争力报告》和瑞士洛桑国际管理发展学院（IMD）发布的《世界竞争力年鉴》来看，当前中国的科技竞争力还比较低，与发达国家相比还有不小的差距，但从很多方面来看，中国已经具备了比较坚实的科技基础。根据中国科学技术部的测算，中国的科技综合创新指标已经相当于人均GDP达到5000～6000美元国家的水平，在生物、纳米、航天等一些重要领域的研究开发能力已跻身世界先进水平[2]。迈克·波特通过计算分析也认为中国的创新能力也明显领先于经济发展水平[3] （见图2）。这在一定程度上反映出，在未来一段时期内，中国的科技竞争力有很大的提升空间。
图2 创新能力指数与人均GDP的关系
数据来源：迈克．波特，斯科特．施特恩．区位对于全球创新的影响：基于国家创新能力指数的调查发现。世界经济论坛2002～2003全球竞争力报告．北京：机械工业出版社，2003，2007。
注释：通过对67个国家（或地区）创新能力与人均GDP的分析，发现创新能力指数与人均GDP之间存在很强的相关性。
根据以上的分析，我们可以描绘出中国科技竞争力的成长特征（见图3）。首先，科技竞争力与经济发展之间存在一定的规律性：人均GDP在1000美元以下时，经济基础比较薄弱，在科技上的各种投入比较低，科技竞争力较弱；从1000美元～3000美元增长的过程中，科技投入开始大幅增加，国家自主创新能力不断加强，这一阶段是国家科技竞争力快速提高的时期，科技在经济增长中的作用愈渐突出；人均GDP高于3000美元后，科技和经济都进入比较平稳的发展阶段，科技对经济增长的促进作用非常明显。中国科技竞争力的成长具有科技竞争力与经济发展的一般特征，同时又具有自身的特点。由上述分析，我们可以看出中国科技竞争力加速提高的阶段更早，提高的速度更快。中国当前已经具备了比较坚实的经济和科技基础，未来一段时期的将是提升中国科技竞争力的黄金时期。
图3 中国科技竞争力成长的阶段特征
2 中国科技竞争力影响因素的SWOT分析
1）中国科技竞争力影响因素分析。
影响中国科技竞争力的因素是多方面的，而且影响方式是复杂的。通过分析，我们确定了影响中国科技竞争力的六大核心因素，分别为：人力资本、R&D经费投入、创新政策、宏观科技发展战略、技术贸易、跨国投资（见图4）。
图4 中国科技竞争力影响因素框架图
人力资本是科技活动最重要的资源，提高自主创新能力、建设创新型国家，人才战略是核心，科技人力资源是提升国家科技竞争力的核心因素；R&D 经费投入是科技创新活动的物质基础，是科技事业发展的重要前提和根本保障；创新政策有助于调动社会各种要素积极地投入到创新活动中来，是提高国家自主创新能力的重要制度保障；建设创新型国家的发展战略为提高中国科技竞争力提供了重要的战略机遇；技术贸易对于引进和消化吸收国际先进成果，获取引进技术成果的溢出效应提供了便利，是提高中国科技竞争力的一条有效途径；跨国公司是当代科技成果的主要拥有者，日益增长的跨国公司R&D投资可以产生广泛的溢出效应，对于提高中国的科技竞争力起到了重要的推动作用。
2）中国科技竞争力影响因素的SWOT分析。
在分析中国科技竞争力的核心影响因素的基础上，我们对中国科技竞争力进行SWOT（S：Strength优势；W：Weakness劣势；O:Opportunity机遇；T：Threat威胁）分析。①中国科技竞争力的优势。a教育事业发展迅速。 中国是世界上人口最多的国家，拥有丰富的人力资源。近年来，随着教育投入的不断加大，教育事业发展迅速，平均受教育年限不断提高，人口整体素质不断提高。2005年实现“两基”的地区人口覆盖率达到95％以上；而且高等教育发展迅速，2005年全国各类高等教育总规模超过2300万人，规模世界第一，毛入学率达21％，已初步进入大众化阶段[4]。教育事业的快速发展为提高中国的科技竞争力奠定了坚实的基础。b科技人力资源比较丰富。随着中国教育尤其是高等教育的快速发展，中国参与科技活动的人员数量也不断增加。2004年，中国的科技活动人员为348.212万人，研究与试验发展折合全时人员115.26万人年，仅次于美国。丰富的人力资源正在转变为巨大的人力资本，这将成为提升中国科技竞争力的强大动力。另外，国家加大力度通过各种优惠政策吸引优秀海外留学人员回国工作，对于充实中国的科研队伍有着非常重要的意义。cR&D经费投入快速增长。中国不断加大R&D的投入力度，1993～2003年的10年间，中国的R&D经费支出额以年均15.8％的速度增长，增速排名世界第一。这使中国的R&D经费支出总额从1993年世界第14位上升到2003年的世界第6位。1993年，美、日、德、法、英五国R&D经费支出总额分别为中国的39倍、29倍、11倍、7倍和5倍，到2003年分别降到中国的15倍、7倍、3倍、2倍和1.8倍，加拿大和韩国也分别由中国的2倍和1.8倍下降到中国的89％和86％。d国际科学合作与交流日益广泛。通过学术交流、人员互访、国际会议、合作项目等方式以及在政府的主导下积极参与如“欧盟科技框架计划”等大型国际科学计划，中国的科研机构与国际著名科研机构之间的交流与合作日益广泛和深入，这对于提高中国的科技影响力，完善我国的科研管理机制、营造良好的学术环境，吸取先进的科学思想，紧密跟踪国际科学前沿创造了良好的条件。e企业创新主体地位逐步加强。随着经济的发展，中国的企业队伍蓬勃发展，有国际影响力的企业不断增多，自主创新能力不断加强。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中确定了自主创新的国家战略，提出把建立以企业为主体的技术创新体系作为加强自主创新、建设创新型国家的突破口和重大举措。以自主创新为中心环节，实现企业发展经营模式的重大转变，是加强自主创新的关键步骤，也是建设创新型国家的必由之路。②中国科技竞争力的劣势。a科研人员质量有待提高。国家科技事业的发展既需要以科研人员数量为基础，更要以质量为保证。中国的科研队伍很庞大，但科技人才的质量还有待于进一步提高，高水平的科技人才、顶尖科学家、重要学科的学术带头人明显不足，有国际影响力的科研成果还不多，这非常不利于中国科技竞争力的提高。国家要不断完善人才教育培养方式，创造良好的科研氛围，鼓励科研人员紧跟国际学术前沿，大胆自主创新，开创新的研究领域。bR&D经费投入仍然偏低。虽然近年来中国的R&D经费增长速度很快，但由于中国R&D经费的基数很低，所以绝对数量还明显偏低。2005年，中国R&D经费支出总额2367亿人民币，位于世界第六位，仅次于美国、日本、德国、法国、英国，但R&D经费占GDP的比例只有1.30％，在世界上仍处于较低的水平，尤其是人均R&D经费只有181元人民币，与世界发达国家还有非常大的差距。c技术消化吸收能力不足。中国政府高度重视技术的引进，技术贸易规模不断扩大。根据商务部的统计，2005年中国共登记技术引进合同9902份，同比增长15.1％；合同总金额190.5亿美元，同比增长37.5％；其中技术费118.3亿美元，占合同总金额的62.1％[5]。但目前中国大量的技术贸易还停留在直接使用、简单模仿的阶段，消化吸收能力明显不足。迈克·波特等人通过调查分析认为，相对于创新能力来讲，中国的技术吸收能力偏低[3]。③中国科技竞争力面临的机遇。a建设创新型国家的战略机遇。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》指出了未来科技发展的目标：到2020年要进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。同时国家制定了一系列相关配套政策，为实施国家中长期科学和技术发展规划提供制度保障。这对于提高中国的科技创新能力创造了前所未有的制度条件，是提高中国科技竞争力的重要战略机遇。b创新政策不断完善。中国越来越重视创造良好的创新环境，目前已经制定和完善了一系列知识产权相关的法律法规，并且通过制定优惠税收，完善政府采购制度等政策，鼓励企业提高自主创新能力，发挥企业在国家创新活动中的自主性和积极性。尤其在“十一五”期间，国家还将进一步完善创新政策，加大对知识产权的保护力度，提高全社会自主创新的积极性，为提升中国的科技竞争力创造良好的制度环境。c跨国公司R&D投资不断增加。近年来跨国公司通过各种方式在中国设立投资项目和研发机构。根据商务部不完全统计，全球500强企业中有400多家在中国设立投资项目，截至2004年底，国际著名大公司以各种形式在中国设立的独立研发机构有750家左右，比2003年新增研发中心298家，同比增长48.2％，而且61％的跨国公司明确表示未来3年内将继续扩大对华研发投资。跨国公司的R&D投资溢出效应对于中国提高科技竞争力提供了极好的机遇。④中国科技竞争力面临的威胁。a技术获取成本增加。发达国家为了保持在某些领域的技术优势，通过各种途径减少甚至终止技术的输出，这就增加了中国通过技术贸易获取溢出效应的难度和代价；大型跨国公司也为了尽可能保持其技术垄断优势，会通过技术内部转移、技术锁定战略等方式，尽量减小在中国设立研发机构的技术溢出效应。多种因素造成了中国技术获取成本的增加，这将成为未来中国提高科技竞争力的一大挑战。b社会转型的风险。中国当前正处于一个关键的社会转型期，尽管已经取得了举世瞩目的成就，各方面均取得了长足的发展，但仍然存在很多矛盾需要解决，这必然会影响中国科技事业的健康发展。未来一段时期内，如何顺利完成经济发展模式的转变，维护社会的稳定，顺利完成社会的转型，避免出现社会动荡，为提高中国科技竞争力创造良好的社会条件，是摆在我们面前的一项难题。
3）中国科技竞争力SWOT分析矩阵。
根据对中国科技竞争力的SWOT分析，我们构造SWOT分析矩阵，制定相应的发展策略（S—O策略，W—O策略，S—T策略，W—T策略），以发挥优势因素，克服劣势因素，利用机遇因素，化解威胁因素（见表1）。
通过对中国科技竞争力成长特征和影响因素的SWOT分析，我们看到，未来一段时期是提高中国科技竞争力的关键机遇期，虽然还面临着很多问题，但如果能够选择正确的发展策略，中国科技竞争力将会有非常显著的提升。
基金项目：三星集团“中国可持续发展科技优势研究”，（编号：0600411901）。
收稿日期：2006—09—05