欲创新 先查新——基于情报感知及Charles Bourne检索策略
王利红
（科学技术部西南信息中心查新中心 重庆亚利贝德科技咨询有限公司，重庆 401121）
摘 要：科技查新是企业获得可靠信息资源的重要途径，对于企业的技术创新有着十分重要的作用。科技查新实践中，基于以目标为中心的情报视角，从“目标”“需求”“快速响应”“合作”“预测”的宏观思维出发，结合Charles Bourne检索策略，可确保查新报告以“新”“准”“全”的文献查证，为各类科研管理提供客观评价依据，同时为创新主体技术开发、跟踪项目最新进展提供文献信息参谋参考。
关键词：科技查新；检索策略；感知情报；情报信息
美国人罗伯特·克拉克（CLARK R）在《情报分析（以目标为中心的方法）》[3]一书中提到，情报流程应当完成三项基本任务。首先应当便于用户提出问题，其次应当利用现有的情报信息基础，对用户需求立即作出响应，再次应当设法迅速获取新的信息，以回答尚未回答的问题。为此，情报分析人员必须擅长合作，擅长预测：合作是让所有参与者都参与进来，为用户提出问题和得到答案提供便利；预测是感知情报用户最想知道接下来将会发生什么。以目标为中心的情报流程为：让所有参与生产可靠情报的各方聚焦在一起，帮助分析人员和情报用户完成上述三项任务。
罗伯特·克拉克（CLARK R）在《情报分析（以目标为中心的方法）》一书中还提到：不能只是简单地向用户提供更多的信息，他们拥有的信息已超出了其处理能力，而且信息过载容易造成情报失误，情报界必须提供与用户需求相关的情报，即“可供行动用的情报”[3]。情报需求多种多样，其中最基本的情报需求是关于“新”“准”“全”的需求[6]。科技查新实践中，感知用户情报需求，基于以目标为中心的情报视角，从“目标”“需求”“快速响应”“合作”“预测”的宏观思维出发，结合Charles B检索策略，可确保科技查新报告以“新”“准”“全”“可供行动用的情报”查证为各类科技管理提供客观评价依据，同时为创新主体技术开发、跟踪项目最新进展提供文献信息参谋参考。
1 科技查新：序化、转化、有价值的情报研究
科技查新是图书情报领域文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，是对查新项目的新颖性作出文献评价的情报咨询服务，属情报研究范畴。它以反映查新项目主题内容的查新点为依据，以计算机检索为主要手段，以获取密切相关文献为检索目标，运用综合分析和对比方法，对查新项目的新颖性作出文献评价[4]。
“2017年8月8日，我们联合西江（广东段）沿线六地市人民政府及省相关政府职能部门开展了创建‘平安西江’活动。一年来，牵头推动活动向纵深开展，使‘智慧西江、协同西江、绿色西江、文化西江和共享西江’的美好愿景逐步变成现实，古老的西江正焕发出新的活力。”见到记者，广东海事局局长陈毕伍欣喜地表示。
中国情报学泰斗包昌火曾分析，情报性和研究性的结合形成了情报研究的基本特色，是根据特定需要对情报信息进行定向选择和科学抽象的研究活动[4]。
包昌火认为，信息的序化和转化是情报学研究的两大核心领域，序化就是将杂乱无章随机的信息，进行加工、整序、分析综合成人们解决问题的形态。转化是情报学主攻方向，基本任务是information的intelligence化，将信息转化为有价值的情报和谋略，为组织的科学决策提供基础和导向[5]。
作为情报研究范畴的科技查新，文献检索环节集中应用了信息的序化和转化，查新结论撰写环节还应用了定向选择和科学抽象，以及编辑思维的逻辑特征和技术特征——同一和重构[7-8]：对杂乱无章随机的信息进行加工、整序、分析，综合成解决问题的形态，围绕查新点将检索结果进行抽象化、结构化，归列查新点所述领域，以此为基础，重构内容要点，使其作为对比参考对象，分析对比查新项目是否具备新颖性。
先确定大范围的文献初始集，然后提高检索式的专指度，得到较小的命中文献集，再继续提高检索式的专指度，逐渐缩小命中文献集，直到适宜满意结果。比如某查新课题：石墨烯量子碳基薄膜材料，“石墨烯and膜”是文献初始集，“石墨烯and膜and量子”又是进一步文献集，“石墨烯and 膜and量子and碳”又是相关性更为密切文献集。“石墨烯 and膜and量子and碳and委托项目查新点材料”是最密切文献。笔者在科技查新检索实践中，每次检索都会应用Charles B检索策略，尤其是在立项、开题类查新中，考虑到查新用户潜在情报需求，引文珠型增长策略经常从不同角度反复应用。
检索策略有狭义广义之分，狭义的检索策略是指表达用户提问的检索式，通常由检索词和各种逻辑算符、位置算符及截词符等相关符号构成；广义的检索策略是指为实现检索目的而制订的全盘计划和方案，是对整个检索过程的谋划和指导[6]。在情报检索领域，美国人CHARLES B（鲍纳·查尔斯）提出的检索策略影响较大[6]。其提出的检索策略主要分为以下几种（结合查新实践进行概念示例）。
2 Charles B检索策略
以登录量最少的概念面为检索入口。这个策略来源于很早之前的机检系统，当初的检索系统是以索引词登录量显示命中文献量。现在看来早已过时，但其思想实质是优选最核心的词。比如“加氢反应器大型化工设备整体吊装”查新课题，“加氢反应器”登录量少于“化工设备”登录量，“加氢反应器”应优先检索。
科技查新的价值在于，其不但是科研管理中的一项基础工作，为开题立项、成果鉴定、项目评估验收、申报奖励、专利申请、技术交易、工法申报等提供客观评价依据，同时，在创新驱动发展战略中，还可通过“新”“准”“全”的文献查证，为创新主体技术开发、跟踪项目最新进展提供文献信息参谋参考。
2.1 最专指面优先策略
3.4 在全县范围内可采取先试点，后铺开的办法。在开展二次渐伐过程中，各生产单位必须加强业务指导，选用业务精、责任心强的技术人员进行现场跟踪指导。
从课题中最专指的概念入手，也即最核心的主题概念入手。比如某查新课题：多层钢结构管廊模块化施工，其最专指面是“管廊”，定检索词的时候，第一位应该列“管廊”，后续所有检索都应该围绕这个最专指面。
把检索课题剖析成多个概念面，每个概念面尽可能全地列举相关词、同义词、近义词，以or连接成检索式，再把各个概念面用and组合成总检索式。比如某查新课题——老年慢阻肺护理，检索式应为（慢性阻塞性肺疾病or慢阻肺or COPD）and护理and（老年or老人or高龄）。
2.2 最低登录量优先
创新过程中需要大量的文献情报支持，作为科技查新关键环节的文献检索，恰可提供创新点相关文献信息。查新过程中，相关文献检索的越密切越能比较新颖性，越能保证查新结论的准确性以及用户情报需求的准确性。
2.3 积木型检索策略
大柏地这个地方对于毛泽东来说是个福地，不仅在于这里的山水和百姓给他以慰藉和鼓舞，更因为大柏地战斗的经历让他更加深刻认识到“为谁扛枪，为谁打仗”的问题，让他深刻认识到战争的伟大力量存在于工农群众之中。“谁持彩练当空舞？”答案是人民！因为只有人民才是推动历史发展的真正动力，只有依靠人民才能创造绚丽的历史天空。其实，他的这一思想认识，在他领导创建红色政权的过程中，留下了很多诗意的表达。比如：“收拾金瓯一片，分田分地真忙”“百万工农齐踊跃，席卷江西直捣湘和鄂”“唤起工农千百万，同心干，不周山下红旗乱”等等，这些诗词无不体现了他一贯主张的为了人民、依靠人民、兵民是胜利之本的战争思想。
2.4 引文珠型增长策略
从最专指的概念面开始，检索出至少一篇命中文献，审阅这批文献，选出新的检索词，补充到检索式中重新查找更多的命中文献。比如曾接手某军事医学机构关于抗菌肽氨基酸序列查新，检索中在Dialog的international Pharmaceutical Abstract数据库查到美国某机构关于抗菌肽新闻信息，应用引文珠型增长策略，补充该机构为检索路径，在德温特专利数据库查得该机构关于抗菌肽的专利报道，这篇专利属相关性非常密切文献，但经提取全文分析，其氨基酸序列不同于委托项目。
2.5 逐次分馏策略
通常情况下，高速铁路产生过电压频率的上限一般为几十MHz。而对于300 MHz的电场和磁场来说，由于在近场区域磁场分量极小，此时电场按静电场近似处理，不会产生较大误差。此时球形天线处的电场强度Eo(v)与Q(v)成正比，即：
比如2019-04接手某省人民医院关于难治/复发性急性髓系白血病的药物应用查新，查得美国某癌症中心2018年底发布了查新点所述两药联用在Ⅱ期白血病研究中有效的新闻报道，应用引文珠型增长策略，获取该机构名，在Embase®荷兰医学文摘数据库检索到该机构研究报道。至此，查新即可停止检索。但基于情报视角的预测性，预测情报用户最想知道接下来将会发生什么，特别关注dialog的AdisInsight：Trials临床研究数据库，并提取该机构核心研究者姓名，分别以“（研究者or癌症中心名）and白血病and查新点两药”为检索路径，在dialog医学集中获取该研究者及研究机构所有Phase I/II Study、Ib/II期，以及非随机、开放标签的Ⅱ期研究报道，查新结论虽写国外已见，但该系列文献对查新委托单位后续研究极具参考价值。
2019-08，接手某单位关于亚厘米级似大地水准面查新，国外检索时，如果用Subcentimeter检索，则文献很少，通过使用截词符Sub()centimetre，在dialog ProQuest Newsstand Professional 数据库检索到2019-06加拿大某机构亚厘米精度似大地水准面新闻报道，以及dialog地质类数据库里检索到该机构2019-06发表的原始文献，其文献里提到该亚厘米级精度的研究成果具有里程碑式的意义。这两篇文献的获得虽然否定了查新项目部分新颖性，但对查新委托单位跟踪项目世界范围内的最新进展提供了极大的参考价值。
③为了保证各区现有的用水利益不受破坏，参照现有江水北调工程的调度原则，经过调算拟定了洪泽湖北调控制水位。一般情况下，低于此水位时，停止抽湖泊蓄水北调出省。
3 结语
“欲创新，先查新”，2014-10国务院出台《国务院关于加快科技服务业发展的若干意见》（国发〔2014〕49号）[9]，其中特别指出：“支持发展竞争情报分析、科技查新和文献检索等科技信息服务”，该文件进一步明确了科技查新在科技活动工作中的地位。通过近20年科技查新实践也表明，查新结论无论是已见还是未见，“新”“准”“全”的文献查证对查新委托单位和评审机构都极具参考价值。
目前，很多单位对科技查新认识有限，一些单位的查新动因主要来自政府扶持政策，其查新往往是被动开展，主动将查新纳入科技创新全过程的很少。脱离查新的盲目创新不但造成企业大规模重复投入，更不能跟踪项目最新进展，错失发展良机[10]。
通过近20年科技查新实践深刻认识到：为实现科技创新、提高竞争实力，创新主体都应增强查新意识，从创新思路起，就先“查一查”，每一个创新背后都有广阔的文献支撑；要尽可能查到“新”“准”“全”的文献。
参考文献：
［1］辛西.值得重视的“欲创新先查新”［J］.中小企业科技信息，1998（7）：27.
［2］王建胜.浅析科技查新如何推动企业科学技术创新［J］.产业创新研究，2018（2）：113-115.
［3］罗伯特·克拉克.情报分析：以目标为中心的方法［M］.北京：金城出版社，2013.
［4］曾建勋，贾晓芳，赵捷，等.GB/T 32003—2015.科技查新技术规范［S］.北京：中国质检出版社，2015.
［5］包琰.包昌火情报思想剖析［J］.情报杂志，2013，32（6）：1-4，9.
［6］赖茂生，王延飞，赵丹群.计算机情报检索［M］.北京：北京大学出版社，1993.
［7］贾仁亨.编辑思维的特征［J］.浙江传媒学院学报，2004，11（4）：94-95.
［8］王利红.编辑思维与编辑技巧在科技情报写作中的应用——以科技查新结论撰写为例［J］.传媒论坛，2019，2（7）：140-141.
［9］国务院.《国务院关于加快科技服务业发展的若干意见》（国发〔2014〕49号）［EB/OL］.［2017-06-27］http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-10/28/content_9173.htm.
［10］王利红.工法查新文献综述及查新合同提交建议［J］.施工技术，2017，46（Suppl 1）：1211-1213.
中图分类号：F124.3
文献标识码：A
DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2019.20.056
文章编号：2095－6835（2019）20－0126－02
作者简介：王利红（1975—），女，天津人，学士，图书馆员，2001年起从事科技查新工作，研究领域涉及科技查新、科技情报检索分析。
〔编辑：张思楠〕
标签：科技查新论文; 检索策略论文; 感知情报论文; 情报信息论文; 科学技术部西南信息中心查新中心重庆亚利贝德科技咨询有限公司论文;