技术性贸易壁垒的表现形式及对策，本文主要内容关键词为：表现形式论文,对策论文,贸易壁垒论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着经济全球化及贸易自由化的发展，传统的贸易壁垒如关税、配额、许可证等对贸易的阻碍作用已逐步弱化，并为贸易的发展提供了良好的环境。然而，为了争夺世界市场的份额，并占据最大可能的贸易利益，一些国家尤其是美国、日本及欧盟等发达国家借维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、维护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等理由而采取的一系列强制性或自愿性的技术性贸易措施，实质都是利用技术性细节构筑贸易壁垒。这些措施已严重地影响了其他国家的商品、服务和投资进入该国市场，从而形成一种新的非关税壁垒——技术性贸易壁垒。
一、技术性贸易壁垒的表现形式
技术性贸易壁垒主要指货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格性评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。
根据世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》，技术性贸易措施可分为三类，即技术法规、标准和合格评定程序，并把其中符合《技术性贸易壁垒协议》原则和国际标准的技术法规、标准视为合理的、允许的。这些技术法规和标准的实施，虽然也会对贸易带来一定的影响，但却并不被视为贸易壁垒，或者称其为合法的技术性贸易壁垒。而把不符合《技术性贸易壁垒协议》原则和国际标准的技术法规、标准视为以技术为名的贸易壁垒，并要求各成员国予以消除，或者称其为非法的技术性贸易壁垒。
（一）合法的技术性贸易壁垒
合法的技术性贸易壁垒也称其为单纯的技术壁垒，是指科学技术上的关卡，即指国家或地区政府对产品制定的科学技术范畴内的技术标准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到一定技术标准的不准进口。如有的国家规定汽车废气排放达不到一定标准，不准进口，以阻止低技术产品的进口；或者为了获得垄断竞争优势，实施市场份额最大化和利润最大化，对达到某种技术标准的产品不能出口，如运算速度达到多少亿次的计算机不准出口，即限制高新技术产品出口。
合法的技术性贸易壁垒主要表现在经济技术水平存在差距的国家之间的贸易，尤其是发达国家和发展中国家的贸易中。发达国家科学技术及经济发展水平高，国民的安全、健康、环保意识非常强，因此对商品质量和性能的要求严格，制定的标准、技术法规等往往比较苛刻；发展中国家由于受科技及经济发展水平的限制，对商品质量和性能的要求相对较低，因此大部分产品的技术性水平远不及发达国家。这样在发展中国家合格的产品，到了发达国家却成了不合格产品，造成了贸易的障碍。如发达国家实施的各种绿色环境标志制度、卫生检疫制度等。这类高水平、严要求的标准和技术法规都是发达国家根据其国内生产和技术水平制定的，对于发达国家来说，可以做到，但对于发展中国家来说，却很难做到，从而将发展中国家的同类产品排斥在发达国家的市场之外。这种合法的技术性贸易壁垒超过了当前发展中国家的生产力水平，因此无论怎样，从发展中国家的角度出发，也构成实实在在的壁垒。
但是众所周知，科学技术是第一生产力，人类历史上的四次科技革命为人类社会创造了极大的物质财富。它对于提高产品质量，促进专业化分工与协作，实现生产和消费的规模经济，维护消费者的合法权益，保证人类安全健康和保护环境，促进各种生产要素的优化配置，提高生产效率和社会福利水平，促进可持续发展等具有十分重要的作用，是国际贸易顺利进行必不可少的重要保证。因此，这种技术性壁垒不会消除，相反却会永远存在，并将随着各国科技和经济发展水平的提高而不断提高，发展中国家对这类壁垒只能正视、适应并予以跨越。
（二）非法的技术性贸易壁垒
非法的技术性贸易壁垒是指名义是技术性贸易措施，实质上却是以技术为名的贸易壁垒，其惟一作用就是限制或阻碍商品的进口，并对进出口国家带来负面影响。
根据世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》的相关规定，如果存在以下情况，则可以认为技术法规、标准以及合格评定程序限制了贸易，给贸易国家造成了不必要的障碍，因此是非法的技术性贸易壁垒，应予以消除。
1.技术法规、标准以及合格评定程序的采用及其实施仅仅是增加了商品的成本。
2.技术法规和标准规定的水平高于达到某一特定的政策目标所需的必要程度，是通过牺牲国内产品利润以减损外国产品的利润，因此可能有贸易保护的目的。
3.技术法规、标准或合格评定程序在适用时或者对国内产品和进口产品发生影响时有所区别，而区别的差额部分构成不必要的保护。
4.所选择和实施的技术法规、标准及合格评定程序不是所有可行的备选方案中对贸易造成最小障碍的技术法规、标准及合格评定程序。
这种技术性贸易壁垒主要表现在：（1）一些国家精心设计标准，专门用来对某些国家的产品形成贸易障碍。如法国曾禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国糖果制造时普遍使用红霉素染料染色。（2）利用各国标准不一致，机动选择对本国有利的标准，甚至制定内外有别的双重标准。如美国在20世纪90年代对进口汽油和国产汽油就制定了两种不同的技术标准，以阻碍外国汽油进入美国市场。（3）通过实施有关商品包装和标签的规定，迫使出口商对商品重新包装或更换标签，从主观上增加进口商品的技术和费用负担。（4）在实施技术标准、法规的过程中对外国产品设置重重障碍，使商品的销售成本大大增加，或在进行合格评定时延迟检测或者主观地收取额外费用，从而降低进口商品的竞争力。如1998年9月11日，美国农业部签署了一项新的法令，要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料须附有中国出入境检验机关出具的证书，否则不能出口到美国，这增加包装成本将近20％。
由于非法的技术性贸易壁垒具有明显的歧视性、隐蔽性及不合理性，因而是每个贸易国家尤其是发展中国家必须采取措施予以打破的壁垒。
二、我国应对技术性壁垒的措施
我国是发展中国家，总体经济发展水平不高，出口商品结构落后，产品档次较低。一些企业技术水平或管理水平不高，也使得出口商品在安全和质量等方面确实存在某些问题，从而使产品难以达到国外的技术、法规的要求；另外，一些发达国家也有意利用技术性贸易壁垒限制我国产品的出口。目前，上述两种技术性贸易壁垒都已成为我国出口贸易发展的主要障碍。据国家知识产权局有关人士在中国科学技术协会2002年学术年会上介绍，当前世界贸易壁垒的80％来源于技术性贸易壁垒。近年来，我国有60％的出口企业不同程度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25％。另据商务部统计，2002年机电、轻工等6大产业的21类产品遭受技术性贸易壁垒，受阻企业高达71％，受阻产品比例达39％，损失金额170亿美元。技术性贸易壁垒使我国出口企业减少国际市场份额、失去贸易机会、退出市场，并使国外消费者对我国部分产品尤其是农产品、食品信心下降，给我国出口带来长期的负面效应。因此，针对不同性质的技术性贸易壁垒，研究相应的应对策略对于促进我国对外贸易的可持续发展具有十分重要的意义。
（一）如何应付合法的技术性贸易壁垒
合法技术性贸易壁垒之所以能阻碍我国产品的出口，深层次原因还在于我国生产的科学技术落后、产品的质量档次较低等内在弱质性。由于它不会消失，并且呈现动态性，因此政府、企业等必须正视、适应并采取以下的关键措施予以跨越。
1.政府应采取的对策。第一，建立并采用与国际接轨的技术法规和标准体系。我国科技发展落后，产品质量、档次低等弱质性的一个重要表现是国际标准化程度比较低。我国现在能够和国际接轨的法规和标准只有60％，而国外的技术、法规和标准体系却在不断变化。因此应组织专门的人力、物力认真研究和积极推广使用国际标准或发达国家的先进技术标准，建立并完善我国的技术法规和标准体系，并以此来确定企业生产和技术改造的方向，推动企业的技术进步，进而提高企业的产品质量和技术水平。同时要积极参与国际标准化机构或体系的有关国际标准的制定、修订和协调工作，推动我国企业生产和出口贸易的发展。
第二，积极推进环保产业的发展，将环保纳入对外贸易发展战略。政府应制定财政、信贷、税收等方面的优惠政策，支持和鼓励环保产业的发展，把培育环保产业作为提升出口产业结构的重点和带动国民经济发展的新的经济增长点；应强化环保执法，推行“绿色环境标志”制度；应设立“绿色银行”和“绿色产业基金”，为环保产品的开发与出口提供专项贷款和信贷担保基金。
第三，加强信息网络建设，建立技术性贸易壁垒的预警机制。由于技术性贸易壁垒的复杂性和动态多变性，单个企业难以全面掌握并采取措施应对，因此政府各部门、行业组织应积极参与，相互配合，分工协作，建立专门的技术性壁垒的信息中心，加强信息收集并采取相应对策。目前，我国首个技术性贸易壁垒预警系统在深圳推出，该系统包括通报数据库和用户需求数据库。通报数据库包括自2002年1月1日以来，WTO所有成员关于技术性贸易壁垒、植物检验检疫的有关通报信息以及变动，需求数据库包括注册企业的出口产品及出口国别、地区等信息。企业一经免费注册，该数据库将自动生成与注册企业需求密切相关的壁垒的通报信息报告，实现自动预警功能。
2.企业应采取的对策。第一，全面提高企业及产品的综合竞争能力。欧盟于2005年1月1日实施电冰箱能效指令修订的指令（2003/66/EC），该指令增加的两个新指标为A+、A++级，达不到该指令的产品将会被逐步淘汰，而海尔产品早在1999年就率先通过了欧洲的A级能效标准，2002年有6种型号产品率先通过了欧洲的A+节能标准，2003年又有4种型号产品通过了欧洲TNO检测机构的A+节能认证，并获得了节能补贴，成为中国节能电冰箱出口欧洲市场的第一个突破口。海尔电冰箱获得A+节能认证可以说是高标准、高质量、高技术跨越技术性壁垒的一个示范。对大多数企业来说，可以通过技术创新、技术引进和吸引外商直接投资来全面提高综合竞争能力。
第二，积极开展并加强ISO9000和ISO14000的认证工作。企业取得ISO9000质量管理体系认证并重视其衍生出来的行业或专业的质量保证，有利于促进我国质量管理水平向国际水平靠拢，并获得良好的国际市场信誉；企业同时应取得ISO14000环境管理体系认证，目前该认证对国际贸易的影响日益增强，很多跨国公司或政府采购，逐步对供应商提出有关环境认证的要求。环境管理体系的认证和环境产品认证，被称为“双绿色战略”的认证，是打破技术性贸易壁垒的“绿色通行证”。
此外，企业尤其是劳动密集型企业还要非常重视SA8000的认证。SA8000即“社会责任标准”，是全球首个道德规范国际标准。据介绍，我国出口到欧美国家的服装、玩具、鞋类、家具、运动器材及日用五金等产品，都已经遇到SA8000的要求。2002年9月，广东省中山市一家鞋厂因没有达到当地法律规定的最低工资标准，曾被客户停单两个月进行整顿。同年7月，因发生女工中毒事件，一家台资鞋厂曾一度陷入全部撤单的困境。而更多的企业则是因为达不到SA8000的要求，而痛失产品出口订单。总之，如果不给予足够的重视并及时获得认证，SA8000就会成为横在我国企业面前的又一个新的技术性贸易壁垒。
第三，大力实施出口市场多元化战略。目前，我国出口产品的市场仍主要集中在欧盟、美国和日本等发达国家，而这些国家市场准入的技术性“门槛”比较高，而许多发展中国家和不发达国家的产品市场准入的技术性“门槛”相对较低。因此，针对不同的国家对产品的技术性要求不同的特点，我国企业就应大力开拓国际市场，努力提高在发展中国家和不发达国家的市场占有率。有条件的企业还可以利用对外直接投资战略，到国外去投资设厂，从而可以有效利用当地的资源就地生产，就地销售。
（二）如何应付非法的技术性贸易壁垒
鉴于非法的技术性贸易壁垒具有明显的歧视性、不合理性，因此，政府、企业等必须采取以下关键措施予以打破：
1.应组织专门的人力、物力研究技术性贸易壁垒体系，及时收集、整理、跟踪国外的技术性贸易壁垒状况，建立技术性贸易壁垒数据库，建立专门的技术性贸易壁垒信息收集和咨询机构，主要承担技术法规、标准和合格评定程序的通报以及向企业传递有关信息，特别要发展驻外经商机构、经贸研究机构优势，定期收集、整理、发布国外技术性贸易壁垒的最新动态，针对我国主要的或大宗出口商品，研究主要贸易伙伴国的技术性贸易壁垒状况及对我国出口贸易的影响，及时采取积极防御措施，打破壁垒，扩大出口。
2.尽快建立有效完善的国内技术性贸易壁垒体系。我国应在建立并采用与国际接轨的技术法规、标准及合格评定程序的基础上，借鉴发达国家的成功经验，适时构筑我国国内的技术性贸易壁垒体系，一方面可以保护国内的环境，保证进口产品的质量并提高出口商品的质量；另一方面也可以使外国因害怕被报复而减少歧视性的技术规定。
3.积极采取贸易救济措施，维护自己的合法权益。首先，可以利用世界贸易组织的《技术性贸易壁垒协议》；该协议规定各成员国有关产品法规、标准、认证和检验制度方面实行非歧视性待遇和国民待遇，因此可以利用该协议要求主要进口国家消除歧视性、不合理的技术性贸易措施，对于那些明显具有歧视性的不合理技术性贸易壁垒措施，还可以及时诉诸WTO争端解决机制，寻求妥善解决；其次，可以利用我国2002年10月1日实施的《对外贸易壁垒调查暂行规定》，如果企业在进行国际贸易活动中遇到其他国家的技术性贸易壁垒或受到不公平待遇，企业可借助法律专家、技术专家、贸易专家等方面力量，进行调查取证，必要时可申请商务部对进口成员方实施的技术性贸易壁垒措施进行立案调查，以消除这些壁垒对我国出口贸易的影响，促进我国对外贸易的正常发展。
4.加强跨国经营，绕开技术性贸易壁垒。可以通过合资、独资、并购等手段，采用迂回的战略战术，进行我国的跨国经营，利用当地外商的技术、生产标准、品牌和营销渠道，以绕开复杂、繁琐的外部技术性壁垒。