广东省科技人才政策效果评估研究

周海燕¹，聂鑫²，鲍祥生¹

(1.广东石油化工学院，广东 茂名 525000；2.广西大学，广西 南宁 530000)

摘要： 创新驱动的实质是人才驱动，优化科技人才政策是科技机制体制改革的重要内容。通过对广东省科技人才政策进行效果评估，发现政策对科技人才资源方面产生了显著作用，而科技活动投入、科技创新成果和经济产值价值方面则是未来广东省科技人才政策优化中的主要关注方向。

关键词： 科技人才；政策效果；效果评估

优化科技人才政策是我国科技体制机制改革的重要内容。国外尤其是英美发达国家关于科技人才政策的研究较早，涌现出一些代表性的研究成果，如“库克曲线”“卡兹曲线”等。美国学者Jaffe Adam B ^[1]提倡科学地制定科技政策，认为必须通过制定指标、测量科技产出才能评估公共政策，进而最终发现政策系统变化趋势和面临的新问题。近年来我国关于科技人才政策的研究成果日益丰富，研究角度多样。李丽莉^[2]系统地梳理了自改革开放以来我国的科技人才政策，总结出政策发展脉络；黄萃等^[3]研究了不同历史时期科技创新政策主题聚焦点的变化；顾承卫^[4]从科研资助、薪酬个税、创业扶持、住房补贴等几个方面，对各地近年来制定实施的海外人才引进政策进行分析和评价；张潇婧^[5]对科技人才激励政策内容存在问题的原因进行了深入分析；刘洪银^[6]构建了总量指标与密度指标相结合的评价指标体系，统计分析了我国东中西部地区科技人才政策成效；高运健^[7]分析了科技进步促进区域发展的内在机制；钟文峰^[8]研究了科技人才政策对高新技术企业发展的影响。总体上，以往的研究对科技人才政策效果评估方面的研究较少，尤其是量化评估少。本文运用前后对比分析法，利用广东省2001—2015年共15年间的统计数据，实证评估了广东省科技人才政策对科技人才队伍建设等方面的实施效果。

1 评价方法选择及指标体系构建

1.1评估方法选择

第一步，确定政策评估的内容和种类。张金马^[9]根据评估内容，将政策评估分为需求评估、过程评估、效果评估和影响评估共四种。广东省科技人才政策实施效果评估属于事后评估，旨在通过政策事后评估，总结其中成功或失败的经验，并提出相应的改进建议，为政策未来变更提供参考。

意识形态的重要责任人。思政课教师是高职学生政治、思想工作的主要承担者，应成为学生意识形态方面的指导者和引路人。

第二步，选取合适的评估模式和方法。德国学者韦唐(Evert Vedung)在《公共政策和项目评估》一书中提出关于政策评估模式的系统分类框架。他将评估模式分为三大类：效果模式、经济模式和专业模式，共归纳出10种政策评估模式，已成为目前学界广泛公认的评估模式体系。本文拟评估政策实施效果，应采用效果模式，具体采用目标获取模式。因此，首先需要明确政策目标，然后测定政策执行效果，将目标和效果进行比较，指出政策优化的方向。政策目标在构建的指标体系中反映。

第三步，确定具体的合适的评估方法。根据国外政策评估理论，政策评估方法分为实证本位和规范本位两种。其中，实证本位侧重于定量研究，规范本位侧重于定性研究。本文拟评估政策实施效果，选择实证本位的评估方法更为适当。公共政策评估中常用的定量分析方法有政策实施前后对比分析法，成本-效益分析法、计量经济模型法。本文将采用前后对比分析法，该方法通过大量的数据对比分析，使人们对政策执行前后的情况一目了然，并能量化出政策实施效果，通常用于政策过程评估和事后评估。

具体操作采用前后对比分析法中的“投射-实施后”对比分析法。“投射-实施后”对比分析法是依据政策实施之前的时间序列数据进行预测，并将这种预测结果投射到政策实施后的结果上形成的一种对比分析法。预测结果与政策效果的差异代表了政策的影响。

1.2指标体系构建

要测量政策产生的多方面影响效果，首先需要建立一套指标体系，选取一些能代表“多方面”的指标。指标是政策评估要考察的变量，它将政策实施目标具体化，是进行政策调查和数据获取的基础。但是，由于科技人才政策自身是一个复杂且难以准确界定的政策体系；另外，也由于有些指标的数据难以获取，所以，要做到全面反映政策各方面的效果是比较困难的。本文将尽可能精选最能说明问题的评价指标构成评估指标体系。

目前在我国关于人才政策评估评价的研究中：续艳艳^[10]在分析区域科技人才创新能力中，将评价因素分为人才创新成本、人才创新成果和人才创新环境等三大因素；李良成^[11]在分析广东省创新性科技人才竞争力评价中，将人才竞争力分解为人才资源、人才投入、人才产出和人才环境共四个层面；刘林姣^[12]在构建科技人才评价指标体系中，设立了科技人员数量、科技产出、基本素质和人员潜力共四个指标；司徒倩滢^[13]在《我国科技人才政策评估》中，总结出科技人才政策基本评估指标可以大概分为政策投入、政策产出、政策创新、政策发展环境四大类。

本文认为，第一，政策投入指标是需要保留的，这类指标是国际国内公认和通用的。第二，科技人才的政策产出指标需要进行再分类，因为科技人才政策的产出不仅仅是目前大多文献所认为的科技成果，还有科技人才。甚至，科技成果应该属于科技人才政策的间接产出，它不仅受科技人才政策的影响，还受到其他科技政策影响。科技人才政策的直接产出应该指科技人才。并且，科技成果的产出也受到科技人才的影响。第三，目前的四类指标中，缺乏反映政策与经济关系的指标，研究多着眼于政策本身的评估，关于政策对经济社会发展的影响的研究较少。第四，之前的研究文献中将研究机构归类到政策发展环境指标，本文则将其归于政策投入指标。鉴于此，本文构建的科技人才政策效果评估的四类指标分别是科技人才资源、科技活动投入、科技创新成果和经济产值价值。本文构建的指标体系具体见表1。

从图4及表4可看出，大理市各个方向的城市规模并不是均衡的，根据圆心和方向圆与大理市乡镇界叠加发现，东北向主要是海东镇范围，西北向为大理镇，北向主要是洱海海域，西、西南、南向都分布在下关镇，东南、东向为凤仪镇。在城市发展规模上看，以东北向和西北向为突出方向，2014年城区面积均大于10.00 km2，分别为12.21 km2和11.94 km2，北向发展受限，城区面积不足1.00 km2，另外的东、东南为发展次向，2014年城区规模在8.00 km2～10.00 km2，下关镇范围的南、西南、东南向城市发展规模也在4.00 km2～9.00 km2，城市发展规模可观。

表 1广东省科技人才政策效果评估指标体系

2 广东省科技人才政策效果的定量测算与分析

2.1定量测算与分析

体视显微镜，南京江南永新光学有限公司；多功能酶标仪，帝肯（上海）贸易有限公司；生化培养箱，上海科学仪器有限公司；高速离心机，江苏捷达离心机制造有限公司；恒温培养箱，上海科学仪器有限公司；高压灭菌锅，帝肯（上海）贸易有限公司；电子天平，沈阳科瑞永兴化玻仪器有限公司；一次性培养皿，青岛金典生化器材有限公司。

全省矿业绿色发展现场会在湖州召开（省厅新闻宣传中心） ............................................................................9-6

2.1.3 政策实施效果评估

图1 2001—2015年广东省博士后招收人数时间序列

了解高斯（中国）产品的人不难发现，如今高斯（中国）推出的产品有些会附有“Wisprint匯印”的“印记”，其是公司在“GOSS高斯（中国）”的基础上新增加的一个代表高端的品牌，体现的是尖端科技、绿色，以及智慧的融合。实则，“GOSS高斯（中国）”更注重于传统产品的品质，“Wisprint 匯印”着意于服务高端客户，所以只有达到标准的产品才会用双品牌。而双品牌战略的推出，也是高斯（中国）走向独立、走向高端的一个布局。

本研究运用“投射-实施后”对比分析法对10个变量的数据进行测算分析。篇幅原因，本文以“科技人才资源”指标中的“博士后招收人数”变量为例展示研究过程。

用来进行趋势预测的工具软件有很多，比如Excel、Matlab、Foxtable等知名工具软件。本文采用Excel 2016版提供的趋势预测模块进行趋势预测。

2.1.2 趋势预测分析

在经济预测中有一个概念叫“拟合优度”，它指的是模型对样本数据的近似程度，用判断系数R ²来度量。R ²的数值越大，则说明该模型对样本数据的拟合效果越好。根据此项原则，在博士后招收人数这一指标上，最终选择指数公式预测法(判断系数R ²=0.9579)作为博士后招数的趋势预测公式，公式表示为y = 161.04e^0.1162x ，x 是一个与时间有关的变量，对于研究数据跨度2001—2015年而言，x 取值介于[1，15]。基于指数公式预测法的预测趋势见图2。

图2 2001—2015年广东省博士后招收人数时间序列和趋势预测

将指数公式预测法的预测结果和实际值放在一起进行对比分析，见表2。

从图1的数据来看，2001—2015年博士后招收人数变化可分为四个阶段，2004年之前处于低速增长阶段，虽然每年招收博士后人数都在增加，但增加幅度较小，博士后年增加人数在[17，70]之间波动；2004—2007年属于平缓变化阶段，这一阶段博士后招收人数变化不大，甚至2007年较2006年有所下降；2007—2014年进入了中速增长阶段，博士后年增加人数在[34，149]之间波动；2014—2015年，进入高速增长阶段，2015年相对2014年增加了404人。

表 2 2001— 2015年广东省博士后招收人数比较分析

博士后招收人数是指它是衡量高层次研究人才状况的一项典型指标。根据2001年以来的历年《广东统计年鉴》中高层次人才情况有关数据，广东省历年博士后招收人数见图1。

由表3可知，7个因素对复色紫薇苗高的影响主次为：基肥施肥方法>施肥方法>展叶期追肥配比>基肥配比=花期追肥配比>花期施肥时间>展叶期施肥时间；7个因素对复色紫薇地径的影响主次为：花期追肥配比>施肥方法>基肥配比>基肥施肥方法>展叶期追肥配比>展叶期施肥时间>花期施肥时间；7个因素对复色紫薇花序数量的影响主次为：施肥方法>花期追肥配比>基肥施肥方法>基肥配比>展叶期追肥配比>花期施肥时间>展叶期施肥时间；7个因素对复色紫薇花期持续天数的影响主次为：花期追肥配比>施肥方法>基肥配比>花期施肥时间>展叶期追肥配比>展叶期施肥时间>基肥施肥方法。

2.1.1 统计数据描述

从表2中可见，2015年的博士后招收人数预测值为1033人，与实际招收人数绝对差值达到264人，相对差值为20.35%，这是自2000年以来最高的一年。2014年广东省出台了博士后专项经费管理办法，该办法是当年出台的与博士后关系最为密切的制度。但是，在比较该办法和因此废止的2012年的博士后专项经费管理办法后发现，前后两项办法的差别不是很大，经费资助力度也一样，均为8万元/年。而2015年博士后的招收人数显著增大，本文认为应该不是该项制度修订导致的结果。

对比2014年的其他科技人才政策，发现这一年密集出台了广东省特支计划、扬帆计划和珠江人才计划等多个人才培养计划，这诸多“计划”对包括博士后在内的高层次人才给予大力度支持，其中“扬帆计划”更专门设置了博士后扶持项目，政策提到由省财政给予每名在站博士后每年12万元科研工作经费和生活补贴。本文认为，2014年这一系列人才培养计划的制定，应该是引起2015年博士后招收人数显著增多的直接原因。

由此可见，广东省一系列的人才培养计划对包括博士后在内的高层次人才的吸引效果是相当明显的。值得一提的是，2017年广东省又制定了《关于加快新时代博士和博士后人才创新发展的若干意见》，其中不仅全面提高了博士后的各项资助标准，对设站单位也进行了大力资助。按照2015年的情况可以预见，广东省博士后的招收人数应该会再次出现大的飞跃。

2.2效果评估实证结果

通过对广东省科技人才政策的实施效果的各个指标进行测算分析，将2015年政策实施的各项效果进行汇总比较，结果见表3。

表 3广东省科技人才政策实施效果“投射 -实施后”对比分析结果 %

从表3可见，正效应指标有四个，包括博士后招收人数、科技研究机构数、发明专利授权量和技术合同成交额。尤其是科技人才资源中的博士后招收人数变化率达20.3%、科技研究机构数变化率达23.47%。说明广东省科技人才政策在科技人才资源方面的正效应是明显的，负效应指标有六个，包括R&D人员折合全时当量、R&D经费支出、科技项目数、国内科技论文数、国家级科技奖励成果、高新技术产品产值。这几项指标出现了负效应的变化，主要显示了广东省科技人才政策在促进科技创新成果产出方面较乏力。

基于氨基酸的可聚合表面活性剂在合成手性纳米粒子方面也很有用。Preiss等报道了基于氨基酸的具有可聚合片段的手性表面活性剂的合成，然后开发用于制备手性表面官能化的纳米粒子[164]。同时测试其作为成核剂（nucleating agents）的潜力用于氨基酸外消旋混合物的对映选择性结晶化（以外消旋的天冬酰胺为模型体系）。通过比较不同疏水尾的手性表面活性剂所合成的粒子，结果表明只有由可聚合表面活性剂组成的手性纳米粒子才能够在对映选择性结晶过程中有效地充当成核剂。

3 研究结论与政策建议

3.1 广东省科技人才政策实施效果

经过“投射-实施后”对比分析法进行政策效果评估,结果认为广东省科技人才政策实施效果总体欠佳。广东省科技人才政策在对科技人才资源方面产生了显著作用,而科技人才资源是科技人才政策最直接的成绩。但是政策的间接效果,包括科技活动投入、科技创新成果和经济产值价值方面,政策实施取得的效果都不太理想。具体见表4。

表4 广东省科技人才政策实施效果评级

3.2 政策建议

未来广东省科技人才政策需要重点关注人才的使用,要在引导和激励科技人才出成果上下功夫。为体现《中长期人才发展规划纲要(2010—2020年)》中提到的“引育并重、以用为本”的原则，建议广东省在科技人才政策体系中增加专门的使用人才、成果激励和人才评价的相关制度，从制度上加以保障和激励。

从实证过程和结果可知，一方面，建议在科研经费的支持、科研项目的审批上扩大资助面，鼓励和支持更多的科技人才投入到科技活动中来，提高R&D人员折合全时当量。另一方面，建议优化科技人才考核评价标准，对引进和培养的科技人才进行考核，主要以科技产出和成果转化为标准，并考虑到科研工作的阶段性特点，适当放宽考核周期，谨防造成科技活动的短视行为。

4 结语

本文对广东省科技人才政策开展了政策效果评估实证研究，评估采用了政策目标获取模式，以及前后对比分析的评估方法，构建了评价指标体系。通过对2001—2015年共15年间的数据进行分析，对广东省科技人才政策实施效果作出评估结论，进一步探索了科技人才政策评估方法和模式，对广东省甚至全国丰富和完善科技人才政策体系、激发科技人才创新创造力提供理论指导。但研究中仍然存在不足之处：一是政策目标的不确定性。本研究构建的指标体系并不能涵盖广东省科技人才政策的所有实施目标，比如政策的政治影响、社会影响和人文影响等；二是政策与效果的因果关系不确定。本文用于测算的各项指标，同时受到广东省科技人才政策以外的其他政策或因素的影响，不完全是科技人才政策的实施结果。这些是今后研究中需改进的方向。

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[4] 顾承卫.新时期我国地方引进海外科技人才政策分析[J].科研管理,2015(S1):272-278.

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[13] 司徒倩滢.我国科技人才政策评估[D].北京:首都经济贸易大学,2015.

Assessment on the Effect of Guangdong ’s Scientific and Technical Personnel Policy

ZHOU Haiyan¹，NIE Xin²，BAO Xiangsheng¹

(1.Guangdong University of Petrochemical Technology，Maoming 525000, China；2.Guangxi University, Nanning 530000, China)

Abstract ：The essence of innovation-driven lies in talents, so evaluation and optimization of the scientific and technological personnel policy has become one of the important contents of the reform.Through the evaluation of the effect of Guangdong’s science and technology talent policy, it is found that the policy has played a significant role in science and technology talent resources, and the investment of science and technology activities, the achievements of science and technology innovation and the value of economic output will be the main focus in the optimization of Guangdong’s science and technology talent policy in the future.

Key words : science and technology talents; policy effect; effect evaluation

中图分类号： C931；G3

文献标识码： A

文章编号： 2095-2562(2019)06-0078-05

收稿日期： 2019-06-12；修回日期： 2019-09-06

基金项目： 茂名市软科学计划项目(2018042)；广东石油化工学院科研基金项目(2018qn04)

作者简介： 周海燕(1983—)，女，江苏泰州人，硕士，助理研究员，主要研究方向为公共政策研究。

(责任编辑：冼春梅)

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