市、县、区科技进步考核指标体系及计分方法研究，本文主要内容关键词为：指标体系论文,科技进步论文,方法论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
［中图分类号］F204 ［文献标识码］A ［文章编号］1671-511X(2004)02-0013-06
一、引言
科技创新是一个由众多个人和机构参与的复杂过程。各参与者在科技创新过程中相互联系、相互作用和相互影响，形成一个复杂的科技创新系统。在科技创新系统中包含诸多要素：企业是技术创新的主体；包括科研机构、研究型大学在内的公共研究机构，主要从事知识创造活动，是企业技术创新的主要知识源；教育培训机构，主要从事创新人才的培养；金融机构，主要为技术创新活动提供资金支持；中介服务机构，主要是促进技术转移，为中小企业的技术创新提供支持；政府机构，制定有关政策，提高创新系统效益，促进知识的生产、传播和利用，为科技创新活动营造良好的环境。显然，我国各级政府在科技创新系统建设上扮演的是极其重要的、不可或缺的角色。即使处于底层的市、县、区（注：市包括副省级、地级和县级市，县包括县、县级郊区和旗，区指地级和地级以上城市中的城区。），其科技工作和科技进步也非常重要，是我国科技工作的重要基础，是我国科技创新系统中的重要环节，它处于农村科技工作的前沿，是推动农业科技进步的根本力量，是推动地方经济和社会发展的核心动力。鉴于市、县、区科技工作和科技进步的重要性，国家科技部为具体实施“科教兴国”战略，促进市、县、区政府把国家战略方针转变为地方的具体行动，全力推进地方科技进步，从20世纪90年代初就开始大力开展科教兴县（市、区）工作，并从2001年开始在全国范围内开展“市、县、区科技进步考核”[1,2]。
开展全国市、县、区科技进步考核工作，首先必须要有一套科学、先进和可操作性强的考核指标体系和考核计分方法。过去针对国家一级或省一级科技进步水平或科技竞争力的评价指标体系和评价方法是比较多的，如世界经济论坛和瑞士国际管理发展学院设计了国家科技竞争力评价指标体系”[3,4]，国家科技部发展计划司提出了针对我国省、自治区和直辖市的科技进步监测指标体系[5]，中国科技发展战略研究小组以省一级为单位研究了中国区域创新能力评价指标体系[6]。但针对市、县、区，以考核为目的的科技进步考核指标体系还没有见到。为此，本论文系统研究全国市、县、区科技进步考核指标体系和考核计分方法。首先明确了市、县、区科技进步考核的目的和内容，然后确定其考核指标体系的设计原则，具体构建了考核指标体系，接着根据市、县、区科技进步考核问题的特点设计了相应的考核工作步骤和考核计分方法。在全国的应用结果表明，所设计的考核指标体系和计分方法是科学和易操作的。
二、考核目的和内容
市、县、区科技工作是我国科技创新体系中的重要环节，其工作任务非常复杂和艰巨，一是要全面贯彻落实党中央、国务院关于科技进步的各项政策法规，建立起措施完善、运行有效的科技工作管理体制及运行机制；二是要努力营造尊重知识、尊重人才、崇尚科学、激励创新的良好社会环境与社会风尚；三是要不断增加科技投入，加速科技人才的培养，大幅度提高本地的科技实力、经济实力和综合竞争力；此外还要努力提高科技成果的转化率，使科技进步对经济增长和提高人民生活质量的贡献率有较大增长，提高经济发展的质量，促进经济和社会的协调发展，实现本地经济和社会的快速、协调发展。
围绕市、县、区科技工作的中心任务开展科技进步考核，其总体目的是大力推动科教兴市（县）工作，努力提高市、县、区科技工作的管理水平，推进地方科技进步，促进地方经济和社会快速、协调发展。具体而言，就是通过考核，进一步强化市、县、区党委和政府坚持科学技术必须面向经济建设和社会发展，经济建设和社会发展必须依靠科学技术的指导思想；进一步贯彻“科教兴国”战略和“可持续发展”战略，具体落实《中共中央、国务院关于加速科技进步的决定》和《中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，充分发挥科学技术作为第一生产力对地方经济和社会发展的引导作用，并为科技进步创造良好的社会氛围和条件，促进各地因地制宜、创造性地开展工作；进一步坚持遵循市场经济规律，通过深化改革、体制创新、完善政策、转换机制、优化环境，实现科技资源的优化配置；进而加快区域技术创新体系建设，通过科技进步促进地方经济和社会快速、协调发展。
根据考核目标，考核的内容应包括以下三个方面：
(1)党委和政府努力贯彻“科教兴国”战略和“可持续发展”战略，重视和加强对本地科技工作的领导，积极制定促进本地科技进步的各项政策与法规，加强基础科技工作，创造有利于科技进步的社会环境，创造性地开展科技工作的情况；
(2)增加科技投入，提升科技实力，提高科技产出水平，促进企业科技进步，加快本地科技发展，增强本地科技竞争力的情况；
(3)努力通过科技进步促进本地经济和社会发展的情况。
三、考核指标体系
在明确了市、县、区科技进步考核的目的和内容之后，需要先确定考核指标体系的设计原则，然后构建相应的指标体系，接着确定各个指标的标准分（权系数）。
1.考核指标体系的设计原则
市、县、区科技进步考核指标体系的设计除了要遵循目的性、科学性和适用性等指标体系设计的一般原则外，还需要针对科技进步考核的特点和要求，遵循下列原则：
(1)市、县、区科技进步考核指标体系的设计思想和内容应尽可能全面反映新时期对地方科技工作和科技进步的要求，反映当前市、县、区科技工作和科技进步中的关键点、热点和难点问题。因此，考核指标体系要有全面性。
(2)以考核而不是评价作为基本出发点，因此设计的指标既要突出重点、又要有前瞻性，从而能对当前和今后我国地方科技工作和科技进步有明确的指导作用。
(3)我国市、县、区科技进步的特点和侧重点有所不同，但其目标、要求和内涵是基本一致的。因此，建立基本统一的市、县、区科技进步考核指标体系，只是在个别指标上有所区别。这样尽可能减轻开展科技进步考核的工作量。
(4)科技进步考核不是只考核科技部门的工作，而是考核整个地区的科技进步状况。因此，考核指标体系中的指标应全面反映一个地区的科技进步状况。另外，在考核地区科技进步基本方面的同时，还要考察其科技工作具有创新性和特色的方面。
(5)科技进步考核指标要全面反映地方科技进步状况，只用定量指标很难做到，必须要定性指标和定量指标相结合。因此，科技进步考核指标体系中既要有定性指标，也要有定量指标。
(6)在考核指标体系中，定量指标尽量选取统计年鉴或科技统计年鉴上的指标，从而保证数据获取的客观性、方便性和准确性。定性指标尽量选取可提供证明材料的指标，保证评价工作的准确性和可操作性。
2.考核指标体系
根据科技进步考核的目的和内容要求以及指标体系设计的基本原则，市、县区科技进步考核指标体系见表1，共包含3个一级指标、9个二级指标和40个三级指标，且其中第1～12为定性指标，第13～40为定量指标。
为了突出考核重点，在指标体系中，选择了4个指标作为一票否决指标，即在这4个指标上，被考核地区必须要达到一定的要求，否则就被视为不能通过考核。这4个一票否决指标反映的考核要求是：党委和政府要重视科技工作，科技行政管理机构要健全，科技投入要有保证，科技进步对其经济和社会发展有显著的推动作用。
定性考核指标的具体含义是：
(1)党委和政府对科技工作的领导情况：系指党委和政府专门召开研究重大科技工作的常务会议次数、听取科技工作汇报的次数以及是否及时、有效地解决了科技工作中的实际问题。
(2)科技进步目标责任制的建立和实施情况：系指是否建立了各种形式的科技进步目标责任制。
(3)科技管理部门机构建设与履行职能情况：系指市所属区、市（县）设立有独立的机构、编制和职能的科技管理部门的情况；市、县、区所属乡镇（街道）设置专门科技工作机构或配置专人负责科技工作的情况。
表1 市、县、区科技进步考核指标体系
(4)科技进步法规和政策措施的制定及落实情况：系指本级政府是否制定了科技进步法规和政策措施及实施情况。城区、县和县级市重点是政策措施的制定和实施情况。
(5)决策科学化和民主化的情况：系指党委和政府对本地区重大社会和经济发展问题是否进行科学调查、严格论证和进行专家咨询等。
(6)科技发展规划和计划的制定及实施情况：系指本地制定的各类科技发展规划和计划及其实施情况。
(7)科技发展资金及风险投资机制的建立和运行情况：系指财政和科技管理等部门是否建立了科技发展资金和风险投资机制以及它们的实施运行情况。
(8)科技信息系统的建立及其应用情况：系指各级政府建立的各类科技信息系统和信息网络及其应用情况。
(9)科技创新服务体系的建立和运行情况：系指生产力促进中心、科技创业服务中心、评估或咨询机构等的建立和运行情况。
(10)科普工作联席会议制度的建立及工作情况：系指有关科普工作联席会议制度及其工作情况、组织大型科普活动的情况等。
(11)农业科学技术推广体系的建立和运行情况：系指其农业科技推广机构、人员、工作条件等落实情况。
(12)本地区科技工作的特色和突出成效：系指本地区在科技政策与管理、科技型企业的发展、技术创新、科技成果转化和应用、高新技术产品的开发等方面的独创性工作和突出成效。
3.考核指标的标准分
设定科技进步考核指标的标准分（权系数）就是确定指标体系中各级指标对于评估目标的相对重要性程度。确定标准分的方法很多，常用的有德尔菲法、专家咨询法、层次分析法、因子分析法、主成分分析法、熵权法等。根据市、县、区科技进步考核的特点，我们采用专家咨询法确定科技进步考核指标体系中各项指标的标准分。
专家咨询法是一种比较简单而又比较实用的方法，具体做法是项目组成员首先根据自己对各个指标重要程度的理解确定各个指标的标准分；然后召集7～10名相关专家进行专门研讨，先讨论各人对各个指标重要性的理解，在对指标重要性达成比较一致的看法后，再从技术角度设计各个指标的标准分；对设计出的标准分再请专家进行研讨，最终确定指标的标准分。
利用专家咨询法确定的市、县、区科技进步考核指标的总标准分为1000分，各个指标的标准分见表1。其中，在一级指标上，科技工作领导与管理占350分，科技发展占350分，科技促进经济和社会发展占300分。
四、计分方法
在构建出市、县、区科技进步考核指标体系之后，需要研究考核的方法和步骤，分别确定定性和定量指标的考核计分方法。
1.考核步骤及对一票否决指标的要求
为突出考核工作的重点，市、县、区科技进步考核工作分两个阶段进行，第一阶段检查四项一票否决指标是否均达到要求。如果未达到要求，视该地区不能通过考核。如果达到了要求，进入第二阶段，对其定性和定量指标进行计分。各个地区在定性和定量指标上的得分之和即为该地区的科技进步考核总得分，反映地区的科技进步水平。
对四项否决指标的具体要求是：(1)党委和政府对科技工作的领导情况（指标1）：要求由党委或政府召开专门研究解决科技工作中重大问题的专题会议和听取科技工作专题汇报的次数每年分别不少于两次，并切实、有效和及时地解决问题；(2)科技管理部门机构建设与履行职能情况（指标3）：对市，要求所属区、市（县）全部设有科技管理部门；对市、县、区，要求所属乡镇（街道）全部设置专门科技工作机构或配置专人负责科技工作；(3)本级科技三项费用占当年本级财政决算支出比例：要求市本级科技三项费用不低于1.3%；县、区本级科技三项费用：东部地区1.3%以上；中部地区1.1%以上；西部地区及国家级贫困县1.0%以上；(4)全员劳动生产率的增长率（指标27）：要求每年的增长率大于0。
2.定性指标计分方法
对定性指标，由各省、自治区和直辖市组成的考核组中的专家根据被考核地区提供的考核材料和必要的实际考察，判别在各个定性考核指标上达到的水平，进行打分。某个地区在某个定性指标上的得分取各个专家打分的平均值。
3.定量指标计分方法
定量指标计分可以选用的方法有多种，常见的方法有：加性加权法、基于理想解的排序方法、层次分析法等。根据市、县、区科技进步考核工作的特点和要求，我们以加性加权法为基础，提出了市、县、区科技进步考核定量指标的计分方法。
加性加权法[7]是一种比较简单易行的方法。在这种方法中，决策者的偏好用权系数来描述，即决策者根据每个目标的重要程度，分别设定加权系数
。某个指标越重要，其对应的权系数的相对值就越大。设定了各指标的权系数以后，对每个方案求它的各个属性值的加权和，对第i个方案有：
在将加性加权法应用于科技进步考核定量指标的计分时，需要对数据的规范化处理方法，即式(2)和(3)进行修改。因为按原方法进行规范化处理有这样两个问题：①如果在某个指标上，某个地区的取值特别高，就会大大压低别的地区在该考核指标上的得分，出现这样的情况显然是不合理的；②如果在某个指标上，某个地区由于基础差、环境差等原因其排名是最后，或其指标值非常接近于最差值，哪怕其工作再努力但在该指标上的得分仍是0或非常接近0，这样的计分方法不利于调动工作积极性。为此，在将加性加权法应用于科技进步考核定量指标计分时，我们提出的计算方法的基本原理是：以各指标的各省、自治区、直辖市的参评单位平均值为基准。如果某个地区在某项指标上的取值达到其平均值，可以得该指标的标准分的60%；如果某个地区在该指标上的取值在所有参评单位中最优，则得标准分的100%；如果某个地区在该指标上的取值为0或小于0，得0分；如果取值是别的情况，在两个线性函数上线性变化。根据上述思想，定量指标得分计算公式为：
五、考核指标体系和计分方法的应用情况
本文讨论的全国市、县、区科技进步考核指标体系和考核计分方法已经被国家科技部应用于2001年开展的第一次全国市、县、区科技进步考核。全国有除北京市和山东省之外的29个省、自治区和直辖市中约二千个市、县、区参加了考核，应用了本文的研究成果，其中1031个市、县、区通过了科技部的考核。各地区应用后普遍认为：设计的考核指标体系比较准确地把握住了当前地方科技进步的核心和真谛，既具有全面性，又突出重点，同时具有前瞻性，对地方科技工作和科技进步具有明确的规范和指导作用。考核指标设计上既考核地方科技工作和科技进步的基本方面，又考核其具有特色和创新性的方面，另外还设计4项一票否决指标，对促进市、县、区党政领导进一步重视科技工作，加大对科技的投入，保证各地在机构改革过程中建立健全科技行政管理体系，引导地方创新性地开展科技工作，推动他们努力依靠科技进步促进地方经济和社会快速、协调发展发挥了显著的作用。提出的科技进步考核计分方法科学、有效，计算的各市、县、区的考核得分客观地反映了他们的科技进步水平。
由于第一次的成功应用，该考核指标体系和考核计分方法经过简单修改后又于2003年开始应用于科技部开展的第二次全国市、县、区科技进步考核。可见，本文讨论的科技进步考核指标体系和计分方法是科学、有效和易操作的。
六、结束语
本文系统地研究了市、县、区科技进步考核指标体系和考核计分方法。设计的指标体系和计分方法已经被国家科技部在全国范围内进行应用，取得了相当好的应用效果。围绕该问题，还有许多值得深入研究的问题，如如何通过对考核结果进行分析了解全国市、县、区的科技进步态势？如何将考核与推进地方科技进步更好地结合起来？还有待进一步深入研究。
［收稿日期］2003-11-03