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［中图分类号］D913 ［文献标识码］A ［文章编号］1005-8214(2006)05-0040-02
1 开放存取的含义
2002年2月，开放社会协会(the Open Society Institute,OSI)发布了布达佩斯开放存取计划(Budapest Open Access Initiative,BOMI)。BOAI对开放存取作了如下定义：对于某文献，存在多种不同级别和种类的、范围更广、更容易操作的存取方法。对某文献的“开放存取”即意味着它在公共的闲特网上可以被免费获取，并允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印、检索、链接这些文献的全文，也允许用户将其遍历并为之建立索引，用作软件的输入数据或其他任何合法用途。除了访问因特网本身会有的限制外，用户在使用该文献时不受经济、法律或技术的其它限制。对其复制和传播的唯一限制，或者说在此领域内版权就是指作者有权保持其作品的完整性并且当其作品被引用时应标明出处并致谢。[1]BOMI提出了实现开放存取的两条措施，一是自存档(self-archiving)，即建立开放存取仓储(open access repository)；二是创办开放存取期刊(open access journal,OAJ)。
2 开放存取期刊的版权
2.1 开放存取期刊的含义
瑞典隆德大学的开放存取期刊列表(Directory of Open Access Journal,DOAJ)对OAJ做了如下定义：我们把开放存取期刊定义为这样一种期刊，它采用集资的模式，不向作者或其机构收取使用费。在BOAI对开放存取的定义中，我们把“用户有阅读、下载、复制、传播、打印、检索、链接这些文献的全文”的权力作为本列表包含期刊的强制性要求。[2]
现在，随着开放存取运动的发展，出现了越来越多的开放存取期刊。科学公共图书馆(Public Library of Science,PLoS)、生物医学中心(BioMed Central,BMC)、High WirePress等都是著名的开放存取出版商。目前，Plos的出版物主要有PloS Biology和PLoS Medicine，BMC出版Journal of Biology等150多种生物医学方面的开放存取期刊。[3]
2.2 版权问题
一些人认为OAJ是侵权的，实际上OAJ是现行版权法所允许的，版权法赋予版权所有人限制传播作品的权利，同时也赋予版权所有人自由传播作品的权利。大多数版权所有人为了获利，对作品的使用、传播、复制做出种限制。这就给人造成了一种假象，认为所有的版权所有人都是这样，或者认为版权就是要支付报酬。而实际上期刊论文的作者即研究人员发表论文往往不是为了经济报酬，而是希望在尽可能大的范围内传播研究成果，取得同行的认可，提高自己的学术地位。因此他们才有可能许可免费使用、传播、复制其作品。
传统的期刊，在论文发表后，版权归出版社所有。对于开放存取期刊来说，大多是由作者拥有版权，一些是由出版商拥有版权。无论哪种情况，版权所有人都必须保证文献能够公开地、免费地获得。如果是出版商拥有版权，那么文献能够立即实现开放存取；如果是作者拥有版权，作者必须与出版商签订协议授权开放存取，以确保论文能公开地、免费地获得。BOAI指出，它提供的免费信息不包括作者未授权的作品，而只限于作者同意免费使用的作品。BOAI并不提倡突破现有的版权法，而只是在现有版权法体系内最大限度地实施开放存取。
OAJ与通常意义上所说的“公共领域作品”又有所不同，公共领域作品不受著作权法的保护，而OAJ的作者则保留基本权利，比如保护作品完整性和署名权等。一些作者还选择禁止作品用于商业用途。关于如何授权有多种协议，其中最为简单有效、最经常使用的协议是知识共享许可协议(Creative Commons Licenses)。
知识共享许可协议是网络上的数字作品（文学、美术、音乐等）许可授权机制，它致力于让任何创造性作品都有机会被更多人分享和再创造，共同促进人类知识作品在其生命周期内产生最大价值。知识共享许可协议由知识共享组织在2002年12月发布，现在已经在世界各地被广泛采纳。该协议内容包括4个选项：①署名。必须按照作者或者许可人指定的方式对作品进行署名。②非商业性使用。不得将该作品用于商业目的。③禁止演绎。不得修改、转换或者以该作品为基础进行创作。④相同方式共享。如果要改变、转换该作品或者以该作品为基础进行创作，只能采用与本协议相同的许可协议发布基于该作品的演绎作品。可以对这4个选项进行任意组合以形成自己需要的许可协议，但许可协议不能同时包含“相同方式共享”和“禁止演绎”两个选项，“相同方式共享”这一选项仅适用于演绎作品。知识共享许可协议的1.0版本共有11种许可协议，而在实际使用中有近95%的人都选择了“署名”这一选项，因此在2.0版本中，“署名”成为默认的选项。现在知识共享许可协议的版本为2.5，共提供6种许可协议：①署名一非商业性使用一禁止演绎；②署名一非商业性使用一相同方式共享；③署名一非商业性使用；④署名一禁止演绎；⑤署名一相同方式共享；⑥署名。许可协议有3种不同表达方式：①共用约定(Commons Deed)。对许可协议所作的简易、白话的摘要，并搭配有相关的图示。②法律文本(Legal Code)。能确保许可协议在法院具有效力的完整版本。③数字代码(Digita Code)。将许可协议转换为机器可读的形式，帮助搜索引擎或者其他应用程序通过使用的许可协议来确认你的作品。版权所有人可以根据自己的需要选择许可协议附在作品中。[4]
开放存取的两大出版商BMC和PloS都采用了知识共享“署名”许可协议(Creative Commons Attribution License)。BMC对在其期刊上发表的研究性论文的版权做了如下规定：①由BMC出版的期刊上的任何一篇研究性论文的版权都由作者保留；②作者授权BMC出版论文，并且承认BMC是首家出版机构；③作者也可以授权其他任何第三方自由使用论文，只要保证该论文的完整性，标明原始作者、引用细节和自家出版机构；④《BMC版权和许可协议》(BioMed Central Copyright and License Agreement)和《知识共享许可协议》是一样的，它对研究性论文出版的相关条款做了正式规定。[5]BMC采用了知识共享“署名”许可协议，即任何人只要按照作者或者许可人指定的方式对作品进行署名，就可以自由复制、发行、展览、表演、放映、广播或通过信息网络传播作品，创作演绎作品，对作品进行商业性使用。[6]PloS将知识共享“署名”许可协议应用到它的所有出版物。PIoS认为该许可协议使对各种类型原创作品的开放存取和免费使用更为方便，而且被越来越多的作者和艺术家所采用。采用该许可协议可以为作者和希望使用作品的用户提供强大的法律保护，确保作者有权使作品可以被公开和自由地获得，同时作者保留作品的版权。[7]
3 开放存取仓储的版权
3.1 自存档、开放存取仓储的含义
自存档是指将数字文档存储在一个可公共获取的网站例如像Eprint这样遵循OAI协议的文档库。存储是指将元数据（日期、作者名、题名、期刊名等）拷贝／粘贴在一个简单的网络界面上，并附上文档的全文。开放存取仓储就是根据自存档原则建立的，它是一种基于网络的免费在线资源库，库中的内容是作者通过“自存档”形式存入，一般由一个机构（特别是大学）或者一个学科组织建立，用户可以免费在库中检索和下载文章，也可以对文章发表自己的看法。[8]
现在著名的开放存取仓储有物理领域的arXiv、加利福尼亚大学的eScholarship、佛罗里达州立大学的d-Scholarship等。
3.2 版权问题
开放存取仓储内的电子文档包括预印本(Preprint)和后印本(Postprint)。preprint指论文原稿完成后，送至期刊出版社等待发表的文献，或是已投稿但末被审核接受的文章，也可以是未投稿至任何期刊的论文。postprint是指经过同行评议、多次校对并已经正式发表的文章。preprint是投稿前的版本，作者对文章拥有版权，存储预印本不需要经过任何人的同意。即使该作品正式出版了，preprint的版权还是完全归作者所有的。这部分不存在版权问题。postprint是正式出版的版本，如果作者将版权转让给出版商，那么作者在OA仓储存储后印本就需要经过出版商的同意。现在大概有70%的出版商同意作者存储后印本。作者还可以在与发表其论文的出版社签订版权转让协议时，声明要保留这项权利，或要求获得这项权利。
此外还有一些出版商坚持采取所谓的“Ingelfinger原则”(Ingelfinger Rule)，不接受作者的preprint稿件。Ingelfinger原则是指用于出版的原稿应该没有在别的地方发表过。这项政策是在1969年由《新英格兰医学杂志》(the New England Journal of Medicine)的主编Franz J.Ingelfinger提出的。[9]随着开放存取运动的发展，这类出版商在逐渐减少。一些人根据出版商对开放存取的态度用颜色来划分期刊，金色是指对其研究性论文在出版后立即提供开放存取，绿色是指允许作者将后印本存档，淡绿色指不反对作者将预印本存档，灰色是指不支持上述任何一种行为。[10]现在包括Nature,Science,APS Journals,AIP Jour nals等在内的大多数科学期刊已经明确表示允许作者在OA仓储中存储preprint和postprint。
preprint如果后来在期刊上正式出版了，但出版商不允许自存档，preprint仍可保留在预印本库中，因为它是不同于正式出版的postprint的一个作品。作者不能转让preprint的版权。作者可以将勘误表或者preprint和postprint的不同之处张贴在开放存取仓储中，虽然对读者使用不太方便，但是在无法免费获得postprint全文的情况下，可以为读者提供一个内容大致相同的替代品。
现在，一般国内的杂志都会向作者要求包括印刷版、网络版和光盘版的版权。作者应向出版社表示要保留在网络上张贴作品的权利，这样作者就可以自己决定是否把postprint加入各种OA仓储或是张贴在自己的网站上。
奇迹文库是国内最早的中文预印本服务器，创建于2003年的8月，收录国内研究人员自由提交的科技文章。奇迹文库建议作者在向专业期刊投稿的时候，向期刊编辑部书面要求保留张贴postprint的权利。它同时还倡议学术研究的赞助者鼓励研究者将研究结果放到开放电子文库中向公众共享；倡议所有的中文学术期刊在投稿须知及版权转让协议中明确规定：“作者有向开放电子文库张贴及更新自己论文的权利，作者有把自己论文张贴到自己或其所属研究机构网站的权利。”[11]
［收稿日期］2006-05-10
标签：开放存取论文;