支撑和谐社会的失业预警理论模型，本文主要内容关键词为：和谐社会论文,模型论文,理论论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
由于预警系统具有支撑宏观经济运行平稳性和能够降低政府调控和市场调节成本的功能，各国对预警系统运行机制和方法的研究一直作为宏观经济理论和政策研究的前沿课题。由于影响各国经济发展的因素不同使预警系统的功能定位具有了国别性。本文对支撑我国和谐社会的现阶段的失业预警理论模型进行探讨。
一、建立现阶段支撑和谐社会的失业预警系统必要条件分析
各国真正意义的预警系统大都建立在工业化的起飞阶段，是监测、衡量、分析一国失业状况的重要的分析数据库。因为此阶段，一国产业结构调整目标无论是追求结构的合理化还是高度化，都会因资源配置的快速变动而引致经济和社会结构加速转型，是工业化中失业率高发期。在经济全球化背景下，我国失业预警系统应是对宏观经济和劳动力市场运行状况做出综合性评价的动态的大型网络系统，即国家级宏观决策的支持系统。
（一）国内外的研究现状对我国失业预警系统的理论支撑
西方工业化国家从19世纪末开始对宏观经济波动监测预警的研究的主要视角：1、从市场失灵角度论证。斯密(1776)论证了市场经济进行自动调节可充分就业的理论。凯恩斯(1936)提出政府实施宏观的财政、货币政策是降低失业率的有效措施。菲利普斯(1958)建立“菲利普斯曲线”。奥肯(1962)提出“奥肯定律”。20世纪70年代，托宾以市场结构的变化和劳动力市场的不完全性为例对产业结构调整中的结构性失业的原因进行了分析。希克斯(1965)则对劳动力市场部门和区域结构理论进行了研究。弗里德曼(1963)提出自然失业理论。2、从工业化角度论证。可以追溯到18世纪。理论研究多从微观和总量两视角。“配第一克拉克定律”之后，美国库兹涅茨的《各国经济增长》、刘—费—拉模型、托达罗行为模型、钱纳里多国模型的研究焦点始终关注在：如何降低工业化中的失业率。3、失业率界定和统计。1997年10月，国际劳工组织(ILO)对各国的失业率和失业统计问题进行了规范。目前，欧盟、经合组织(OECD)及各国都遵循ILO的推荐定义，这是失业预警系统国际化的重要前提。严格说，ILO所提供的并不是准确的失业定义，而是度量失业的参考标准。因为要照顾到不同国家的情况和发展水平。各国对失业率的理解和统计的差异主要在：(1)计算失业率的分母；(2)失业者的界定。4、失业预警理论发展。在20世纪60年代前，西方国家对经济预警系统的研究还停留在经济循环(Economic Cycle Research)和经济晴雨表(Economic Barometer)这个预测研究的层面上。目前，西方以数理理论、时间序列理论、多元统计方法为基础对预警系统的特征和系统输出信号识别技术在进行深入研究。2003年10月诺贝尔经济学奖获得者美国著名计量经济学家罗伯特·恩格尔和克莱夫·格兰杰抓住了经济时间序列的两个核心问题：时变性(time-varyingvolatility)和非平稳性(nonstationarity)，开创性地建立了ARCH类模型，大大改进了预警风险的评估方法，为我们研究预警时间序列数的动态结构奉献了一个无论是从理论研究深度还是从实证运用的广泛性来说都是独一无二的研究成果。美国正在研究将这一成果应用于宏观经济、区域经济、失业、金融、军事等预警系统中。
1994年，我国正式启用了“失业”和“失业率”概念，并一直在加速劳动力市场指标体系建设。但至今对失业率的理解存在差异并缺乏一个与国际接轨的失业率统计系统。我国从1996年开始进行“调查失业率”统计，但从未公布过。现行发布的是“城镇登记失业率”。我国对宏观经济预警的研究始于60年代。1995年政府首次提出建立失业预警系统。目前，广州和上海在着手建立本地区的失业预警系统，但理论研究和实际操作都在探讨中。
（二）建立失业预警系统所必须面对的特殊国情分析
1、我国不具备世界上多数发达国家推进工业化时的前提条件：(1)工业化的农业基础。(2)自我循环演进的工业化和城市化过程。(3)加速转型期中产业结构与就业结构协调变动的基础。目前，我国结构性失业呈现出结构变动的非均衡性：(1)劳动力供求总量缺口较大。(2)产业内部结构比例和西方国家的差距。(3)我国宏观经济波动系数比工业化同等水平国家高得多。(4)支撑经济社会和谐发展的社会保障制度改革面临挑战。2、中国农业剩余劳动力跳跃式的转移模式与劳动力素质差距。中国“三农”问题的复杂性：不仅是转移数量，还要同时完成结构转换和计划经济与自然经济混合体制向社会主义市场经济体制转换的双重任务。3、农村剩余劳动力向工业的转移与工业中技术、资本对劳动力的排挤同时发生。结论：中国整个发展阶段的所有历史沉淀和所面临的经济全球化的事实是研究预警系统理论模型的平台。
二、支撑和谐社会的失业预警理论模型的分析框架
近年来，与政府就业管理政策执行成本相比效率并不高。主要原因是在政府实施宏观就业管理政策的环节中间，缺少了两个既相互制约又互为因果的环节：(1)在提出和制定政策中间没有建立失业预警系统，以至对国内“真实失业率水平”的信息获得有误。(2)执行和调整政策的环节中缺少一个调整、修改政策的机制。这是沿用了几十年的政府管理经济的模式。虽然在执行政策中不断进行调整和反复进行修正，但政府调整政策依靠的统计反馈信息，往往产生于决策执行之后。由于经济运行的不可重复性，致使每项经济政策的调整之后都伴随着损失和浪费。而支撑和谐社会的就业政策管理模式是在提出政策和制定政策之间加入政策模拟实验环节——对失业预警系统地分析，把经济运行当中的各种政策调整和修正尽可能改到实施之前。
目前欧美发达国家的预警方法以及美国全国经济研究所(NBER)与美国哥伦比亚大学国际循环研究中心合作建立的国际经济指标系统嵌入于我国还不具备条件。适合于我国现阶段的统计基础和资料状况：1.研究分两个层次：(1)在理论研究上建立一套失业预警判断指标体系；在数量分析中构造失业—经济动态系统模型，确定弹性的、动态的失业警戒区间。(2)在实际操作中设计一套工作制度。2.指标变量的选择和设计能满足政府构建和谐社会的需要：(1)根据失业风险在我国不同地区、群体的影响程度确定各因素的相关系数，以满足各级政府在短期和区域性预警要求。(2)设计的指标应具有国别间和历史的可比性。
（一）失业预警的数据保障系统设计
我国目前建立预警系统数据支持差距：(1)统计指标时间序列较短，难以支撑数据长度要求高的计量经济模型。(2)至今一些数据还带有计划经济的色彩。灵敏反映工业化起飞阶段的宏观经济运行和劳动力市场流量指标体系的变动尚显得力不从心。(3)现已有的统计数据的准确性也值得推敲。这在我们发表的登记失业率的调研报告中已清楚说明。(4)因多为年度数据，用总数建模使准确度下降。(5)国家信息产品缺乏整体性和全局性，导致结论差别很大，干扰政府决策。
1、失业预警数据调查系统。系统内在运行机制：(1)及时采集到必要的真实数据。因为成功预测的最主要的难题是经济数据内在的非平稳性。(2)把失业率的各项指标放到宏观经济可调控的变量中综合分析。内涵：预警调查系统是失业预警数据保障系统的重要组成部分，是通过问卷形式，定期或不定期地对就业和失业状况进行调查，并对调查信息进行必要的加工系统。系统实施组织：(1)政府部门。(2)地方经济发展机构。
2、宏观经济与失业状况分析指标体系设计。系统定位：我国现阶段所建立的失业预警模型是对宏观经济与失业状况的预测模型。系统主要指标体系：由宏观经济运行中与就业有关的和劳动力市场的主要指标构成。(1)失业预警先行指标选择。是领先于失业率升降而预先变化的指标，常常预示失业率变化方向。①劳动力供求指标：劳动力供给指标——城镇劳动适龄人口增长率；人口自然增长率。劳动力需求指标——就业的经济增长弹性=（(GDP增长率/就业的投资弹性)/就业量的增长率）。根据投入产出的原理，经济的增长主要靠资金、技术进步、劳动力的投入，GDP增长的1/3由劳动力投入创造；就业的投资弹性=（投资的增长率/就业量的增长率）。②经济周期先行指标：GDP增长率；商品出口增长率；银行贷款增长率；股票指数增长率；产品销售率；社会商品零售总额增长率。③产业结构先行指标：第三产业占GDP的比重。(2)失业预警同步指标选择。是指该指标的变化与失业率的变化相一致或同步的指标。主要有：①城乡调查失业率。②城乡调查失业人数增长率。③城乡调查长期失业者比例。④城镇登记失业人数增长率。⑤城镇登记失业率。⑥城镇登记长期失业者比例等。(3)失业预警滞后指标选择。是指它的变化比失业率变化滞后一个时期的指标。主要有：①居民生活费支出增长率。②商品库存增减率。③零售物价指数。④职工工资总额等。三指标关系：先行指标的变化可以用来检验同步指标将要发生的变化；滞后指标的变化可以用来检验同步指标已经发生的变化，使失业率变化得到确认，为下面对失业预警线的确认打下基础。
（二）失业预警信号分析系统设计
是对在宏观经济与失业状况分析指标体系中的失业预警先行、同步和滞后指标的综合分析系统。1、综合平衡指标分析系统：(1)劳动力总供求指标；(2)投资、消费、储蓄总规模分析；(3)物价总水平及变动趋势分析；(4)财政、金融、国际收支综合平衡分析。2、结构变动指标分析系统：(1)投资结构对就业影响分析；(2)进出口结构对就业影响分析；(3)国民收入分配结构对就业影响分析。3、经济增长和经济发展综合指标分析系统：(1)三次产业中主导经济指标构成；(2)工资率变动趋势分析；(3)财政支出和进口补偿系数；(4)恩格尔系数；(5)通货膨胀率；(6)社会保障总体水平和覆盖率；(7)治理环境污染综合指标构成；(8)基尼系数；(9)国民平均受教育年限；(10)犯罪率的主要因素构成。4、宏观政策综合效应分析。(1)宏观总量政策对就业的影响；(2)产业结构政策对就业的影响；(3)金融货币政策对就业的影响；(4)财政税收政策对就业的影响；(5)收入分配政策对就业的影响；(6)国际收支政策对就业的影响。
（三）失业预警模型系统设计
1、理论研究从四方面着手：(1)寻找失业警情产生的根源。(2)研究失业警情的内在生成机制。(3)研究监测和预报失业警情的方法。(4)研究消除失业警情和预防可能出现警情的路径。四方面研究要放到和谐社会发展的框架中进行。2、研究采取线路预警路径，构造失业—经济动态系统模型，确定弹性的、动态的失业警戒区间。3、理论模型的技术路线：(1)明确警义。即失业预警涵义。与以往内涵所不同，本研究把预警系统看作一个在宏观经济运行中具有因果关系的系统。警义指标界定：①构成失业警情的因素；②失业警情的界限和程度的确认。目前，发展中国家失业警情因素：非农产业就业量、失业率、GNP、工业生产量、个人收入、工商业销售额等。我国现阶段可否考虑下列指标：①经济增长的指标：反映经济增长数量的指标——三次产业中起主导作用的经济指标；反映经济发展质量的指标——工资率、财政支出补偿系数、进口补偿系数、恩格尔系数、失业率、通货膨胀率、就业的经济增长弹性、社会保障水平、环境污染综合指数。②社会协调发展的指标：基尼系数、社会基本保险覆盖率、国民平均受教育年限、犯罪率等主要指标。③制度建设指标：提升政府建立和谐社会能力的评价指标。评价步骤：①确定每一个警度的上下限；②有警和无警的上下限；无警警度的确认最为关键。在现阶段的初级预警中还不能做到精确到一个点，只能做到确认一个动态区间。(2)分析警源。①自然警源。因自然灾害和突发事件诱发的经济灾害而导致失业率攀高。②失业的外生警源。GDP的创造效应，即经济全球化所带来CDP的净增加；CDP的转移效应，因国际资本流入对GDP增长产生的漏出效应；国际价格动荡、国与国外交关系突变、国外贸易保护主义对我国出口的限制等，都会引发国内的经济警情从而导致失业率上升。③失业的内生警源。是对失业警源生成机制的分析。由于警源发展到警情要经历一个或长或短的过程，必然有各种各样的警情先兆现象出现。所以，内生警源的分析视角：劳动力供给——人口总量、劳动力参与率、劳动力供给的数量和质量；劳动力需求——工资水平、生产税率、社会保障水平、财政状况（支出、赤字）、汇率、进出口、通货膨胀水平、三次产业结构变动、经济发展的指标；劳动力市场指标体系中流量指标的分析；(3)预报失业警戒线。失业警戒线是事物发展从均衡到非均衡过程的一个临界值，失业警戒线的指标数值的实际变化反映所含的“警”的程度和强度及“警”所引起的各种间接危害的程度，是预警研究的重点和终点。社会可承受的失业率的界定：是指一定时期内和一定条件下，社会经济发展所要求的失业率。在我国可承受的失业率水平不应是一个统一标准。既与各地经济发展水平、文化历史背景有直接联系，也与失业者所处的社会、家庭环境有关。因而，失业的社会承受力的大小与失业率的高低不是简单的此消彼涨的关系。西方国家分析失业风险考虑两个参数：失业持续时间和失业率水平。我国至少要涉及到：就业吸纳能力指标、劳动力供给指标、失业状况指标和社会保障指标等参数。在失业率由低升高的过程中，社会的失业承受力会由大变小，但二者的程度不同。取决于一国社会保障制度的完善程度和本人的综合素质、就业机会的多少、家庭亲友对他的帮助等因素。只要有一部分人增加了权重，失业警戒线就会突破临界值。
由于我国科学界定失业警戒线四个关键的前提条件还不具备：市场经济运行机制相对稳定；具备科学、健全的失业统计指标体系；城镇失业保险覆盖面不低于95％；失业保险体系不发生大的收支赤字；宏观层面不出现通货膨胀。即便做出模型也很难准确界定失业预警线。目前已有的计量模型是以各种失业统计调查为基础的数学模型。特点：以失业率或失业人数为自变量，运用数学建模方法和数据库技术，有自己的一套数据支持系统。从现有模型中准确计算出失业警戒线存在的问题：单纯从失业角度建模；而失业问题牵扯到支撑和谐社会的所有宏观经济变量。社会保障综合评价体系不健全；影响对失业警戒线波动因素的综合分析。现有统计数据先导长度短。结论：(1)我国目前做不到像其它发达国家那样用高深、庞大的数学模型进行时间序列分析。(2)方法的复杂程度并不是预报结果准确程度的充分必要条件。(3)我们现在要做的是面对现实，把定性和定量分析结合起来，把专家的意见、统计分析和数学分析结合起来，把初级预警方法和高级预警方法结合起来，把直观预警系统和模型预警系统结合起来，逐步形成中国式的失业预警系统，为我国经济和社会的稳定、协调发展提供科学的决策依据。随着经济社会环境和机制的变化，我们的研究会不断进行动态修正。我们正在研究符合经济社会协调发展的、假设条件更为宽松的预测评估方法。不仅建立具有中国特色的失业预警系统，还要建立控制失业率的排警系统；不仅进行全国预警，还要进行地区和部门预警；不仅进行短期预警，还要进行长期预警；不仅从外部的环境分析警情，还要从监测预警系统内部的演变来分析警情，使我国的失业预警理论走向成熟、走向国际化。