摘要：施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。本文通过分析工程造价管理中工程索赔的原则，探讨了工程造价管理中工程索赔的程序，以期指导实践。
关键词：施工索赔；工程造价；工程索赔台账
1.工程索赔的涵义
工程索赔是指在工程承包合同履行过程中，如果一方当事人因另一方当事人未履行合同中规定的义务而遭受损失时，根据法律、合同规定，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，可以向另一方提出赔偿要求的一种行为活动。索赔具有双方向的特性，即承包人向发包人提出的索赔行为通常被称为施工索赔，而发包人向承包人索赔则被称为反索赔。工程索赔与合同管理有着紧密联系，工程索赔的过程也可视为执行合同的过程，合同是工程索赔的重要依据。在建设项目主客观条件发生变化，造成施工方工程成本增加的情况下，施工方可依据合同通过索赔途径使自己的损失将至最低，得到合法的补偿，促使工程造价更加合理。
2 索赔的原则
2.1 主动控制原则
在工程造价控制环节中，索赔的预防以及处理尤为重要。工程项目施工阶段造价控制的关键是对索赔进行有效控制，也就是说应当对工程索赔采取主动控制的方式，借此来减少或是避免可能产生的索赔事件。此外，在降低成本和造价方面，通过加强主动控制能够显著减少索赔，这就要求在工程造价管理中，应尽可能预先做好相关工作，以此来降低索赔事件的发生几率，这不但能够使工程项目顺利进行，而且还能起到减少工期、节约投资的作用。为此，索赔必须遵循主动控制原则。
2.2 及时提交索赔意向书
根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
2.3 必须注意资料的积累
积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。
3 索赔的具体操作步骤
3.1起草索赔意向书
工程索赔已日益成为各施工企业重视的一项工作，在进行工程索赔工作时，根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书是关键。意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后，应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致的了解。
3.2 同期记录
索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。
同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
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3.3 详细情况报告
在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
3.4 最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：
（1）施工单位的正规性文件。
（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员窝工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、机械台班单价，地方政策文件及业主、总监下达的有关文件。但是，多数施工企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，最终导致很多本来对施工企业有利的索赔项目不能得到批复。
（3）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
4 索赔的管理
施工索赔是工程造价的一项重要工作，其关键就是提高施工所拍成功率。要提高施工索赔的成功率，其核心就是施工索赔事件中的事实举证要确切。施工索赔是一种客观事实存在，同时也是工程造价的管理手段、公关策略、组织艺术的综合体现。要提高施工索赔成功率，主要应做好以下几方面工作：
（1）靠信誉和事实取胜
施工单位要首先严于律已，对业主、监理、设计院言行、社会环境和非自身过错所造成的损失，要出据人证、物证，时效，地点也非常重要，要通情达理，不要轻易流露施工索赔意向。当事实确凿、理由及证据充足时，也要把握时机，切勿非礼或操之过急。
（2）施工索赔要注重培养条件
获取一项施工索赔的成功，需要时间和空间。对一些数额较大或者造成损失事实不明显和有争议的项目，不要急于提出索赔，要注意收集和积累索赔证据，待时机成熟将其促成。施工索赔成功的等式应是：L利益=S损失+T投入（L代表需求利益、S代表损失金额、T代表适量投入）。施工索赔成功是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物，故人情关系很浓。对于那些事实清晰，损失价值不大，应作短、平、快处理，或按变更设计程序处理。但对短、平、快施工索赔项目，要尽量妥协，目的是培养大额索赔项目成功。因为大额施工索赔成功在一定程度上可以起到以一当十的作用。过多的短、平、快施工索赔项目，会影响到工程监理，使业主反感，影响培养大额施工索赔项目成功。
（3）防范反施工索赔，是施工索赔的基础工作
要不懈努力做好反索赔准备，同时也要更加努力的做好自身施工索赔工作，以自己严谨的工作作风，质量优良的合格产品，客观、合理、合法列举业主违约事实，一举夺取施工索赔胜利，防范反索赔于未然。
结束语：
施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。
参考文献：
[1]做好施工索赔合理规避风险[J].董梅. 现代经济信息.2014（01）
[2]施工索赔的现状和对策研究[J].崔洁. 民营科技.2013（01）
[3]施工索赔现状及策略分析[J].刘立新，巫世峰，胡先青. 中国水运（下半月）.2013（11）
论文作者:周芳
论文发表刊物:《基层建设》2017年第26期
论文发表时间:2017/12/15
标签：意向书论文; 工程论文; 施工企业论文; 监理工程师论文; 事件论文; 工期论文; 项目论文; 《基层建设》2017年第26期论文;