广东科技财力资源现状实证分析，本文主要内容关键词为：实证论文,广东论文,财力论文,现状论文,资源论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F127.65 文献标识码：A 文章编号：1008-4533(2002)06-0075-04
科技财力资源作为科技资源的“燃料”，是科技资源的重要组成部分。它是指全社会用于科技研究开发和应用，以及科学技术活动管理的总经费。包括政府财政拨款、自筹资金、银行贷款、接受企事业单位委托开展科研活动收入、捐助和其它经费等。本文将采用近年来广东、上海、北京等地的科技财力资源相关数据，对广东科技财力资源现状作较全面的实证分析，在此基础上探讨如何进一步健全广东科技财力资源体系的相应对策。
一、广东科技活动经费筹集现状分析
科技活动经费筹集总额，指统计年度内独立核算的研究与开发机构、全日制普通高等学校、工业企业、建筑业企业、运输邮电企业以及农业企事业单位从各种渠道筹集到的科技活动经费（含科研基建费）。包括财政拨款、自筹资金、银行贷款、接受企事业单位委托开展科研活动收入、国外援助、捐助和其他经费。根据《2000全国科技进步水平统计监测及综合评价》，广东省对科技财力投入的综合测评已超过陕西省和上海市，仅次于北京市排全国第二。广东省科技活动经费筹集总额的年增长幅度同全国其他科技资源发达的上海、北京等地区（见表一）基本持平。从1990年到2000年，科技活动经费筹集总额从14.95亿元增至240.81亿元，其中1995年的经费筹集总额为45.42亿元，比1990年上涨了204%，1999年的经费筹集总额为110.11亿元，比1995年上涨了142.4%，2000年的经费筹集总额为240.81亿元，比1999年上涨了119%。经费筹集总额占GDP的比重由1990年的0.96%增至2000年2.49%。
表一：广东、上海、北京近年来的科技经费筹集总额（单位：亿元）及其占GDP的比重
数据来源：(1)广东统计年鉴2001，中英文对照／广东省统计局编
(2)2000年上海市统计年鉴：第十五章——科学技术，WWW.Stats-sh.gov.cn
这一情况显示，当把全省的经费筹集总额占GDP的比重作为政策目标时，它的微小增加意味着经费筹集总额的较大幅度的增加。按近两年广东省科技活动经费筹集总额增长速度估算，到2005年经费筹集总额占GDP的比重可达5%以上。由此可见，广东科技活动经费筹集总额呈现持续、快速增长的势头。
二、广东科技财力资源来源现状分析
在一般情况下，科技财力资源的来源可分为政府拨款和自筹资金两部分。财政科技拨款，指统计年度内由各级财政部门直接拨付的用于从事科技活动的款项。包括科学事业费、科技三项费、科研基建费以及其他科研事业费等。政府拨款分为中央财政拨款和地方财政拨款；自筹资金包括自有资金（如企业技术开发经费）、通过资本市场所筹集的资金（银行贷款、风险投资基金）以及捐助等等。广东省科技财力资源主要来源于地方财政拨款和自筹资金（见表二）。在整个“九五”期间，1996年地方财政拨款占广东科技活动经费筹集总额的比重为21%，1997年所占比重为20%，1998年所占比重为18%，1999年所占比重为27%，2000年所占比重下降较快，为10%。而在科技资源发达的上海地区，科技活动经费筹集总额的构成中，地方政府拨款1999年仅10.8亿元，占经费筹集总额的比重为7%，2000年政府拨款占经费筹集总额的比重也不超过10%（见表三）。
表二：近年来广东省科技财力资源的构成（单位：亿元）
数据来源：广东统计年鉴1997-2001，中英文对照／广东省统计局编
由于科技研究开发和应用的长期性同商业银行贷款资金短期性的矛盾，近年来广东省用于科技创新的银行贷款出现了滞贷，但资本市场的生力军——风险投资基金却为高科技企业带来“曙光”，同时也为科技财力资源注入新的活力。目前，广东省的风险投资机构和资金主要集中于深圳市和广州市（见表四），深圳市有风险投资机构130家，风险投资基金100多亿人民币，近年来共投资约30亿元支持300多家高新技术企业的发展；广州市有5家风险投资机构，共有风险投资基金16亿元人民币，多年来投资的高新技术企业约150家，累计投入的风险资金超过15亿元人民币。从表四可看出，广东省风险投资机构的规模在全国名列前茅，但总投资规模仍赶不上全省高技术产业发展对资金需要扩大的速度。广东省仅2000年的R&D经费支出就达107.1亿元，而近年来风险投资资金总额（包括R&D投入经费、高科技成果转化投入、产业规模化投入）才46亿元。在美国，90%的高新技术企业是通过风险投资基金的投资发展起来的，1999年风险投资基金的投入为485亿美元，其中R&D投入经费、高科技成果转化投入和产业规模化投入的比例是1:10:100。此外，包括广东省在内的中国主要风险投资机构的资本金主要来自国有资产部门，其股东也是国有独资公司、国有控股公司等，这一状况容易导致风险投资基金的投向带有政府的非市场化行为，从而阻碍了资源的市场化配置。美国在建立风险投资机制方面的成功经验告诉我们，风险投资基金的资金应主要在民间（目前，美国风险投资基金的资金90%来源于民间）。
表三：近年来上海市科技财力资源的构成（单位：亿元）
数据来源：2000年上海市统计年鉴：第十五章—科学技术，WWW.Stats-sh.gov.cn
根据以上分析，可以得出结论：广东科技财力资源的主要来源是地方政府拨款，银行对科技活动的贷款出现增长放慢现象，风险投资基金的发展则刚刚起步。
三、广东科技活动经费使用现状分析
科技活动经费使用总额，指统计年度内用于基础研究、应用研究、试验发展、研究与发展成果应用、科技服务活动的实际经费支出。包括从事科技活动人员以及为科技活动提供间接服务人员的劳务费、科研用原材料和辅助材料费、科研管理费、非基建投资购建的固定资产、科研基建支出以及其他用于科技活动的支出。研究与试验发展(R&D)经费支出额，指统计年度内各执行单位实际用于基础研究、应用研究和试验发展的经费支出。包括从事研究与发展活动人员劳务费、管理费、固定资产购建费及其他用于研究与试验发展活动的实际支出。从广东的情况来看，近年来这两项指标出现如下的态势。一是广东省科技活动经费使用总额的增长速度较快。1998年科技经费支出为81.6亿元，比1997年增长21.9%；1999年科技经费支出为96.3亿元，比1998年增长18%；2000年的科技经费支出为228.99亿元，比1999年增长138%。其中研究与发展(R&D)经费支出所占比重较大，且呈逐年递增的趋势。1998年R&D经费支出为40.9亿元，占年科技经费支出的50%；1999年R&D经费支出为64亿元，占年科技经费支出的66%；2000年R&D经费支出107.1亿元，占年科技经费支出的47%。同北京、上海两地相比较，广东省R&D经费支出占科技活动经费总支出的比重、研究与发展人员人均R&D经费，低于北京高于上海，排全国第二（见表五）；但将R&D经费支出同本地区GDP产值结合起来评估，广东省R&D经费支出的水平不仅低于北京和上海（见表六）两地区，还低于陕西省、天津市和四川省，排全国第六位。以2000年为例，R&D经费支出占GDP产值的比重广东省为1.1%，北京市为6.28%，陕西省为2.98%，上海市为1.62%，天津市1.51%，四川省为1.12%。
二是从广东省R&D经费支出的执行部门来看，近年来的实验发展经费支出的增长最为迅速，而基础研究、应用研究这两类的经费支出则无明显增长，甚至出现小幅度的下降（见表七）。2000年全省实验发展经费支出为99.3亿元，比1996年增长了406%；基础研究的经费支出为1.8亿元，比1996年仅增长5.88%；应用研究经费支出6.0亿元，比1996年下降了21%。尤其是基础研究这一类的经费支出在广东省R&D经费支出总额中所占的比例较小，以2000年为例，基础研究经费所占比例为1.7%，远远低于全国5.2%的平均水平；从国外的研究情况来看，美国该比例为15%，日本为12.2%，英国、法国、意大利都在25%以上，韩国为14.1%，俄罗斯为16.1%。
从以上数据对比可以看出，广东科技活动经费使用有如下特征：在支出总额较快增长的同时，R&D经费支出所占比重不断加大，但在R&D投入强度上仍与北京、上海等地区有较大差距；R&D经费支出内部结构不合理，代表全省科学研究投入规模的基础研究、应用研究两类支出的比例过低。
表四：中国主要风险投资机构介绍
表五：广东、上海、北京近年来的科技经费支出、R&D经费支出情况
注：1998、1999年的科技经费使用总额、R&D经费支出的统计范围为研究与开发机构、全日制普通高等学校和大中型工业企业；2000年的科技经费使用总额、R&D经费支出的统计范围为全社会。
数据来源：(1)http://www.sts.org.cn/report-3/docurnents/0012.htm;(2)http://www.sts.org.cn/file://A:\1999年全国科技经费投入公报..htm;(3)2000年广东省R&D资源清查主要数据统计公报
表六：广东、上海、北京近年来R&D经费支出占GDP产值的比重
数据来源：(1)2000年广东省R&D资源清查主要数据统计公报；(2)2000年上海市统计年鉴；第十五章—科学技术，WWW.stats-sh.gov.cn;(3)http://www.sts.org.cn/report-3/documents/0001.htm;(4)http://www.sts.org.cn/file://A:\2000全国科技进步统计监测及综合评价(一).htm
表七：近年来广东省R&D经费支出内部结构的变化情况（单位：亿元）
数据来源：2000年广东省R&D资源清查主要数据统计公报
四、建议与对策
近年来，广东省紧紧围绕“增创新优势，更上一层楼”和“率先基本实现社会主义现代化”的总目标、总任务，在全省范围内推进科技创新，加大科技投入，全省的科技财力资源增长迅速。但以上三方面的实证分析告诉我们，要在全省建立一个更加有效的科技财力资源体系，必须注意以下几点：
1.广东的科技活动经费筹集总额里，还应逐步减少地方政府的拨款，科技创新应由企业为主体，今后应使企业自筹资金成为广东科技财力资源的主要来源。
2.要加大力度培育健全风险投资机制，利用风险投资基金对全省的科技财力资源结构进行优化，真正实现财力资源的市场化。此外，广东省要在广州市和深圳市以外的其他地区设立风险投资机构和风险基金，这样将更有利于当地的高新技术企业和产业的发展。
3.广东省应加强R&D经费投入的强度，将GDP产值结合起来考虑R&D经费的投入，使科技财力资源的增长更有效地同全省经济实力相结合；同时，还要调整R&D经费支出的内部结构，加大对科学研究投入的规模。