企业群理论的形成与演进，本文主要内容关键词为：理论论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
国内的管理学界往往注重于对企业的微观环境，即内部管理的研究，而忽略了对其在中观层面上的企业行为的特点和规律的研究，即在地区和产业这一层面上对企业外部竞争环境所做的研究。企业群(enterprise cluster)理论，主要从外部经济性的角度来研究企业的外部竞争环境。
一、企业群概念的界定
从20世纪20年代起，“企业群”成为西方经济学家、社会学家和地理学家讨论的焦点之一。马歇尔(Marshall,A.)在1920年出版的《经济学原理》中，从企业的外部经济性角度来研究企业的外部竞争环境，为以后的企业群理论奠定了基础。他认为，从理论上说，一个企业的生产经营活动不仅受市场所引导，而且也被同一市场上其他企业的生产活动所影响。企业的积极的外部经济性，比如，随着工业进步而带来的市场和技术知识，为熟练工人、专项服务和辅助工业而提供的专业市场，工业化进程中的专业化分工，公路、桥梁等基础设施的改善等等，直接促成了企业在一定空间内的相对集中，最终引起企业群的出现。
在西方经济学界，通过对发达国家中的工业区的长期研究，多数经济学者把企业群定义为企业在行业内和空间上的聚集。他们一般认为，企业是相互联系的经济实体，都会主动地和最大限度地利用一定区域内的各种资源，以便更有效率地在全球市场上进行竞争。在近年来对发展中国家的许多研究表明，中小企业的聚集不仅能提高企业竞争力，而且能有效地创造地方就业，而这一点是少数大型企业或企业集团所很难做到的。迈克尔·波特(Porter,M.E.)于1990年在他的《国家竞争力》一书中认为，企业群是指在一国内一群有着纵向紧密联系的企业。但他更多地是站在整个国家层面上而不是从地理意义上来论述企业群。1998年，他在《哈佛商业评论》上对企业群进行了重新定义，认为企业群是“在一个特定区域内一群相互联系的公司和各种组织在地理上的集中”。
在这里，我们对企业群作如下定义：它是一群企业在一定区域内的聚集，这种聚集给企业带来积极的外部经济性效果。具体地讲，企业群有如下六个特点：
(1)企业彼此在空间上的接近。根据在欧洲各工业区所做的实地调查，企业之间相距从1公里（市中心）到500公里不等。
(2)由于许多相同或相近行业的企业在该区域内的相对集中（大约每平方公里50家企业），经济活动因而高度密集。
(3)该区域内的企业从事相同（竞争性）、相似和辅助性的生产和经营活动。
(4)由于上下游企业间的转包合同（纵向分工）和企业之间的专业化协作（横向合作），该区域内各企业在生产和经营上紧密联系。
(5)企业之间在生产和经营上有相互联合的历史和背景。
(6)该区域内生产商与供应商，经销商和其他生产商之间的联系不断发展，并完善成为企业网络。
在此，企业群的一个最显著的特征，是该区域内有一个共同的文化背景和制度环境。比如，欧洲最有名的企业群，即在意大利北部和东北部的中小企业工业区，它的成功经验被称之为“意大利模型”，并已为许多发展中国家所学习和模仿。许多意大利学者，如佩克(Pyke,F)和桑廷柏格(W.Sengenberger)，强调一个共同的文化背景对工业区发展的重要意义，认为只有在这样的背景下企业之间的相互信赖才能得以存在并发展。
二、企业群的内在机制
大多数经济学家认为，企业群这种形式，有利于企业之间的思想交流，有助于企业之间的劳动力分工和上下游企业间的纵向专业化分工。在企业群里，各个企业处在价值链上的各个不同环节或阶段，企业之间既竞争又合作，企业群里的协作经常能有效降低企业的生产和营销成本，促进革新，提高企业的竞争力。从20世纪90年代初起，国外的学者已经把注意力转向发展中国家的中小企业，他们认为，通过在一定区域内的聚集，小企业往往能有效地弥补自身经济规模上的不足。荷兰资深经济学家范迪克(Dijk,M.P.van)进一步提出，企业群具有四种内在机制：市场机会，创新环境，更大的经济效率，协作和信任。
1.市场机会
可以说，企业群里的市场机会，首先来自于厂商和经销商与消费者在区域内的彼此接近。正因为此，为更快和以更低的价格销售企业产品，厂商愿意进入企业群。随着竞争的加剧和企业群内产品市场的相对有限，经销商必然在联结厂商和区域外市场方面发挥着关键作用，而且这些聚集着的企业，灵活地适应着不断变化的市场。迈克尔·波特在他的《国家竞争力》一书中曾指出，企业群里的企业一般主动适应一个区域外的市场，该市场通常有助于它们的成功。
2.创新环境
许多学者强调，创新对企业群里聚集着的企业的积极意义。这种创新来源于三个方面：企业间的相互协作、思想交流与企业间的生产和营销网络。在一个区域里，由于企业在空间上的彼此接近，企业家在平时的商业协作和交流中，通过直接观察就可以互相掌握其他企业的新的生产经营思路和其他创新形式。一方面，企业管理者受益于这种经营管理信息、技巧和知识的外溢效应；另一方面，他们也用自己的经验不断丰富和完善它们。这样，企业家们之间这种默契式的思想交流很容易在区域内营造一个创新环境。此外，在灵活的专业化分工的情况下，具有一定创造力的熟练工人在使用多用途的生产设备中，能不断地发明新的产品和发现新的生产方法，从而也促进了企业群里的不断创新。
在一个较成熟的企业群，即以现代化通信和网络技术应用为基础的工业区里，地区内的高等院校和各种研究、培训机构通常会融入企业的生产经营活动（比如，高校为企业人员举办培训和咨询），企业往往集产学研一体，这既提高了企业的竞争力，也有力地促进了一个地区的创新环境的形成。总之，创新对企业的发展起着至关重要的作用，是企业群的最基本和最重要的内在机制。
3.更大的经济效率
关于企业群里的经济效率问题，马歇尔强调了专业化服务和地方劳动力市场的重要作用。相同或相近行业的企业在一定区域内的聚集，会引起提供专业化服务的新兴行业的出现，在一定程度上能提高企业群内的经济效率。这一点，在前面论述马歇尔的外部经济性的间接性时，我们已作了阐述。而且，企业在一定区域内的聚集，形成了社会化大生产在一定区域内的相对集中，客观上形成了对拥有专门技术的劳动力和人才的巨大需求。伴随着工业化进程和用人制度的完善，人才的相对集中逐渐形成了地方劳动力市场，以更好地满足企业。尤其是中小企业对人才的需求，这直接推动了该区域内企业生产力的提高和工业产出的增加，进而提高了区域内的经济效率。
在以科学技术为基础的现代化大生产的条件下，企业群里处在生产阶段的厂商的作用无疑更加突出。在生产中，不同的资源配置产生不同的生产力。为了降低生产成本，增强与供应商、经销商的竞争优势，厂商不断在产品、生产过程和生产设备上进行革新，引进技术人才，以优化各种生产投入要素的配置，这就直接提高了生产的技术效率，从而也促进了企业群里的经济效率的提高。
4.协作和信任
经济学家克劳瑞格(Knorringa,P.)曾经对印度阿克拉市的制鞋行业企业群进行过期的研究。他发现，聚集着的企业，尤其是制鞋商和经销商之间，在专业上的合作(cooperation)程度和彼此信任的程度，对它们之间的商业合作关系的维持和成长起着决定性的作用。
西方经济学家们普遍认为，在企业群内的产品市场上，生产和购买一件产品是循着一定的交易规则而进行的，最基本的交易规则是人们常说的转包合同(subcontracting)形式。所谓转包合同的生产形式，即一个企业以签定生产合同的方式，承担着另一个企业的整件或零部件的生产或销售。采用转包合同这种生产形式，一个小企业既可以与其他小企业进行协作生产，也可以为大企业进行配套生产。转包合同形式可以说是企业群内企业之间最普遍和最基本的一种合作方式。在转包合同形式下，企业间的协作关系和彼此信任无疑极为重要。在现实生产中，这种转包合同的生产形式的确立，在工业化早期主要是通过亲戚和朋友的关系，而在现代化大生产中则是通过长期而稳定的商业合作关系而达到。
通过以上的分析，我们可以看出，由于企业群的四种内在机制的作用，企业间纵向的专业化分工和横向的经济协作必然带来一种积极效果：集体效率(collective efficiency)。斯切密特兹(Schmitz,H.)把它定义为由于企业的外部经济性和企业间的联合行为而给企业带来的竞争优势。国内有学者称之为企业的聚集效应。我们认为，在区域的层面上考察企业的外部竞争环境，实际上是分析地区内资源给定情况下的分配效率。在工业增长进程中，由于企业的聚集而带来的集体效率对一个企业来说是外部的经济性，对一个行业来说则是内部的经济性，因此，它实质上既能降低企业的生产和经营成本、提高企业的竞争力，又能优化地区和行业内的资源配置效率。同时，它进一步解释了在企业聚集和经济活动高度密集的情况下，工业区和灵活的专业化分工出现的必然性。
三、企业群的延伸：工业区和灵活的专业化分工
工业区概念是企业群概念的自然延伸。工业区可以被定义为：一群相互联系的工业企业开展生产经营活动所在的特定地理区域，在此区域内，由于工业化已趋成熟，企业间紧密联系，不断创新，整体经济效率很高。工业区内的企业有如下几点特征：企业间紧密联系，劳动力分工成熟，拥有共同的社会价值观，竞争与合作并存。在欧洲的德国、意大利、荷兰和亚洲的印度、我国台湾地区，工业区已广泛存在，在当地的经济发展中发挥着不可忽视的重要作用。
在西方，工业区的出现并不是新现象，而是经历了一段很长的发展阶段。总的说来，工业区的形成有赖于三个前提：有利于维持企业间彼此信任和共同发展的社会文化环境，经销商作为市场交换主体的积极介入和地方政府强有力的支持。
灵活的专业化分工常用来指处在价值链上的供应商、厂商和经销商，以市场为导向，各自提供社会化大生产中所需的专门性的产品和服务。它是工业组织结构中一种能给聚集着的企业带来特别机会的特定形式，一般建立在高度发达的科技和高度灵活的制造性企业的经常革新的基础上。实践证明，它已成为工业化的一条替代之路。在第三世界国家里，该理论的部分——中小企业的作用已受到高度重视，并引起产业经济学界的广泛讨论。
四、结论与启示
从最初马歇尔的外部经济性理论到迈克尔·波特、维萨和迈·皮特·范迪克，各个时期的西方经济学家们都从不同角度强调了企业在一定区域内的聚集能有效地产生积极的外部经济性，从而提高企业的竞争力。在近30年的实践中，美国的硅谷、我国台湾地区的新竹和印度计算机工业区等的成功，都验证了企业群理论在现实中广泛的应用价值。
企业群理论中最受关注的是中小企业发展。在西方，中小企业聚集发展在理论上一直是经济学家、社会学家和地理学家讨论的焦点之一，从20世纪80年代以来，它更成为发展中国家培育中小企业成长的最佳措施之一。在我国，从20世纪90年代以来，中小企业的发展，尤其是民营高科技企业的培育已被政府提到国民经济和社会发展的议事日程上来。大量的实践证明，企业的成长与其外部竞争环境，尤其是地方制度之间的关系越来越紧密。北京的中关村、深圳的蛇口工业园区和南京的珠江路等成了中小企业聚集发展实践中的“亮点”。如何完善地方政府的各种制度，从政策上鼓励和支持中小企业群的发展，成了理论学界和地方政府亟待解决的问题之一。