法官如何说理：中国经验与普遍原理，本文主要内容关键词为：法官论文,中国论文,原理论文,经验论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
长久以来，中国法官都背负着一个恶名：裁判不说理。这一状况饱受学界的批评，却始终没有明显的改善。① 然而，这里有一个前提性的问题（亦即法理学问题）始终没有得到充分的探讨：中国法官为什么“裁判不说理”？对于中国法官“裁判不说理”的理论解释，最有代表性的是四种看法。一是腐败（“法官枉法裁判，不敢进行说理”），二是无能（“法官素质不高，没有能力说理”），三是缺管（“缺乏督促措施，法官不愿下功夫说理”），四是——再往深究就只能归结为一个万能解释——体制（“现行司法制度的原因”）。这些看法反映了中国学者长久以来对本国司法实践的典型误解。② 中国法官的“裁判不说理”，并非无知之举，而是有意为之。少数法官的腐败、大多数法官的无能、外部激励不足以及体制问题都不能成为恰当的理由。中国法官“裁判不说理”的可能原因有以下三个方面。这三个方面不仅是影响中国法官、而且是影响各国法官说理方式的普遍因素。 一是，掩饰比说理重要，自我防卫是裁判说理的首要原则。裁判说理的基本性质是防卫性的，首先要考虑的不是强化论点，而是隐藏弱点。说理是虚弱的，而且说理还会暴露虚弱之处。这决定了中国法官裁判书写的基本特征：“简约化说理”。二是，判断比说理重要，息讼止争是裁判说理的主要目的。一个司法决定包含了判断和说理两个部分，说理服务于判断，给出的是一个司法判断为什么正确的可能理由。也正是这一点，决定了中国法官裁判书写的第二个特征：“个案化说理”。三是，沟通比说理重要，判前沟通是裁判说理的基本前提。③沟通的内容常常并不笔诸文字，但其意义却常常比写在裁判文书里的宋体正楷更为重要。也就决定了中国法官裁判书写的第三个特征：“程式化说理”。以上三个原因，各国皆然，在中国同样如此。这实际上是裁判说理具有的防卫性、辅助性和后置性决定的。 既然掩饰、判断和沟通是影响裁判说理的普遍因素，为什么单单中国法官“裁判不说理”？为什么中国法官的裁判说理呈现为“简约化”、“个案化”和“程式化”的特定风格？这其中必定还有更深层次的特殊原因。这个原因就是：对中国法官而言，当事人比律师重要。裁判说理不能仅仅考虑“谁在说理”，还必须考虑“向谁说理”。④两者在司法实践中的主体间关系，就是笔者所谓的“法民关系”。本文希望进一步表明的是，中外法官裁判说理的风格差异，正是源自于“法民关系”的不同特征。 典型的法民关系是两类：一类称之为“消极法民关系”，法官主要的说理对象是法律同行，当事人以及一般公众通常处于“消极”状态。一类称之为“积极法民关系”，法官主要的说理对象是法律外行，受到当事人（有时还要扩展为一般公众）的“积极”影响。在当代中国的积极法民关系中，之所以法官倾向于选择“简约化”、“个案化”和“程式化”的裁判说理，最为重要的原因是他们必须直接面对当事人的审查。⑤ 法民关系的不同，决定了说理内容上的差异。美、德法官是对律师说理，⑥其“预期听众，至少对于上诉审法官来说，主要不是案件的当事人以及关心此案的公众，而是其他法官以及实务和学术法律人”。⑦因此欧美法官的说理内容通常仅限于法理，而且说服标准较低。相比之下，中国法官主要是对当事人说理。这决定了，中国法官的说理内容通常不限于法理，而且说服标准更高。而且，当法官的说理内容不限于法理教义，还必须贴近常理常情、公理婆理，就会和当事人处于同等的解释地位。 与此同时，当事人这一说理对象，也决定了中国法官在裁判说理上需要隐藏更深，判断更慎，沟通更多。法官和学者不约而同地看到，“老百姓到法院打官司，主要是认为法院是一个说理、讲理的地方”，⑧法院既然是“人民群众说理的地方”，而不仅仅是“法律人说理的地方”，就必然要尊重“人民群众的说理方式”，而不仅仅是“法律人的说理方式” 关于中国法官说理方式及其可能原因的探讨，并非仅仅适用于中国。中国经验和美国经验、德国经验一样，也可以具有普遍意义。法民关系对于裁判说理的影响，主要体现为两个方面：一是法官的解释地位，二是法官的说理侧重。 首先，法民关系制约着法官的解释地位。也就是说，裁判的说理程度与司法的权威成比例。司法的权威越高，法官说理的防卫性越低，判断的自由度越大，与当事人及其代理人的沟通越简单。当代的美国、德国和中国司法呈现为高、中、低的递减序列。就此而言，美国、德国和中国法官裁判书写的长度，正好符合三个国家中法官地位的高度：说理的详略大体与权威的高低成正比。 一如前述，美、德法官面对的主要说理对象是律师、法官和法学教授这些“法律人”同行。因此，美国和德国的终审程序都是法律审，是“法律人说理的地方”。对于名义上两审终审、实际上多审也未必终审的中国司法而言，每一审都包含事实审。因为在“人民群众的道理”中，事实始终比法律更为重要。这正如在“法律人的道理”中，法律始终比事实更为重要。 尽管中国法官的裁判说理有其自身特点，但这并不意味着没有改进的余地。基于裁判说理的影响因素和一般原理，我们可以对裁判文书说理改革的现有方案，做进一步的思考。这方面，学界的建议虽多，不外两种模式：模仿德国还是借鉴美国。总的来说，这类裁判说理的改革建议都过于学理化和理想化了，对中国法官的现实处境(特别是所处的法民关系)缺少必要的洞察。 一方面，基于中国法官在解释地位上更接近于德国同行而提出的改革方案(即效仿德国模式的“推理型裁判”)，必须考虑到中国法官面对的说理受众完全不同。中国法官尽管也会努力寻求实定法的根据，但是其“找法”的目的首先是妥善处理案件，争取当事人和社会公众的最大接受，而不是法教义学的“实定法秩序的体系化解释”。原因很简单，中国司法的政治和社会地位，迫使法官们寻求最大程度的立法保护。 另一方面，基于在说理受众上更接近于美国同行而提出的建议(即效仿美国模式的“修辞型裁判”)，则必须顾及到中国法官所处的解释地位。就其政治地位和社会公信力而言，中国司法的威信只是“微信”。这就使得中国法官的“修辞余地”更小，更需要按部就班，谨小慎微。这种“防卫型司法”必然在裁判说理上形成“简约化”、“个案化”和“程式化”的写作风格。 总之，中国法官所处的积极法民关系，使其面对的说理难度，要比美德同行更大，这决定了中国法官的说理原则：既要让普通人易于理解，又要防备普通人的潜在质疑；既要符合法律的一般学理，又不能过于学理。忽视乃至违反这一法民关系的裁判文书改革，只会加重中国法官面临的实践困境。当代中国的法民关系没有改变，司法裁判文书的说理特征也就不可能有根本性的变化。 以往法院系统内的改革探索，积累了宝贵的经验教训。总体而言是两种思路。一是通过正面引导，渐进式地推动中国法官裁判说理水平的整体提高。典型的代表是“案例指导制度”。一种是形成倒逼机制，激励法官自我约束。“裁判文书网上公开”就是这样的被寄予厚望的制度突破口。 对于下级法院而言，指导性案例的遴选实际上是一种“奖赏”。的确会给一些法官更大的激励，写出法律推理更清晰、理由论证更充分、特别是对法律规则做出进一步澄清的裁判。⑨但是就裁判说理层面而言，法官们很可能不会在裁判中主动援引指导性案例。这是因为，援引指导性案例需要“类比推理”。而类比推理很容易受到当事人乃至一般公众的质疑。裁判文书网上公开也会具有一定的激励作用。尤其是写得过差的裁判文书，很可能会被“晒”出来，成为公众嘲讽的对象。 不论是“奖赏”还是“倒逼”，现实的法民关系决定了，这样的激励只会对少数地区和少数法官有意义。对于大多数地方的大多数法官而言，他们裁判文书的读者只有当事人。只有当事人读者的法官，不会有动力把时间花在裁判书写上。可以参考法国司法的制度设置，引入类似“案情总结”(Conclusion)和“裁判日志”(Rapport)的内部文件制度，在裁判说理之外，鼓励法官将案件的思考过程记录下来，但是不对外公布。⑩ 好的裁判说理要求将一份裁判文书当做一个整体来写，而不能割裂为零散甚至矛盾的各个部分。在保留现行裁判文书基本结构的基础上，应当强化各部分之间的有机联系，体现一以贯之的写作思路。 就绝大多数案件而言，从中国法官裁判说理的实际特点出发，以其中好的裁判书写来引导差的裁判书写，或许是更为可行的改革方式。法院系统可以从内部培训的角度，加强关于裁判说理范本的筛选、学习和讨论。此外，目前的裁判说理范本(包括“最高法院公报案例”和“指导性案例”)还太过注重“法律关系”，以实体法的法律解释为主。要真正实现“类案类判”，应当是“法律关系”与“法民关系”并重。 如果具体案件不能得到当事人和普通公众的信服，一般性的法治目标也注定难以实现。而个案总是处于特定的法民关系之中。对中国法官裁判说理的认知与改进，离不开对其所处的法民关系的深入思考。承认、直面和认真对待法民关系的客观制约，是我们理解、反思和完善中国法官裁判说理的必要起点。 注释： ①自1992年最高人民法院公布法院诉讼文书样式，对裁判文书制作进行改革以来，已经有二十多年的时间。法院裁判文书的样式和内容没有明显的变化。参见《最高人民法院关于试行法院诉讼文书样式的通知》(1992年6月20日法发[1992]18号)；《最高人民法院关于〈法院诉讼文书样式(试行)〉若干问题的解答》(1993年4月21日)。 ②还有学者将之归结为“屈从民意”。参见于晓青：《法官的法理认同及裁判说理》，载《法学》2012年第8期。下文将进一步讨论这一问题。 ③这里的“沟通”即司法界所说的“审判活动说理”，是指送达、调解、审前准备和庭审过程等诉讼活动中的合法的信息交流，不是在非正式场合会见当事人、代理律师等利害关系人的非法合谋。相比于“裁判文书说理”，更为广义的裁判说理实际是“裁判活动说理”，既包括纸面上的“裁判文书中的说理”，也包括行动中的“裁判过程中的说理”。参见胡云腾：《论裁判文书说理与裁判活动说理》，载《人民法院报》2011年8月10日第5版。 ④“法官在撰写司法意见时，必须事先考虑其预期听众的可能反应。”万毅、林喜芬：《从“无理”的判决到判决书“说理”——判决书说理制度的正当性分析》，载《法学论坛》2004年第5期。 ⑤这也是所谓“死磕派律师”常常诉诸舆论的原因所在，也是《律师执业行为规范》和《律师协会会员违规行为处分规则》旨在规范律师通过公众影响司法的原因所在。参见李云芳：《严惩死磕派律师？全国律协修规或将引发史上最强烈反弹》，载http：//www.law114.net.cn/hotinfo/201406/1832.html，最后访问时间：2014年6月18日。 ⑥这里强调的是法律说理。而在事实认定上，有无陪审团，必然会影响到律师的“说理”方式。这是在美国律师执业有很大表演成分的重要原因。See,e.g.,John Molloy,New Dress for Success,Warner Books,1988,p.295. ⑦苏力：《判决书的背后》，载《法学研究》2001年第3期。 ⑧白泉民：《裁判文书说理的价值及其实现路径》，载《人民法院报》2015年4月8日第5版。 ⑨四川省高级人民法院四川大学联合课题组：《中国特色案例指导制度的发展与完善》，载《中国法学》2013年第3期。 ⑩See,Mitchel Lasser,Judicial (Self-) Portraits:Judicial Discourse in the French Legal System,104 Yale Law Journal，？1325,1362 -1363 (Apr.,1995); See also,Mitchel Lasser,Judicial Deliberations:A Comparative Analysis of Judicial Transparency and Legitimacy,Oxford University Press,2004,pp.1029-1300.