小企业集群竞争优势形成机理与地方政府促进其发展的措施，本文主要内容关键词为：机理论文,小企业论文,集群论文,地方政府论文,竞争优势论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
第一部分 小企业集群竞争优势形成机理的具体分析
经济学家们从不同的角度对一般小企业集群的竞争优势形成机理进行了研究。如阿尔弗雷德·马歇尔（1962）对外部规模经济进行了研究；阿尔弗雷德·韦伯（ALFred·Weber）从工业区位理论的角度阐释了产业集群现象；胡维尔等（1948）对运输成本进行了研究；维农（1960）对信息传递成本进行了研究；邓坎等（1960）研究了企业共用交通、通讯等基础设施所得到的利益；M·波特（1990）从群集对竞争、信息的影响进行了考察；P克鲁格曼（1991）从集群对规模收益的影响进行了研究。他们都共同注意到集群所产生的外部经济是竞争优势的主要来源。综合他们的研究成果，我们认为，小企业集群竞争优势的形成归因于集群的集聚效应、知识的溢出效应、植根性、追赶和拉拨效应、外部范围经济、衍生及吸聚作用等六方面引致的成本优势，创新优势和自增强机制。见下图。
（一）集聚效应
1.城市集聚经济。企业通过共同使用公共设施，减少分散布局所需的额外投资，并利用地理接近性而节省相互间物质和信息流的运移费用，从而降低生产成本。
2.外部规模经济。同行业的企业利用地理接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同进行生产、销售等价值活动，如大批量购买原材料等，不仅使原材料价格降低，也节约了单位运输成本；建立共同销售中心，形成零售、批发市场，降低集群内企业成品的运输、库存费用，使平均成本明显下降。
3.获取劳动力和供应商的更好途径。在有活力的集群内企业可以利用现有的各种专业化、有经验的劳动力，从而降低他们在招聘过程中的搜索成本和交易成本。集群的区域性易形成供给充足的劳动力市场，意味着更多的就业机会，所以单个企业在长期雇佣管理和技术人员的同时，可以根据自身生产的需要，及时调整工人劳动保障方面的费用。
一个发展状况良好的集群为获取其它重要的投入要素提供了一条有效的途径。它提供了一个深层次，专业化的供应商基地。就地取才而不是从遥远的供应商那里获取资源，可以降低交易成本。这有助于把存货需求降低到最小程度，同时也有助于减少进口成本以及避免生产延误。而且本地声誉可以起到重要作用，它有助于降低供应商抬高价格或违约的风险。地理位置的相近性有利于改善通讯联络，有利于提供辅助性服务，诸如安装，排除故障之类的服务。
（二）知识的溢出效应
知识是人们在实践中积累起来的经验和理性认识的总和。知识可分为编码化知识（Codi-fied，knowledge）和隐含经验类知识（tacit knowledge）。编码化知识可通过教育获得，而隐含经验类知识是在实践中感觉、领悟，通过直觉思维洞察而来的知识，常常是可意会而不可言传的，难以从书本、说明书或正规教育中获得。
集群的知识包括技术知识、需求信息、供给信息、经营经验等。这类知识具有两个特征：一是公共物品性质。它一旦被创造出来，传播的速度越快，拥有的人越多，为群体带来的福利就越大。“行业的秘密不再成为秘密；而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的常识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究；如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来。”（注：参见[英]马歇尔，（经济学原理），商务印书馆，1964年中译本。）二是隐含经验类知识难以具体化、系统化，没有人际间的频繁接触和耳濡目染则很难传播或传播很慢，因此这些知识往往只有在集群内才能得到。非正式交流是传播隐含经验类知识的重要途径。美国经济学家阿罗和兰开斯特把这类知识的传播比作传染病的蔓延；人际间接触面越广，频率越高，传播的速度就越快、越彻底。
在产业群集的地方，同行业的生产厂商、供应商、重要顾主、支持性产业以及其他相关行业的厂商聚集在一起，彼此间既互相竞争又互相模仿，既彼此合作又彼此嫉妒。由于地理位置的接近，他们可能共一个供应商，同一家顾主，他们的高级管理人员可能共同参加一个俱乐部，同上一家餐馆，其职员可能彼此是邻居，天天朝夕相处，其技术人员可能从一个公司流到另一个公司。人际间的频繁接触和交往增加了经营的“透明度”，使集群的知识传播速度达到最快，拥有的人最多，溢出效应达到最大化。
（三）植根性
植根性是经济社会学概念，它的含义是经济行为深深嵌入社会关系中，从社会学角度看，考察经济行为时要注意它的社会网络结构，这是因为只有嵌入社会结构，人际关系网络之中的信息和经济关系才是经济活动者在现实中乐意接受的。
在集群内，经济主体之间容易形成一种相互依存的产业关联和共同的产业文化，并且形成能对人们的行为进行约束的制度。在制度的约束下，人们相互信任和交流，从而加快了新思想、新观念、信息和创新的扩散速度，节省了集群的交易成本。
植根性强调集群内经济实体间的信任与合作。由于集群内的人们认识到自身竞争力的获得靠的是集群整体优势的发挥，所以，在行动上表现为合作与信任渗透在集群内的各个角落。既有企业间信任与合作，也有个人间信任与合作；既有正式的合作，也有非正式的合作；既有技术上的合作，也有资金上的合作（如相互赊账、延迟付款等）。而且合作中往往体现出平等性、非正式性特征。
（四）追赶效应和拉拨效应
企业在地理位置上彼此接近促进了相互间的了解，同时使它们的互相影响加强，从而使得竞争障碍减少；竞争对手在相同的环境下从事相似的经营活动，使衡量和比较公司业绩更为便捷；经营者出于攀比心理会提出更高的发展目标。以上诸因素使得企业间的竞争加剧，后进企业更容易模仿先进企业，先进企业为保持竞争优势会更努力创新，尤其是一个强有力的新竞争者出现时，模仿效应会使其新思想往前、往后、横向传递，从而使整个行业受益。同时，由于相互支撑的相关产业之间存在着M波特所说的“拉拨效应”，集群内的某些产业可以因集群内那些先进的相关产业的拉拨而提升它的竞争力。
（五）外部范围经济
通过专业化分工，各个中间产品生产企业可以充分发挥自身技术优势，提高生产效率，降低生产成本，而且企业可以根据生产的需要，通过建立网络关系进行交易，利用空间接近降低交易成本。同时，共同的产业文化和价值观，有利于企业间建立以合作和信任为基础的社会网络，使双方容易达成交易并履行合约，还节省了企业搜索市场信息的时间和费用，有效地降低交易成本。这种网络结构形成外部范围经济，克服了单个大企业层级制组织的弊端。
（六）吸聚及衍生作用
吸聚作用是指吸引外来者的进入，衍生（spin-off）作用指由集群内人员新成立企业，或由母公司分裂出新公司。集群规模越大，越能够吸引更多的厂商加入。其原因有几种：在集群内容易得到所需的资金、技术、劳动力等；新供应商的进入是因为一个客户集中的地区可以减少风险，容易抓住市场机会；分享集群的外部经济；对集群环境较为熟悉等。
第二部分 地方政府与小企业集群发展
地方政府在小企业集群发展过程中，应致力于完善基础设施，制定各种政策，为小企业集群发展创造良好的外部环境。在实施手段上，应避免或减少直接的行政干预，主要依靠市场力量，依据小企业集群内在的运行规律，积极引导，并对危及小企业集群自身良性发展的行为加以规范。基于这样的思路，从以下四个方面论述地方政府对小企业集群发展的作用。
一、促进小企业集群的生成
（一）制定政策规范小企业集群的定位
小企业集群的定位需要综合考虑区位、产业、技术、对生态环境的影响等若干因素。
区位因素通过原材料获得的便利性，交通运输的便利性，劳动力获得的便利性等影响投入成本，从而对小企业集群的竞争优势施加影响。但是，有些成本优势可能在集群化后化为泡影，比如劳动力成本会在集群化后上升，而且具有成本优势的区位经常缺乏有效率的基础设施和熟练的供应商、以及其他集群的好处，而这些好处能够更多地抵消低投入成本得到的利益。对集群竞争优势的持续获得来说，更为重要的是区位在创新中的作用。分散的市场主体在集群区位的选择中具有盲目性和自发性，因此，超脱于各市场主体利益之上的政府就应该对区位的选择起引导作用；而且政府的区位决策应该既基于整个体系的成本又基于创新的潜力，而不仅仅取决于投入成本。
就产业与技术来讲，除少数资本、知识密集的地区适宜发展高新技术集群外，我国大部分地区应该发展劳动密集型传统产业，生产中低层次产品。（注：中低层次产品是相对的概念，主要是就需求产品本身的技术层次而言，如纺织、服装、食品，以及某些机械、电子产品等。）因为我国大部分地区积累低，没有利用外资的地理优势，缺少高素质的人力资本，惟有大量廉价劳动力。传统产业是我国产业结构的主体，具有广阔的市场前景。通过对传统产业进行技术改造，提高产品档次，可以进一步扩大传统产业的利润来源，使之成为我国进行知识、资本积累的平台。
针对目前我国某些地区小企业集群发展中的环境污染问题，地方政府应该严格控制污染项目，避免经济发展以生态环境遭到破坏为代价。
小企业集群的定位一旦确立，将持续地对集群竞争优势的发挥产生影响。因此，在小企业集群生成之初，地方政府就应制定政策加以规范。
（二）创造有利于小企业集群生成的软硬环境
以地方政府为主导，对产业集群发展所需的公共物品和准公共物品进行投资，加快交通、通信、电力、互联网、城建设施等基础设施建设。
降低企业运营的制度成本，如改革审批制度，提高政府机关的办事效率。
完善中介服务体系。集群的发展往往需要各种中介服务机构辅助，如技术咨询、市场调查、会计、法律、职工培训等。随着信息时代的到来和电子商务的应用，成立集群内的信息中心成为方便的获得和交流信息的一条途径。该信息中心通过网络连结企业，从外部获取信息，并把这些信息传播给网络内的各个企业；把网络内企业的信息向外发布；同时便利网络内企业之间进行交流。
我国小企业普遍存在融资难的问题。为解决资金短缺问题，集群内企业间经常采用延期支付和资金互助等融资方式。由于个别业主的败德行为很容易破坏整个小企业集群听建立起的信用体系，地方政府应采用现行法律体系强化原有的契约关系，保证债务履行；同时制订集群内成员企业间约束债权债务关系的规定，强化业主间约定俗成的“默契”，提高因败德行为所付的代价。此外，还应该改善金融机构对小企业的金融服务，拓宽集群内企业的外部融资渠道。
集群企业虽然数量众多，但规模较小，存在“搭便车”行为。因此政府应该出面组织展示会、广告宣传等营销活动，提高集群整体的知名度，树立地方品牌，建立质量调控体系，避免出现“柠檬市场”危及整个地方产业的发展。
（三）因势利导，采用多种形式促进小企业集群生成
依托本地的传统技艺，充分发挥能人的示范带动效应，积极加以扶持，促成个体、私营和股份制经济快速发展，逐渐形成小型化、分散化、产品特色鲜明的小企业集群。如宁波依托“奉帮裁缝”的传统技艺大力发展服装产业；绍义倚借“日出华舍万丈绸”的传统经济，造就了千家万户轻纺工业和商贸业。
选择人才、信息和研究机构集中的地理位置“筑巢引凤”，形成小企业集群。这种地理位置有助于技术创新体系的生成。尽管由于传播技术的进步，表面上看，信息的地区差别正在缩小，但对于工业技术创新者来说，第一手信息显然是这种研究者之间面对面的交流。在日本大田机械工业企业集群，诸如仅有职工2-3人规模的机床加工工厂就有2000-3000家。它们各自都显示出特异的发展方向，而在整体上则几乎拥有机械金属加工的所有的机能。该集群内企业专精分工与协作的形成得益于集群与其附近多所日格牌理工大学和研究机构的协同作用。
依据当地农副业发展特点，在大力推进农业结构调整的同时，统一规划，引进市场化、产业化机制，发展农副产品加工型小企业集群，如果蔬加工业集群、鲜切花产业群、中药材加工业群等。
依托大企业形成中卫型小企业集群。由众多小企业为大企业分工生产技术要求低、批量小、专业性分工度高的各种零辅件与半成品等。而核心大企业应向外围小企业作出长期承诺，使小企业对承担的专业化生产环节在人力和生产设备上作长期投资；还应为小企业提供技术支持、人员培训或解决暂时的资金周转困难等。国内成功的例子有万象集团、江淮动力集团。
在本地传统技艺的家庭作坊发展的基础上，地方政府应适时建设专业化商品交换市场，或利用本地贸易企业和市场带动制造业小企业集群的发展。这两种模式的共同点是专业市场与集群互为依托、联动发展，形成良性循环发展的集群机制。浙江省的小企业集群就是这种类型，又称“浙江模式”。
对目前陷入经营困境的国有企业分拆，化大为小，辞退工人，并以机械、工具等作为支付工人的工资和辞退金，并提供各种优惠政策鼓励这些工人利用旧机械设备创办家庭工业、私营企业等，使生产组织由垂直一体化向垂直分离转变。在转变过程中，政府应积极加以规范、引导，逐渐促成关联小企业集群的形成。由于这种企业集群在地域、原有企业员工、专业化分工等方面具有“天然”的联系，在当前我国国企改革中具有普遍意义。从减少震荡、快速成活的角度讲，适应这种方式的产业应为劳动密集型的传统产业，产品应为与人们生活息息相关的产品，如纺织、地毯、家具等。
目前，我国是世界上吸引外贸最多的国家之一。我们在发展产业和利用外资过程中，应有意识地注重发展一些有利于集群的产业，尽可能将同产业的外商直接投资引入到可以产生集群效应的地区。在发展经济过程中的地区性倾斜政策和做法，不应以破坏产业集群效应为代价。而外商本身也具有对集群的偏好，尤其是大型跨国公司进入后，母国（地区）与之有着产业联系的上下游生产企业相继前来投资，维持以前的生产联系。如可口可乐公司进入天津开发区后引来了美国容器公司。同时，也应鼓励我国本地企业为外资生产配套产品加入其生产协作网络。
二、建立小企业集群技术创新机制
（一）建立畅通的信息交流渠道，完善信息交流手段
畅通的信息交流渠道的建立是集群技术创新机制有效运转的必要前提。小企业集群的信息渠道可分为两种。一种是集群与外部的信息交流，另一种是集群内部的信息交流。小企业集群在发展初期，自身信息收集、扩散功能较弱，兼之信息具有明显的外部性，因此，地方政府不仅应通过自身的情报系统获取外部信息，而且应以地方产业总代表的身份与大学、研究机构以及集群外企业等建立信息渠道。在集群内，地方政府则应出面建立行业协会，召开洽谈会，设立常设机构等实现信息的内部扩散。
信息交流的手段不仅体现在会议、电话、互联网等手段，地方政府应有意识地创造各种正式的和非正式的面对面的交流活动，使“空气中弥漫着产业的气味。”（马歇尔语）
（二）促进产学研合作
地方政府应促成集群与大学、研究机构的合作。合作内容包括：直接同希望创办新企业的投资者合作；为当地现有企业提供咨询、解决技术难题、培训技术人才；技术转让；鼓励科技人员以技术入股或直接创办科技小企业；委托开发等。合作中应采用多种组织制度，如星期日工程师，厂内研究所，企业研发中心，或与大专院校、科研院所结成战略联盟，形成虚拟研发组织等。
地方政府要贯彻知识和技术参与分配的原则，充分利用市场机制和专门机构正确评估创新成果及研究开发成果的价值，保障创新者在企业中的利益。明确理工类大学、科研机构和科技人员向小企业转让技术的责任及相应的激励机制，促进科研成果向小企业转移。地方所属的乡镇企业及其他集体、个人、股份制企业相较于国有企业具有体制上的优势。地方政府应以下属企业为示范，积极向其他企业推广，进行产权制度、激励制度、组织制度等方面的制度创新，为企业内部创新提供制度保障，提高集群整体的创新能力。
由于小企业自主创新能力不足，从国外引进技术有利于小企业掌握技术转移的时效性及降低自身从事创新研究的风险。小企业在引进技术时，一定要结合自身技术基础，“量力而行”，充分依靠国内科研院所和集群内其他企业的同类技术力量，加以消化吸收，加一步加强自身创新开发能力。由于小企业普遍缺乏足够的能力、财力、人力来认定引进技术的先进性和市场的适应性，地方政府可提供信息指导，设立或指定权威技术鉴定机构，设立或推荐中介代理机构，为小企业提供信息、财务和法律等方面的支持。
依托大学和研究机构，建设科技园区，发展高科技企业集群。地方政府应对园区建设作出规划，提供基础设施，完善为小企业服务的中介服务体系。
三、完善分工协作网络
（一）维护平等竞争，培育专业市场
由于分工的细化，小企业集群内部的各种专用性都会增强。这必然会造成集群系统的信息效率下降，导致整个集群的退化趋势。为防止这种退化趋势，地方政府应制订保护平等竞争，限制垄断的政策，鼓励发展同行的多极平等竞争，严禁在一个专业内由独家或少数几家企业经营，并且对集群内部某些效率提高潜力大的支柱产业要适当地超比例发展，使其生产适当地过剩。通过这种措施，使许多特质交易（专用性）在地理上集中在一起，从而有效地减少其专用性，降低集群内交易成本，促进该集群的发育。
从我国目前广大农村城镇信息传输手段较为落后的实际，兴办专业市场可以实现制造业小企业与商贸业小企业的专业化分工，使它们共享销售网络所带来的外部经济性，降低中间品交易的不确定性风险。地方政府可以定期举办诸如“评选年度最优销售摊位”等正面激励活动，依据地方民俗制订市场交易规则和吸引外地相关企业落户专业市场等办法，促进销售商之间的平等竞争和自我升级。
（2）建立小企业集群与大企业之间的协作体系
小企业集群与大企业的协作方式应该多样化，可以是产品为中心的分工协作，可以是销售为中心的分工协作，可以是原材料供给中心的合作，也可以是承包服务为中心的协作。尤其是建立和培植以新型零部件为中心与大企业共同发展的网络状小企业集群最为重要。因为以上的四种方式都带有强烈的层级制的弊端，小企业的自主选择权非常有限，但要培植网络状小企业集群，除了小企业自身的加工技术水平之外，地方政府应利用税收政策刺激大企业将“非核心资源”的生产制造环节甚至产品设计、售后服务等“外包”出去。而母企业在中卫式企业集群中则称为核心企业，只需保留与经营人才、商誉和技术秘密有关的核心资源来实现利润的最大化。
但就我国目前的情况看，存在的问题一方面是过分地强调大企业在分工协作体系中的“霸主”地位；另一方面是大企业的大而全，通用车间或生产的旧习惯仍在延续；生产中间产品的小企业进入大中型企业的产业链时门槛较高。这就要求地方政府破除市场分割保护的旧观念，切实维护小企业的权益。否则在我国这样的层级制文化沉淀浓厚的国家里，中间品市场的交易成本是难以下降的。在小企业集群的发展初期，地方政府要引导大中企业的技术改造项目和规模扩张围绕自身的核心资源来展开，而将一般的零部件及半成品，通过小企业集群的专业化协作网层层扩散到小企业中去，形成大中小企业的协作生产体系。
（三）培育生产资料交易租赁市场
生产设备的可交换性和交易成本不仅关系到小企业的生产成本和融资问题，更重要的是还涉及到小企业在该行业的进入和退出门槛的高低，也就是资产的专用性和保证集群内外资源配置的优先问题。
目前，我国为数众多的国有企业，尤其是中小国有企业，陷入经营困境，其生产设备大量闲置，而小企业一般采用适用技术，对生产设备要求不高。因此，地方政府可以成立生产设备租赁中介机构，将国有企业闲置设备转化为生产能力。
除国有企业闲置生产设备外，设备生产商和销售商也应成为租赁设备的来源。地方政府应及时订立？《小企业设备交易租赁管理条例》，从而创造完善的交易环境，规范交易人的各种行为。
四、塑造信任、合作的社会文化环境
（一）以中华民族传统文化为基础培养区域文化
中华民族有很强的以地域为中心的乡土文化传统，不愿离开家乡，因此在培养区域文化时，应着力倡导振兴家乡产业、生活在家乡的生活、工作方式。留得住人才，社区的繁荣和发展才成为可能。
中国人的社会关系由同宗、同姓、同乡、同学、同好等连接而成；在人际交往中注重血缘、亲缘、地缘、行缘、学缘等五缘。利用这种社会关系结成的企业间分工协作网络，不仅会降低一些外购交易行为的成本，而且促使中小企业在经营决策上的信息顺畅流通，能很快做出有效率的应变对策，掌握商机，降低风险；同时，在遭遇经营困难时亦能同舟共济，渡过难关。
维系这种分工协作网络的核心就是基于特定社会关系的“信任”与“承诺”。如果没有这种“信任”与“承诺”，企业间在资金上的相互赊帐和迟延付款、工艺技术方面的相互模仿等默契的人情交往行为将无法进行，中间产品市场的交易成本也就变得十分高昂。
以中华民族的传统文化为基础，结合集群的内在特征，我们认为应该培养这样一种文化，它至少具备以下特征：专业化、开放型的生产方式；鼓励人才流动；敢冒风险，信任与合作。
（二）地方政府积极倡导集群文化的形成
地方政府应运用舆论的力量，大力宣传、引导集群文化的形成。政府职能部门与社会中介机构联合，对集群内企业进行公正客观的信誉评级，向集群内外公布，对信誉良好的企业大力推介，对信誉差的则给予警示。地方政府在必要时应介入，运用法律、行政手段等对危及集群整体的败德行为加以干预。
（三）建立行业自律性社团组织
积极引导和推动企业建立行业自律性社团组织，政府监管与行业自律并举，共同规范市场秩序，制止无序竞争。在组建方式上可以企业自发建立为主，也可以在企业自愿前提下，由政府协助组建。在组建初期，可适当赋予一定的行政职能，然后逐步改造成真正独立于政府之外，并与政府保持合作关系的社会中介组织，或者是半官半民，是民间成分占优势的社会中介组织。同业协会、同业商会最主要的职能一是监督自律，二是组织服务。同时，同业协会、同业商会为集群内交流思想提供了论坛，有助于成员企业的了解和合作，有助于克服成员企业所共同面临的障碍。
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