科技成果转化机制的若干探讨*，本文主要内容关键词为：成果转化论文,机制论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
关键词 科技成果；转化机制
要实现我国经济增长方式的根本性转变，就必须充分发挥科学技术第一生产力的作用。加速科技成果转化，对于解放和发展第一生产力，推动社会科技进步，加快科技、经济的发展，实现经济增长方式的转变，有着重要的作用。同时，我国科技成果转化的实践已经证明，建立适应社会主义市场经济体制要求的科技成果转化机制，有着重要的意义。本文对科技成果转化机制的若干内容进行探讨。
（一）转化动力机制
科技成果，从开发到实现商品化，需要建立一套相应的动力系统为之提供源源不断的能量。转化动力机制的研究，从完整和广义的意义说，是研究开发、转化和商品化这三个阶段的内在动力机制和外在动力机制研究的综合。转化过程的动力，不仅是指适度合理的人力、财力和物力的投入，也不仅是指这些要素与资源在一次开发、二次开发中的有效配置和运作，甚至还不仅是包括对其中的活资源与活要素的科技人员的发挥与激励（上述方面的不足已实际构成对我国科技成果“物化”的现实制约），而且有着更为深刻的含义：转化过程是一个社会的资源（能量）转换过程，它按照社会的市场需要，接受研究开发所“生产”的先进、适用、成熟的成果，转化为具体、实际的价值产品，“交给”商品化阶段。因此，转化过程的动力，从根本上讲来自于三个方面：科技力——科学与技术发展的推动力；经济力——由于经济发展，尤其是市场需求与生产需要的拉动力；政治力——包括军事的、法律和和行政的驱动力。作为科技成果的转化动力，科技推动力、市场需求力、政治驱动力三者缺一不可，形成综合动力。没有科技推力，转化过程既成“无米之炊”又失却立足支点；没有市场需求的拉力，转化过程的出口被堵塞，再好的成果也只能囚居实验室；失却了政治驱力，也就难以组织超前性、高风险、长周期的后发性、社会性重大科研、项目和工程，转化过程丧失稳定性。
科技成果的上述三个方面的转化动力，如果从动力主体来认识，又可以把它们划分为科技推力、市场（需求）拖力和环境融合力。市场拖力，主要来自于经济的动力，表现为由于科技成果的效用、它的消费主体——企业，受市场竞争的驱动而对科技成果的需求所产生的转化动力。科技成果作为一种商品，如果没有市场需求拖力，也就从根本上丧失了生命力。科技成果转化的市场拖力，主要源于产业界这一下游职能活动的主体。科技推力，是指科技的发展而对科技成果商品化、产业化的巨大推动。社会生产力的发展历史已经证明一项重大的科技成果，往往需要相关领域的技术突破之后，或者说社会的科学技术水平达到一定程度，才具备了转化为社会生产力的基础。科技成果转化的科技推动，往往源于科技界这一上游职能活动的主体。环境融合力的主体是政府。政府不仅运用政治力来发展高科技，实现产业化，而且可以通过多种调控机制，诸如通过计划机制、激励机制、竞争机制、政策效应等，实现市场拖力和科技推力的融合，从而加速科技成果的转化。
（二）产业化原则
科技成果的转化，目的在于实现科技与经济的结合，促进科技成果的商品化、产业化，促进科技成果转化为生产力。因此建立科技成果转化机制，必须坚持产业化的原则。
坚持科技成果转化的产业化原则，不仅是指应当把科技成果转化视为第三产业的重要组成，从产业、经济结构的高度来认识科技成果转化；也不仅是指应当延伸科技成果的转化链，形成科技成果的产品化、商品化、产业化，从而释放更大的能量，附加更多的价值，使科学技术第一生产力得到放大、社会化。而且是指科技成果的转化，必须适应社会主义市场经济的要求，树立市场、用户、效益、竞争的观念，坚持科技成果转化的需求牵引、效益驱动、利益共享、实现科技成果转化的功能社会化、转化规模化、服务商品化、体系集约（网络）化。
坚持科技成果转化的产业化原则是社会主义市场经济对科技成果转化机制的内在规定。只有把科技成果转化作为产业产业发展的一部分，它才真正获得了发展的社会定位和发展的更大空间。同时，树立市场、用户、效益、竞争的观念和实现需求牵引、效益驱动、利益共享，也正是市场经济对产业发展设定的运行边界。
坚持科技成果转化的产业原则，就应当：第一，从社会科技—经济一体化发展，从社会功能系统来认识科技成果的转化功能，把它视作实现科技进步，实践科学技术是第一生产力的论断，促进经济增长方式转变的社会各方的共同功能，是一种社会化功能的分工，即功能社会化；第二，依据产业发展的规律和要求，科技成果转化，不仅应当实现各基层转化单位的规模效益、产业效益，而且应当实现转化→商品化→产业化→国际化的连续、规模效益，实现从理论成果→技术成果→现实生产力→社会生产力的连续飞跃；第三，科技成果的转化，不仅要实现从传统供应型向推广服务型的转变，由单向服务向双向、多向服务转变，而且要实现服务商品化，保证转化过程的三方（技术持有方、中介方、技术受让方）受益，从而实现科技成果转化的价值、效益；第四，建立科技成果转化的条块结合、军民双向、纵横相通、信息顺畅、调控有力的集约化、网络化体系。
（三）市场导向，政府促进
科技成果的转化，从本质上讲，是一个面向需求、面向市场的转换过程。其转化的动力，从根本上讲，来自于需求的“拉力”。对科技成果的社会需求，可以分为军事需求、政治需求和经济需求。和平与发展的世界主题，决定了经济需求已成为科技成果转化的最重要动力。在市场经济下，这种经济需求更多地表现为市场需求。因此，科技成果的转化，必须“两手”并用，坚持市场导向，政府促进。
首先，科技成果转化，必须坚持市场导向。市场导向是指，第一，必须根据市场需要确立科研方向，发掘、争取、承担科研项目；第二，在科研过程中，必须转变科研机制和作风，树立科研满足需求，成果必须转化的科研行为；第三，科研单位必须自觉、主动地从事科技成果转化，为科技成果寻找市场，转化过程以市场需求为导向，转化为企业、为用户服务，努力实现以市场需求为导向的科技成果的商品化、产业化；第四，转变运行机制，努力实现既从市场获取科研项目，又从市场获取科研过程与成果转化过程所需的资金、设备、人才等要素；第五，必须树立大产业、大市场的成果转化意识，积极参与国际、国内两个市场的竞争，追求效率与效益、经济效益与社会效益的统一。
许多科技成果，如重大的、高技术的科技成果，往往有着重大的国际、社会、国防价值，不仅仅是一种纯粹、局部、短期、直接的经济行为和微观行为，同时，作为科技成果转化动力的军事需求、政治需求的承受者和推动者，政府有责任促进、加速科技成果向生产力的转化。目前，随着政府职能的转变，政府主管部门，在科技成果转化过程中的促进作用，主要表现为：第一，加强与各级政府和国家宏观经济、科技、教育、国防、贸易、财政、金融等综合管理部门及各产业部门的协调，积极争取、推进和参予制定有利于科技成果转化的产业、技术、财税、金融、装备、进出口以及市场、价格政策；第二，依据国家宏观发展战略，制定和实施依靠科技进步的产业中长期发展战略，加强对科技成果转化的行政、计划、规划指导和规范化、制度化的组织、监督与推动；第三，积极挖掘、开辟多种资金渠道、努力改善科技成果转化的物质条件，增加和争取对科技成果转化的的资金、政府投入与倾斜。
（四）树立系统观点，加速成果转化
科技成果的转化，所涉及的绝不是单一要素、单一环节、单一部门，而是一个复杂的系统。这就要求人们树立系统观点，才能克服转化过程中的各种困难，加速科技成果的转化。
树立科技成果转化的系统观点，既包括实施和实现国家宏观社会发展的教育、科技、经济一体化，产业发展的科技、工程、企业一体化，科技发展的产、学、研一体化，从而为科技成果的转化创设和培育一个良好的外部环境；又包括科技系统的各层次都应当整体运作所在层次的科技力量和努力为所在层次的科技成果的转化创设和培育一个良好的内部环境；而且还包括实施科技的系统化发展。
科技发展的系统化，首先是计划的系统化。从根本上讲，不应当是在科技成果问世之后才去寻求需求，进行转化，而应当把科学研究计划，成果转化计划，技术开发计划相互衔接，构成电子科技发展的完善的计划链。其次是科技发展过程的系统化。具体地，应当逐步实施和实现在科研立项时就充分考虑成果的社会需求，并配套、滚动落实中试、商品化、产业化的机构、资金；在科研过程中，充分注意阶段成果、最终成果的成熟性和可转化性，为成果的后续转化扩设技术接口和技术通道；在成果的转化过程中，强化推进成果的商品化、产业化前景，并发现和开发新的科技需求。
现代科技发展一个基本趋势是大科技、大成果、大工程、大项目的综合、集成、系统化，重大科技成果的开发、转化、产业化，更需要调动有关各方乃至社会的人力、财力和物力。因此，应当提倡、鼓励、支持科技成果，特别是重大科技成果的开发、转化、产业化的一体化。应当树立科技发展的开放意识，自觉、主动地实施在政府指导、组织、协调下的产、学、研合作，政府则在计划立项、政策优惠、资金扶持等方面加以鼓励，大力推进产、学、研合作。
（五）抓大放小，战略转化
加速科技成果的转化，无疑应当是全方位的。但是，科技成果的转化，还必须注重其战略效应，即从国家全局、整体、长远利益出发，“抓大放小”。“战略转化”是这种战略效应的实现途径。
所谓“战略转化”是指“重大成果→大公司→大产业→大市场”的科技成果商品、产业化、国际化模式。各级政府主管部门和科研、生产单位，尤其是国家重点大学、重点科研大院、大所、重点大型企业，都应当特别加强对经济建设有巨大效应的“重大成果”（指关键、集成性、高技术的重大成果）的转化，通过对“重大成果”的转化，开发大项目、大工程，在重大成果、大项目、大工程的基础上形成，建立、培育大企业、大公司（如联想、方正、巨人等）；或者大学，大院、大所、大企业联合开发、转化重大成果，以及主要通过大企业、大公司来转化重大成果。以大公司为生长点，发育、形成高新技术产业和加速传统产业的技术改造，巩固、扩大国内市场，挺进和占领国际市场，追求和实现建立在重大成果转化基础上的巨大的经济和社会效益。
本文1996年10月17日收到。
*国家自然科学基金资助项目。