抚顺石化工程建设有限公司 辽宁省抚顺市 113000
摘要：随着市场经济的快速发展，越来越多的组织为提高自己的竞争力，建立、实施并运行质量管理体系。但体系或过程运行不利、两层皮现象严重。若认证仅仅是为了拿证书，而忽视建立一个真正有效的质量管理体系的意义，那么组织是不会通过认证真正受益的。随着工业自动化、信息化、智能化，市场的竞争将愈加激烈，时刻保持“危机”意识，识别风险，寻觅机会，通过变革、创新与重组证明质量管理体系的运行是适宜的、充分的和有效的。
关键词：质量管理体系；认证；内部审核；绩效
随着市场经济的快速发展，越来越多的组织为提高竞争力，建立、实施并运行质量管理体系。虽接受并通过了认证审核，仍有组织的体系或过程运行处于“两层皮”。由于“体系”是由若干个“过程”构成的，因而强调过程管理的重要性。而这些系统和过程，先天缺乏自我纠错能力。认证机构通常只是对标准的符合性进行审核，因某种原因忽视组织存在的根本问题。若组织仅仅是为了拿证书，而忽视建立一个真正有效的质量管理体系的意义，是不会通过认证真正受益的。随着自动化、信息化、智能化，市场的竞争将愈加激烈，时刻保持“危机”意识，识别风险，寻觅机会，通过变革、创新与重组，进一步证明质量管理体系的运行是适宜的、充分的和有效的。本文以某公司质量管理体系运行实例，谈谈体系认证与审核在组织及其项目运作中的应用。
某公司是从事炼化装置检维修与工程一体化的全民所有制企业。公司现有员工4000余人，资产总额*亿元。公司实行四级管理模式，设置14个管理部门、13个分公司、53个车间和281个班组。1999年通过质量管理体系认证，企业经过多次重组改制。目前是东北地区规模最大、服务能力最强的石油化工装置检维修专业队伍。2017年，圆满完成各项工作任务，实现质量安全、效益双丰收，经营业绩和企业发展均达到了历史最好水平，呈现出前所未有的强劲发展态势。
工程质量影响因素很多，不可能像工业产品那样进行“返厂维修”。因此，工程施工过程中的质量管理显得尤为重要。工程质量问题往往发展为社会问题，给国家财产、社会稳定和人民群众的生命财产安全构成巨大威胁。内部质量管理体系审核（以下简称内部审核）作为评价质量管理体系符合性和有效性的一个重要手段，能够识别质量管理体系的薄弱环节和潜在的改进机会，及时发现问题，采取纠正措施，使管理体系持续运行有效。
一、质量管理体系内部审核发现问题及标准解读
2016年，内部审核采用专业管理检查与审核相结合，把质量管理体系、质量保证体系与日常的专业检查考核有机融合。重点突出依法合规生产经营、分包管理、生产受控等。利用访谈、查阅资料、现场观察等方式，通过评价分析，查找管理的薄弱环节（短板），采用回头看的方式进行纠正措施有效性验证以解决脱节的地方。
运行的症结表现：高级管理层对质量功能、作用熟视无睹；注重解决眼前问题，不进行原因分析；纠正措施无效，导致低老坏问题重复出现；预防措施和持续改进缺失；质量职能仅被当作一个检查部门；“惯性思维”许多程序描绘的是理想的系统运作方式，与实际操作并不吻合。不利因素：员工队伍老化，后备力量不足，自然减员加速；基础管理存在薄弱环节，施工现场“低老坏”未杜绝。
问题虽然发生在基层，但症结在管理。
1、分公司提供的《工作标准》生产技术科岗位与安全设备科、办公室的职能有重叠和界定不清之处，没有根据职能调整和岗位变动进行及时修订；工程管理岗《任职规范》与《工作标准》的岗位职责权限不一致；技术资料中技术负责人签字与该项目组织机构中技术负责人不一致。
标准解读：“最高管理者应确保组织内相关岗位的职责和权限得到分配、沟通和理解”。部门和岗位是质量管理体系运行的组织保证，是体系策划的一项重要活动。结合自身规模、管理运作特点、人员素质等确定组织形式，如机械分公司、吊运公司采取扁平化管理，指令传达快捷有效。确保岗位接口清晰、责任明确，为质量管理活动开展奠定良好基础。要求各职能层次人员不但熟悉自己的职责，也明了彼此的职责范围和接口，避免职权矛盾，以便于质量管理体系的有效运作和控制。
2、施工技术标准未按控制程序要求填写《文件接收记录》；施工方案编制中引用失效标准；同一项目《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，文件不协调一致。
标准解读：成文信息是指需要控制和保持的信息及其载体。主要有两类：一是体系运行的依据，可以起到沟通意图，统一行动的作用，即通常所说的文件。二是为体系运行及其结果提供证据，为管理决策提供必要的输入，即记录。文件经批准但不协调一致，违反了标准“成文信息的创建和更新”的“评审和批准，以保持充分性和适宜性。”这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。
3、质量指标分解到基层车间的如单位工程合格率、焊接一次合格率、顾客意见处理率、设备完好率等指标，在车间层级不可测量；未按规定进行完成情况统计分析。
标准解读：对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程设定质量目标。质量目标的实现策划是要确定做什么、需要什么资源、由谁负责、何时完成、如何评价结果。
4、施工组织设计及方案编制欠针对性，照搬照抄，没有考虑工程的特点和条件差别；作业人员赶进度而忽视质量；停工未办理停复工手续；未按规定报验报检；施工过程中与建设有关方沟通未形成书面记录。
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标准解读：工程项目质量管理策划应考虑机构设置与工程项目的规模、施工复杂程度、专业特点、人员素质相适应。并根据项目管理需要设立质量管理部门或岗位。策划的内容是施工生产、检修维护管理的各项要求在工程项目上的具体应用。策划结果形成的文件是全面安排项目施工质量管理的文件，是指导施工的主要依据，可是一个或一组文件，如施工组织设计、质量计划、施工方案等。
5、合同台账未及时更新（动态管理）；未及时合同交底；沟通不及时，存在合同、订单和口头任务接受前未进行评审和确认，与施工生产和检维修服务脱节。
标准解读：投标及签约应依法依规进行。合同要求可根据需要采用合同文本发放、会议、书面交底等多种方式进行传递。施工过程中的变更包括来自设计单位或发包方的变更以及施工企业提出的、经认可的变更。变更的信息包括法律法规要求、承包合同、本单位要求的变化等，应及时修改相关文件。合同（或订单、委托等）履行信息管理部门应能够及时掌握。
6、为了方便，检验员在检验记录上提前签完名；作业人员在巡检记录、交接班记录上提前签名；嫌费事，或操作复杂，对进货检验、焊条烘干等活动未按规定实际使用监视测量设备和计量器具进行某些特性指标监测，凭经验填写。
标准解读：在检验记录上签名是表明检验结果的负责人。当还没有进行检验时就把名字签上，这明显地违反了标准“产品和服务的放行”的“应保留有关产品和服务放行的符合接收准则的证据的成文信息。” 组织应在生产和服务提供的全过程中按照监视和测量要求识别输出的状态，有章不循。
二、内部审核活动中的情况说明
1、有些受审核部门的人员并没有真正理解内部审核的目的和意图，消极地、被动地贯彻体系标准，认为内审是找麻烦、挑毛病。害怕暴露质量管理工作中的问题，对内审员发现的问题进行狡辩或掩饰，消极对待内部质量审核。
2、内部审核易受干扰。内部人员比较熟悉，容易受到受审核人员的干扰。为了避免让其看出问题，事后补记录或者造假，记录往往清清白白，根本不涉及实质问题。
3、由于审核时间的限制，抽样具有一定的局限性、风险性。
4、个别员工质量安全意识淡薄；领导干部缺乏大局意识、担当意识，工作推诿，在员工中缺乏威信。
三、公司质量管理体系运行状况及采取的应对措施
走过了32年的风雨历程，经历了艰苦创业和体制变革，形成了具有工建特色、底蕴深厚的企业文化。摆脱制约发展的不利因素束缚，面临内外经济环境稳定向好，政策倾斜并继续执行到位的有利时机，不断完善管理机制，优化检维修模板化管理措施。创效能力和行业影响力显著提升。
（一）、全面提升装置保运能力，升级维修维护管理
1、严格执行模板化管理，全面修订作业规程。完善专业岗位职责，明确工作标准，深入开展机电仪专业标准化管理提升，统一设备故障处理流程，大力开展作业许可数据统计、分析，通过“大数据”不断提高故障预判能力。
2、全面升级巡检管理。实行量化巡检，进一步优化巡检路线和巡检内容，巡检记录标准化，数据化，规范巡检动作。领导陪伴巡检，加大对基层单位巡检监督检查力度。
3、开展“查找设备隐患，消除设备缺陷”工作。定期进行生产装置和自有设备、现场作业关键环节自检自查，举一反三抓整改落实。
（二）、全面组织施工和装置检修，全年施工项目有序推进
1、全年共承建工程92项。针对施工项目集中高峰，做到早谋划、早落实；实时平衡施工资源，优化施工统筹，确保恶臭治理、蒸馏空气预热器更换、硫磺尾气改造、国V汽油质量升级、VOCS治理等重点项目按时中交。
2、全面加强信息收集，加大外埠市场开发，发挥专业优势，拓宽外埠市场。顺利完成炼化企业10余套（次）装置衬里施工任务。
3、2017年承担石化装置联合大检修87套生产装置的985项施工任务。提前部署、准备充分，施工过程科学严谨、文明有序，施工节奏把握合理，资源调配及时高效。检修后所有装置一次开车成功。
重催三旋分离单元分段吊装方式成为技术创新代表；蒸馏空气预热器更换打破公司单体吊重记录；首次完成对裂解器压缩机和挤压机自修。
（三）、规范基础管理，强化队伍建设，不断提高企业竞争力
1、推行新版维护制度，全年修订并下发规章制度40个，严格绩效管理。
2、强化成本控制，向管理要效益，全面深入开展日核算工作。
3、强化技术人才队伍建设，发挥技术引领和传带作用。
4、推行技术攻关和研发。便携式硫化氢报警器、防爆柔性LED工作灯、智能灭火控制箱等创新科技产品在炼化装置检维修施工维护中推广应用。
5、开展主题教育活动，全方位宣传公司取得的业绩和亮点，展示企业形象。培育打造“工匠精神”企业文化。
四、今后体系运行的思路
通过内部审核，清醒认识公司存在的不足和问题。公司始终坚持“夯实石化检维护基础，提供多赢的综合性增值技术服务”的企业发展战略，充分利用政策支持，最大限度承揽内部市场活源，提高工程市场占用率。坚持开源节流，提质增效，强化重点领域和关键环节管控，提升综合管理水平。企业资质升级需加快推进步伐；组织机构调整，专业技术人才培养，知识经验积累转化，资源优化，把质量健康安全环境等管理体系与企业的制度体系进行整合，用过程的方法，风险的思维管理业务活动。
参考文献：
[1]GB/T19001-2016 质量管理体系 要求 北京：中国标准出版社，2016
[2]GB/T50430-2017 建设工程质量管理规范 北京：中国建筑工业出版社，2017
[3]《工程建设施工企业质量管理规范》实施指南 北京：中国建筑工业出版社，2017
[4]中国认证认可协会.《质量管理体系审核员2015版标准转换培训教材》 北京：中国标准出版社，2015
论文作者:郑颜秋
论文发表刊物:《建筑学研究前沿》2018年第15期
论文发表时间:2018/11/2
标签：质量管理体系论文; 标准论文; 质量论文; 组织论文; 文件论文; 体系论文; 装置论文; 《建筑学研究前沿》2018年第15期论文;