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中图分类号：F124.3 文献标识码：A 文章编号：1000—7504 （2000）04—0059—05
随着我国改革开放的逐步深入，技术创新问题越来越为人们所重视，创新在促进产业结构升级和国民经济发展方面的作用日益明显。下面是笔者对技术创新问题的几点思考。
一、搞好技术创新首先要解决观念问题
世界著名经济学家熊彼特1912年在他的《经济发展理论》一书中提出了“创新理论”。按照熊彼特的观点，所谓“创新”就是“建立一种新的生产函数”，是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特所说的创新，包括引进新产品、引用新技术即新技术的生产方法、开辟新市场、控制原材料的新供应来源和实现企业的新组织等五种情况。经合组织（OECD）根据熊彼特的观点把狭义的技术创新（产品创新和工艺创新）描述为“把一种设想变成一种投放到市场上的新的或改进的产品的转变的过程；或把一种设想转变成为用于工业中的新的或者改进的工艺”。因此，创新是一个从新思想的产生，到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列的活动，也是知识的创造、转换和应用的过程。其实质是新技术的产生和应用。它主要包括产品创新、工艺创新、管理创新、组织创新和市场创新等。技术创新是指把技术这种要素引入生产体系，实现技术要素与其他生产要素的新组合，使得技术发明能够得到商业应用，其核心在于技术要素与其他生产要素的重组。
目前，从国家创新系统的构成来说，企业、大学、科研机构、中介机构和政府部门是创新系统的主要组成部门。
首先，教育要先行，努力提高学生的综合素质和创新能力。从根本上说，创新依赖于人的素质和创新思维能力的提高。没有一支高水平的人才队伍，新的知识就难以产生。创新意识和创新精神的培养必须要从小抓起。按照发展知识经济的要求要把教育作为源头来抓，从教育体制方面看，要充分合理地利用国内外教育资源，使素质教育、职业教育和继续教育协调发展。中小学教育要加快由应试教育变为素质教育的步伐，在保证适龄儿童和青少年达到九年义务教育水平的基础上，着力提高学生的知识素质和创新能力。中等教育也要从素质和创新能力上培养学生，造就更多的知识型社会劳动主体。各类大专院校要深化教育体制改革，充分发挥现有教育资源的作用，压缩甚至减掉一批落后的专业，增加与知识经济相适应的专业，使高校的专业设置与21世纪人才需求相协调。从教育方式方面看，要千方百计地提高学生的创造思维，积极引导学生边学习边创造，逐渐养成大胆创新的习惯。各类学校尤其要因地制宜，创造条件更新教学实验设备，有针对性地开展启发式、模拟式、研讨式教学，提高学生的动手能力和创造才能。
其次，树立创新意识必须要让技术创新者成为利益主体，要让全社会都尊重他们。我们知道，知识经济的核心是科技，关键靠人才，动力在创新。美国的知识经济之所以能发展得那么快，就是因为美国早在“二战”前后就非常注重吸引世界各国科学家为其进行技术创新。为了增强对世界各国科学家的吸引力，美国制定了一系列的优惠政策，建立起了让技术创新者富起来的社会机制。当前，我国技术创新机制和体系尚未建立起来，技术创新尚未成为经济增长的主要来源和企业竞争力的关键，其中一个重要原因就是技术创新者还没有成为利益的主体。在一些企业，科技人员拿的是固定工资和平均奖金，其技术开发的实绩和所产生的经济效益并没有给他们增加多少收入。有的企业虽然与科研人员签订了科研合同，明确规定了开发新产品以后根据所获得的经济效益给予一定的比例提成，但在兑现时往往由于若干指标难以科学量化，加之操作复杂，结果常常大打折扣。在一些科研院所和高等院校，科研人员搞发明和转化所取得的经济效益，往往归科研院所或高校集体所有，个人干完之后所得无几。这种状况严重压抑了科技人员的创新精神和勇攀高峰的积极性，同时也严重地阻碍了社会和企业的技术进步。事实表明，富起来的技术创新者越多，高技术产业的发展就越快；不怕技术创新者富起来的社会，才是进步最快和最有希望的社会；只有在全社会树立创新意识，弘扬创新精神，真正转变观念，大批卓有建树的技术创新人才才会大批涌现。
二、企业是技术创新的核心
在知识经济条件下，技术创新的主体呈现出多元化的发展趋势，无论是科研机构、高等院校，还是各类企业、中介组织或是政府机关，都将成为技术创新的主体，在这些创新主体中，企业是核心。技术创新是科技进步的重要组成部分，是企业成功之本。在所有技术创新的主体成员之中，企业自主经营、自负盈亏，作为独立商品生产者进入市场，拥有企业的自主权。如果技术创新行为脱离了企业，就不可能具有持久的生命力。
目前，技术创新和成果扩散的节律在不断加快，巨大的竞争压力加速了产品周期的缩短和产品质量的提高。为了尽快适应高技术产品生产周期日益缩短的竞争态势，企业或企业集团内的产品创新、工艺创新、组织管理创新和市场创新是至关重要的。通过不断的创新，将先进的工艺技术转化为产品，使产品的性能、质量、款式能够不断更新并迅速占领市场。
在技术创新这方面，我国近年来出现了一批优秀企业和企业集团。1998年7月23 日国务院发展研究中心在京召开了一个联想发展研究专家座谈会，与会的专家、学者以及管理人员以联想集团为范例，共同探讨中国高技术企业健康发展的内在动力，联想总裁柳传志的介绍耐人深思。他说，联想如果算是成功的企业，首先得益于它对创新的自觉领悟和执着实践。联想每年在研究开发的投入上不低于经营额的5%。 除此而外，每年集团内还自立科研项目来促进技术储备工作，他们还把这种基础性的工作意识强化到集团内的每一个员工身上。“把5%的希望变成100%的现实”，这已经成为每一个联想人的信念。从1994年到1998年7月份， 联想集团的主导产品——联想电脑的营业额利润，连续4年超过100%的增长率，1995年至1997年联想集团连续三年在全国电子百强企业中排名第二，在全国高新技术企业中排名第一，1998年第一季度在整个亚太地区电脑市场份额排名第五，是中国电脑厂商有史以来的最佳业绩。联想集团何以能保持不衰的高速增长，重要的原因就在于他们技术创新的脚步永不停歇。
当今世界经济的发展把人类社会带入了一个新的时期，信息化、数字化、网络化充分显示着日新月异的科技进步。技术创新决定企业的生存与发展。这就要求企业，尤其是科技型企业在技术创新上迈出更大的步伐。这种不断的技术创新既是时代发展对企业的客观要求，也是企业自身发展的灵魂与生命线。
三、政府在技术创新活动中的重要职能是创造良好的政策环境
目前，在技术创新活动中，政府的干预是必要的，但是干预的方式不能继续沿用计划经济体制下的方法，政府在技术创新活动中应从以直接组织创新活动为主，转向以宏观调控，创造条件和环境，提供必要的服务为主。为了促进企业技术创新和科技进步，全面提高企业的素质，我国应当抓住产业结构调整的有利时机，借鉴国外经验，制定有关政策措施，加快技术创新发展步伐。
1.研究制定有关技术创新的法律、法规、政策，使国家创新系统牢固地建立在法律的基础之上。国家创新系统的政策体系主要包括以下四个方面：一是基础政策，包括科学教育、基础研究、应用研究、国内外专利等；二是扶持政策，涉及金融、物价、工商、税收、财政拨款等方面；三是环境政策，包括制度、管理、信息、竞争等方面；四是创新政策，涉及企业R&D方面的活动，科研院所、大专院校科技人员的技术创新活动等。在创新的整体进程中，政府的重要作用是对技术创新源头的支持，即对科研的支持，创新环境的培育，对教育和基础设施的投资，辅之以一定的技术创新引导战略。通过政策法规要逐步形成一个如下的国家创新体系：以国家科研机构、重点实验室和高等院校为主体的基础研究和应用研究体系，构成创新体系的知识供应链。以企业为主体的应用和开发型研究体系，构成创新的核心链。以政策法规为主要手段的国家调控体系，以教育、培训中介服务机构等为主的创新支撑体系，构成创新体系的支持链。以国家创新政策、创新战略和科技计划为引导的国家创新引导体系，构成创新体系的引导链。
2.加强对高技术产品的政策支持，大力推进我国高技术产品出口。要组织有关人员对国外高技术产品需求和我国出口的可能性进行国内外市场研究，明确主要高技术产品国际市场分布特征及其份额，确定我国将要占有市场份额的发展目标。要加强对高技术产品出口的政策支持，以此来推动我国创新活动的深入，制定促进高技术产品出口的退税、减免相应企业所得税等税收政策。将列入“中国高技术产品出口目录”的所有产品全部纳入中国进出口银行出口信贷范围。简化商务人员出入境“任务批件”手续。对国内外重大高技术产品交易会、展览会、洽谈会积极给予支持。在“十五”规划制定中，应恢复经国家或有关主管部门认定的高新技术产业开发区、高新技术企业、高新技术产品及其它创新产品的原有优惠政策，尽快建立一笔数量可观的有投入力度的高技术创新基金。基金的使用以有偿贷款或无偿拨款的形式注入创新项目开发及其产业化。
3.借鉴发达国家的成功经验，建立符合社会主义市场机制的中介服务机构。中介服务机构是知识、技术、信息流动的一个重要环节，发达国家的中介机构在创新活动中发挥了重要的作用。美国各类中介机构针对高技术企业成长中的共性问题，定期组织专家讲座，提供免费专家咨询。一些中介机构还通过网络为中小企业争取投资，有的还组建了专门的网络。在某种程度上看，发展中国家企业比发达国家企业更迫切需要中介服务机构，因为不同企业在知识、技术、信息的占有上是互不相同的。许多技术的突破不是按照预先设想好的时间和路线完成的，信息和知识交流的通畅与否，会影响到企业在市场中竞争的成败。中介机构可以有效地解决科技成果向市场转化难的问题，为技术的传播和知识的供求提供一个场所。我国在这次政府机构精减中，应将部分政府原来的服务职能让位于中介机构，中介机构尚需进一步发展壮大，政府对其发展要从政策法律方面给予扶持。
4.抓住我国加入WTO以及全球化给我们带来的机遇， 采取特殊政策，在多渠道利用外资的过程中，积极吸引大型跨国公司在我国建立研究开发机构，促进技术创新能力的不断提高。近几年来，跨国公司在经济全球化中的作用日益突出，已经成为世界高新技术创新活动的主要决定力量。据统计，目前跨国公司的高新技术研究开发投入规模占世界民用研究与开发支出的80%以上，英国企业52%的研究与开发投入在海外，西欧大陆企业该项投入在海外占47%，近5年来， 日本跨国公司在国外从事技术开发的已从12.5%提高到75.3%。目前跨国公司已经成为技术开发创新活动全球化合作的主体和典型。在此阶段，我国政府应因势利导，制定优惠政策吸引大型工业公司来华投资，有计划、有重点、有步骤地建立研究开发机构或中心，积极吸收国外的先进技术和管理经验，在深化改革和扩大开放中把我国的技术创新能力提高到一个新水平。
四、企业技术创新的战略选择
人类社会随着知识经济的到来，知识更新速度加快，科技成倍速的发展，企业要在这样变化快的社会里长期生存与发展，制定战略是明智的选择。
我国企业与国外企业的技术水平相比，大部分技术水平落后，且又两极分化，缺少战略规划，许多企业认为“技术发展变化快，无需战略”。国企中还流传着“规划规划，就是鬼话”的说法。私营企业很多陷入“两年起家、三年暴富、五年倒闭”的怪圈。在当今科技进步与社会变化如此快的情况下，企业还是抱着一个事业、一个项目、一个产品，必然被淘汰。企业必须进行技术创新，跟上时代科技步伐。
从战略角度来看，企业制定技术创新战略可使企业保持长期的竞争优势和良好的经济效益。据美国专家桑恩和豪斯对6个不同行业的18 家企业历时7年考察，企业采取技术创新战略以后， 其经济效益要比没有制定技术创新战略时效益有较大提高。罗宾逊的研究也说明同样的问题。他对101家小型制造业、零售业和服务业的技术创新情况调查结果说明，在生产率、销售额和利润上，执行技术创新战略的企业要比没有执行技术创新战略的企业有重大提高。总之，不断有数据说明、企业制定技术创新战略能使企业全面改善。
众所周知，技术创新战略是服务于企业总体战略的职能战略。从技术变化的角度来看，技术创新战略有根本性创新、模仿性创新和模仿后创新等几种类型。一般来讲，根本性创新战略适宜于那些技术，资金雄厚的大企业。因为它需要有较高的科技开发能力和科技基础，而且技术和市场风险较高，需要较大的资源投入，只有有实力的企业才能承担得起；而模仿性创新战略虽然有后起的优势，但在技术上容易受制于人，产品更新换代快，且有些技术解密困难，所以，此战略一般作为企业在市场机遇面前，获取短期利润的一种战略，长期来看，企业不能满足于此；至于模仿后创新既可以利用“后起优势”降低投资和风险，又可以凭借在一定程度上技术的变化，形成自己的技术特色与优势，对于我国企业来讲，模仿创新战略是现实可行的选择。
从竞争角度来看，企业技术创新战略有成本领先创新、产品差异创新和集聚性创新等几种类型。三种创新战略比较而言，成本领先创新战略适宜于企业拥有先进技术设备、已开成规模生产和销售、拥有效高的市场份额并且有学习曲线的企业；产品差异化创新战略适宜于那些拥有强有力的产品创新能力和市场营销能力的企业，至于集聚性创新战略对于那些无前面提到的条件的企业来说较适宜。由于能力问题，企业无法向所有市场提供产品，只有选择某些特定的或较小的细分市场，或谋求成本领先，或争取产品差别优势，或兼而有之，以获得局部优势。
企业确定了自身技术创新战略目标后，还要选择相应的战略模式。目前来看可选的模式有内部创新模式、企业兼并创新模式、合作创新模式和引进再创新模式等几种类型。内部创新模式主要是指那些企业依靠自己的能力在企业内部独立完成技术创新的工作。选择这种模式一方面可使企业能对技术创新独自进行管理，减少与外部协调的不确定性，降低交易费用、提高技术创新的效率；另一方面也要独自承担创新的全部风险。企业兼并创新主要是指企业出于创新目的而对那些掌握本企业重大技术创新所需要的核心技术或关键技术的企业实施兼并。此战略有利于消除重复性的工作，消除不同部门生产中互相不信任而出现的机会成本，消除技术合同交易而带来的不确定性，消除高技术交易费用，但需要雄厚的资金作为兼并费用。合作创新战略主要是持两个或两个以上的企业或机构凭借各自技术力量合作实施的创新，它可以是企业出资金、设备、场地，高校和科研机构出人才，出技术的“产、学、研”合作，也可以采取技贸股份合作，合资经营、合作经营等形式。引进再创新主要是指技术相对落后的企业利用各种手段，引进其他企业或机构的先进技术，在消化吸收的基础上再加以创新。企业从国内外大型企业、高等院校和科研机构引进软件（专利、专有技术、技术情报等）和硬件（关键设备、成套设备）通过合资合作、专利许可证贸易、技术转让等方式，在短时间内提高技术水平和创新能力。
总之，在技术创新成倍速发展和全球一体化的今天，企业谋求生存与领先，必须不断的进行技术创新，并且选择适当的技术创新目标与模式。
收稿日期：2000—03—02