全球技术导入对企业升级的影响研究，本文主要内容关键词为：全球论文,技术论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
21世纪以来，在全球化、信息化与知识化的推动下，技术人才流动性越来越大；外部技术资源的丰富性和多样性大大提高；而产品生命周期迅速缩短[1]，日益国际化的竞争愈加激烈。开放的创新环境与日益严峻的竞争压力要求企业摒弃原有的“创新活动应该在企业内部实现”的理念，打破传统企业边界，充分整合、协调企业内外部技术资源开展创新活动，综合利用企业内外部的市场渠道为创新活动服务[2]，实施开放式创新战略。特别是在产业集聚区，由于大量企业集聚，原料市场与产品市场的开放度比较高，企业与国际市场的联系紧密，技术创新的国际化程度比较高，面向全球技术获取的开放式创新正在成为集聚区企业创新的必然手段与方式，对于推动产业集群的升级演进起着重要作用。
目前，全球技术知识导入(Global Technology Sourcing)日益成为技术创新、知识管理与企业组织领域的研究热点问题，大量学者对企业外部技术导入的方式、影响因素[3-4]及其导入效应[5-6]等都开展很有成效的研究，但研究企业外部技术导入对其升级演进影响的文献还很少，在全球化、信息化与知识化的社会中，如何通过外部技术导入、推进产业升级已经成为各国产业政策制定者最为关注的重大问题，研究外部技术导入对企业升级的研究，对于推进我国产业创新发展与演进升级有着极为重要意义。
1 全球价值链类型与企业升级方式
在经济活动的全球化整合下，我国大量企业已经嵌入全球价值链中，从原材料获取到最终产品销售的整个经营过程都受到全球价值链治理的深刻影响。企业之间的价值链关系直接影响到资本、人力、原料、价值创造活动的分配、组织和协调，已经成为企业成长发展与竞争力形成的重要影响因素。
在不同类型的价值链中，企业关系差异很大。在基于公平市场关系的全球价值链中，大量供应商具备生产买家所需产品的能力，买家的生产要求也可以由大批供应商满足，买家与供应商之间主要是基于公平市场的关系，不需要发展非常密切的合作关系，企业之间实现公平交易。在网络型价值链中，企业之间的关系以相互依赖为特征，关系密切，买家往往指定产品标准、流程标准以及供应商，但对供应商有较高的信任程度。在准等级型价值链中，一家公司比其他公司的控制程度高，通常指定生产产品特征、生产流程、甚至采取强制执行的控制机制，企业之间是半等级关系。在等级型价值链中，领头企业对价值链中的某些运营商具有直接所有权[7-8]。
企业为了提高其在全球价值链中的地位，为了提高核心竞争能力与国际竞争力，通常会采取各种方式实现自身升级与演进：通过重组生产体系或者引进高技术以实现更为有效的投入产出（工艺升级）、增加产品价值而进入更先进的产品行列（产品升级）、在价值链中获取新的、高级功能（功能升级）或者将从一种特定功能中获取的竞争力应用于新行业（跨行业升级）[7-9]。
而不同价值链关系对于企业升级产生不同影响，大量研究证明[7]：嵌入准等级价值链为快速的流程与产品升级提供非常有利的条件，但制约职能升级；在基于市场关系的价值链中，流程与产品升级往往更慢，但是通往职能升级的道路更为开放；以对称网络为特征的价值链提供理想的升级条件，但由于所需能力较高，对发展中国家生产商来说是最不可能的一种类型。
2 全球技术导入对于产业升级演进的影响
全球技术导入是指企业在全球范围内搜索先进技术与资源并将其引入企业内部、推动企业技术升级的一种创新活动。技术导入主要包括技术购买（即通过市场购买技术）、技术联盟（通过“准内部化”的组织安排，获取联盟成员的技术与知识，采取的主要形式有OEM协议、销售协议和技术许可协议，以及合资企业或R&D联盟等）、技术并购（即通过将外部R&D机构或高技术公司内部化的交易方式获取外部技术，可通过股权收购或资产收购完成）等方式[10]。技术购买主要应用于标准技术和成熟技术的导入，企业主要获取的是编码化知识和定义性知识；技术联盟则适用于成熟技术和成长技术的导入，有利于隐性知识和过程性知识的获取；技术并购可迅速导入新兴技术和成长技术，获得高度隐性、高复杂性的核心技术[10]。
由于全球技术导入是一种将全球先进技术与资源引入企业并将其内部化的创新活动，全球技术导入能迅速提高企业的生产技术，推动企业工艺升级。大量实践证明：先进设备、先进技术、生产专利、工艺研发成果的购买与引入能迅速提高企业生产工艺，大幅度提高企业生产效率，产品质量与效能可实现迅速提高。
同时，企业通过购买、OEM、协议、合资、联盟、并购等技术导入方式，引入新的生产工艺、新的技术体系，在实现生产工艺与技术水平升级的基础上，积极开发与生产高附加值产品，企业从生产低端产品迅速上升为生产高端产品，实现企业产品升级。
另外，全球技术导入也能推动企业的功能升级、跨行业升级。企业通过合资与并购，迅速嵌入全球价值链高端部分，也可能利用本行业的竞争力与创新能力开拓新的行业领域，实现企业功能升级或跨行业升级。
但由于导入内容、功能、方式等的不同，不同技术导入方式对各种产业升级的影响程度也有较大差异（见图1）：
图1 全球技术导入对于企业升级演进的影响
一般而言，技术购买主要用于标准技术、成熟技术的获取，技术成熟度比较高，能快速推动企业的工艺升级、产品升级，也有可能通过跨行业的生产体系与技术设备的购买，推动企业的跨行业升级。但由于导入技术的明示性和定义性，知识密集度不高，很难促进企业的功能升级；另外长期通过技术购买获取外部技术可能会引发企业的创新惰性、产生“创新挤出”效应，会在一定程度上阻碍企业自主创新能力的提升。
技术联盟有利于企业系统、连续、动态地学习，能够推动企业形成较高的技术积累，不仅有利于企业的工艺升级、产品升级，也有利于企业的功能升级。如江阴法尔胜集团，原来主要生产麻绳，1978年才开始生产钢丝绳；1992年法尔胜开始与世界钢丝巨子比利时贝卡尔特合作，从比利时引进大量拉丝、热处理等先进生产装备和辅助设施，生产工艺与技术突飞猛进，很快与国际先进工艺与技术接轨；1999年法尔胜集团与澳大利亚国家级光子技术研究中心合资组成江苏法尔胜光子有限公司，在已有钢丝生产的基础上，利用国际先进技术与科研成果，开拓新的行业—光纤生产，逐步成为中国光纤产业的代表企业之一；面向技术获取的合资使法尔胜从传统产业走向IT高新产业，企业产品由纺织加工、金属加工向光电子通信材料拓展，实现了从麻绳—钢绳—光绳的三次跨越。但在采取技术许可、合资等方式建立技术联盟中应特别注意跨国公司对于技术后进企业的低端锁定。同时，由于技术联盟往往是同行业的联盟行动，对于企业的跨行业升级的作用不大。
技术并购更主要体现在促进企业的功能升级与跨行业升级上。通过技术并购可以获得与公司核心业务（核心技术）相关的上、下游技术、新技术以及与其它相关技术。如1999年阿尔卡特收购了美国的XY电缆、Packet Engines、Assured Access、Internet Device公司，吸收上述公司的下游技术，开始专攻互联网络和解决方案的业务，从而使其由最初的以电子为主要业务的公司转化为专做网络业务的公司[11]。再如江阴市长电科技股份有限公司通过控股子公司长电（香港）国际贸易投资有限公司间接收购拥有多项注册专利技术的新加坡APS的股权，以低成本取得了200脚以下的传统封装产品升级换代的独家专有技术，并彻底解决专利技术保护和知识产权保护问题，迅速提升生产工艺水平与产品技术含量，实现公司工艺与产品升级；同时迅速利用其最新的封装技术和研发平台，进一步提升自身研发水平，形成自主知识产权的核心技术，并向10多家家同行企业授权通过并购方式获取的独家专有技术，实现从产品生产到产品设计、专利销售、技术服务的功能升级。
3 结论与政策建议
目前，全球技术导入正在成为企业创新的重要手段和开放式创新的重要范式，对于企业升级产生巨大影响，能迅速提高企业的生产技术，推动企业工艺升级，能较大地推动企业产品升级，也能在一定程度上推动企业的功能升级、跨行业升级。
但不同的技术导入方式对各种产业升级的影响程度有较大差异：一般而言，技术购买能快速推动企业的工艺升级、产品升级，也可通过跨行业的生产体系与技术设备的购买，推动企业的跨行业升级；技术联盟不仅有利于企业的工艺升级、产品升级，更有利于企业的功能升级，但对于企业的跨行业升级的作用不大；技术并购更主要体现在促进企业的功能升级与跨行业升级上。
为了推动我国企业积极开展全球技术导入活动，推动我国产业升级，国家与地方政府可以应用如下政策措施：
(1)加强企业与国内外大学与科研机构的产学研合作。
产学研是推动企业迅速嵌入全球生产链、价值链和创新链、迅速提高企业创新能力的基础与重要手段。积极支持国内企业与国内大学与科研机构组建专业产业联盟，迅速提升企业产业技术与知识储备、缩短知识差距，提高企业创新能力与技术导入与消化吸收能力。积极支持国内企业在国内外大学与科研机构广泛组建各类产学研合作载体，如专业技术研究院、科技合作交流中心、研发指导工作站、技术与人才合作基地、成果转化基地等，搭建企业持续开展全球技术导入的平台。
(2)积极推动企业有条件地开展国际技术并购与合资。
针对有条件的企业，应该积极支持其走出国门，积极开展技术并购与面向技术获取的合资，推动其通过技术并购与合资，迅速获取国际先进技术及知识，迅速提高企业生产工艺水平与产品研发能力，甚至实现跨部门的升级。如在税收方面，对于技术并购费用给予研发经费同等的优惠条件；在财政支持方面，积极扶持企业开展技术并购与合资。
对于并购与合资企业而言，首先要加强技术情报工作，增强技术搜索能力与技术评价能力，充分利用国内外科技信息资源开展技术搜索工作，并正确评价技术，增加技术获取的针对性和适应性。同时要特别强化吸收能力建设，以在国际技术并购与面向技术获取的合资过程中，迅速消化吸收国外先进技术，迅速将国外的先进技术内化为自己的研发能力与技术水平。
(3)加快高层次创新创业人才与团队的引进与支持力度。
高层次科技人才是企业快速嵌入全球创新链、快速提升开放式创新能力的基础与必要条件。要大力培育本地企业的技术获取能力与开放式创新能力，必须通过各种方式引进高层次科技人才，特别是把握国际技术前沿、具有国际市场经验的高层次人才。可以通过政府设立专项人才扶持基金的方式，通过企业创新、创业项目集聚人才的方式，通过鼓励与支持团队创新创业的方式等，引进高层次科技人才与团队，迅速提高本地企业对国际技术前沿与国际市场的把握程度，促进企业迅速、准确导入所需知识与技术，快速提升企业自主创新能力。
(4)加强科技中介机构建设及其专业化培育。
科技中介机构是各创新主体和要素市场间联络、协调的桥梁和平台，特别是在企业开展开放式创新、嵌入全球创新链高端过程中需要专业化、社会化的科技中介机构。政府需要加强各类科技中介服务机构，如投融资机构、孵化机构等，增加投入、分类管理、提高其专业化水平；加强科技中介服务机构的信息化能力，提高科技信息传递能力与国际科技信息的获取能力；强化对科技中介服务活动人员的奖励制度，提高中介服务活动人员的地位与创新能力。