关键词：质保；监查；改进
0 引言
《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）第十三章及其导则《核电厂质量保证监查》（HAD003/05）明确规定：必须根据需要执行有计划的有文件贵的内部及外部监查制度，以验证是否符合质量保证大纲的各个方面，并确定大纲的有效性。由此可见开展质量保证监查是核电厂营运单位及其分大纲执行单位建立和实施的一项必不可少的质量保证活动，也是维持质量保证体系正常有效运行的重要手段。同时，法规中对质量保证活动的有效性也做出了要求，即“质量保证是‘有效管理’的的一个实质性的方面”。
随着对核能发展的重视，核电厂营运单位及其分大纲执行单位的质量保证体系运行得到充分发展，质保监查技术也随之进行变革和优化。然而，由于受到各相关方或者不同的因素的影响，各层级的质保监查活动的有效性也存在着较大的差别。
1对标学习，取长补短
“老字号”的核电企业在经过几十年核质保理念的熏陶和质保监查实践，在质保监查活动中已形成一套行之有效的流程和方法，也在核质保体系运行过程中进行了创新和优化，横向对标行业先进，取长补短，纵向与自己过去相比较，看清和认识自身不足，寻求质保监查活动革新。
国内核电企业通过“走出去”、“引进来”的战略，引进国际先进核电技术和管理理念，投资和参建国际核工程，引进和吸收国际前沿核质保理念和做法，积极开展行业交流，分享良好实践。
2优化监查人员资格评价体系，提升人员综合能力
实施质保监查活动的人员应具备见证或监控制造、建造、安装和（或）检验和试验，并有能力评价这些活动，以确保这些活动按照适用的要求进行的。以往质保监查人员资格评价维度偏向简单，一般为常规的教育经历、监查员培训经历、工作经历及监查经历等方面做评估，对监查人员选择存在一定局限性和片面性，无法全视觉评估监查人员综合能力。结合以往监查人员资格要求及工作实践内容，优化人员资格评价维度，对监查人员的资格提出了更高、更全面的要求，具体详见表1。
表1：监查员/监查长资格授权培训内容和考核方法
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目前国内核工业质保监查人员大部分均由各自单位自行组织培训和授权，没有统一的授权体系；由于年度监查监督计划限制，监查人员缺少实际监督机会。建议形成行业统一的监查人员资格评价与授权标准，增加对监查人员实际技能培训和实践，如采取同行评估、模拟监督、经验交流等方式，提高监查人员监查技巧，这样有利于规范和提升核工业质保监查人员的总体水平和素质。
监查人员培养过程中，注重监查人员专业素养的培育，吸纳一批有专业经验的技术人员加入监查队伍承担质保监督监查活动，或者在技术管理部门培养一些质量管理方面的人员作为特邀技术专家，或者监查人员（半）脱产培训《核电厂系统与设备》等理论基础课程，增强人员专业技术能力。
3优化监查计划和监督策划
以往为充分发挥质保监督工作，关键节点、大型试验、大小修等重大活动均会安排专项质保监督，同时每年还有各部门的质保监查任务，为有效缓解监查监督任务过度饱和的情况，尝试着将业务流程相同或者相近，或者业务流程存在接口的部门划分至统一领域开展质保监查活动。如运行部及其他承担运行管理职责的部门（如化学环保部）划分至运行领域，机械、电气、维修等维修责任部门均划分至维修领域，对每个领域监查一次即实现了对领域内相关部门的监查，在满足法规和质量保证大纲的基础上降低了监查项目的数量，同时也让监查人员将更多的经历放在专项质保监督和日常例行监督中。
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图1：年度监督监查计划（示例）
建立检查项目或者覆盖的管理要素数据库，梳理被监查单位的核心业务及支持业务，避免监查策划及监查实施过程中漏项。加强与被检查部门或单位的信息沟通，了解被监查单位业务工作开展进展，掌握其存在关键问题的环境，并分析、积累监查覆盖的管理要素所对应的时间或者条件，合理安排监督监查日程。提前确定监督监查项目人员，质保监查人员平常做好日常巡视或者例行监督等，从例会等活动中收集监督监查信息或案例，提高监督监查策划有效性。
4 监督监查数据库建立与共享
搭建质量保证共享平台，开发群厂质量保证管理信息系统，收集、规整和积累监督监查数据，系统中可以查询历年和其他单位监督监查各项数据资料，包括监查报告、发现问题、整改情况、监查提问单等，供相应单位查询和使用。
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图3：质保监督监查数据库（示例）
5 监督监查发现问题原因倒查与经验反馈
建立监督监查发现问题原因倒查机制，监查人员与被监查方共同就监查发现问题开展原因倒查，深层次分析问题发生的本质原因，避免问题重复发生，同时也让问题更加透明、更加具有说服力。
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图2：质保监查监督问题倒查表
结合监督数据库及原因倒查表，对监查发现的问题做好统计、总结和分析，一方面针对薄弱环节或重复发生的问题，让被监查方针对问题整改更有的放矢；另一方面，可以为监查人员提供监查经验和方法，提高监查效率，促进监查人员成长。
创新监督监查方式，建立联合监查队伍，集中相应领域的优秀质保监查人员和技术专家，开展同行交流，发现联合监查队伍其他成员单位及被检查方的优点和长处，吸收和改进自身质量保证工作，并将这些优点和长处传播至企业内部其他部门。同时，对于监查发现的问题，及时吧法规、大纲的要求介绍给被监查方，并尽可能推荐同行中较好的解决方法。
6量化监督监查价值考核
将质保监查人员在监督监查中发现的缺陷分类，按照计分规则得出每次监督监查得分，经过累计作为质保监查人员年度业绩量化考核的基础。
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图5：监查发现问题计分方法
7 结束语
总之，质保监督监查作为公司管理最重要的管理手段和措施，监查的策划和实施则高度体现公司体系运行是否健全有效，透射领导作用的发挥是否及时和到位，全员核安全文化意识是否浓郁，凸显公司坚强履约和高效履约的信心和能力。随着质保监督监查实践工作的发展、落实和沉淀，有必要对质保监查技术进行优化和创新，整体提升核工业质量保证水平，保证核工业建设和运行的安全。
参考文献：
[1] 国家核安全局. HAF003核电厂质量保证安全规定. 国家核安全局，1991。
[2] 国家核安全局. HAD003/02核电厂质量保证组织. 国家核安全局，1991。
[3] 国家核安全局. HAD003/05核电厂质量保证监查. 国家核安全局，1991。
[4] 台山核电合营有限公司. 《监查人员资格管理》（TS-MD-HRM-554 D）。
[5] 台山核电合营有限公司. 《质保处监督监查价值考核量化方法》。
[6] 刘咏梅. 质保监查中基准管理的实施. 核动力工程，2008（8），32-35。
[7] 房克余. 管理体系内审工作的实践与创新. 冶金标准化与质量,2007（3），45-46。
作者简介：王辉（1987-），男，汉族，湖南益阳，本科，体系高级主管，工程师，研究方向：QHSE体系建设与运维，安装、运行、维修领域核质保
论文作者:王辉
论文发表刊物:《中国电业》2019年 23期
论文发表时间:2020/4/24
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