Taxonomy：定义、辨析和应用，本文主要内容关键词为：定义论文,Taxonomy论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
Taxonomy是从生命科学领域借来的一个概念，是一个既古老又新鲜的名词，说它古老，是因为Taxonomy在生物科学领域诞生与应用已有相当历史，说它新鲜，是因为Taxonomy近来是知识组织领域的一个热门话题。一个术语从其诞生的相对稳定的学科被应用到另一个学科，或者说，一个古老的名词被赋予了新的含义，并非因为偶然。Gilchrist Alan总结了四条激发因素[1]，一是信息过载，网络时代信息量激增，网络搜索引擎又不尽如人意，用户需要其他信息检索辅助工具或过滤工具；二是终端用户缺乏信息能力，已有研究表明大多数终端用户对检索知识知之甚少；三是企业术语的需要，目前出版使用的分类表与叙词表主要针对文献信息，不反映企业信息；四是企业知识、信息共享的需要，知识经济的到来，使得信息、知识成为企业重要的生产要素。本文旨从定义、辨析和具体应用三个方面来阐释Taxonomy概念。
1 定义
Taxonomy一词由希腊语中的“taxis”、“onoma”两个单词合成，前者的意思是安置，主要指战争中军事力量的安排，后者的意思是名字[2]。Taxonomy的英文译名是分类学，是一个很宽泛的词，可以应用于任何学科领域。关于Taxonomy概念的定义，在不同的语境下有不同的意义。
在生物科学语境下，Taxonomy是指对生物体的分类，相关定义如“对有机体分类的科学”；“对有机体分类和命名的科学”；“描述、命名和分类植物、动物的理论与实践”；“根据进化关系对有机体进行分类”；“根据他们的相同点和不同点，对植物和动物进行分类”。[3]
在信息科学语境下，关于Taxonomy概念的定义，目前还没有统一说法。文献中有各种不同的定义，这些定义从不同的角度说明了Taxonomy 的特性。 有的定义强调Taxonomy的分类特性，如“Taxonomy是一个分类表，它以等级方式对信息进行分类。[4]”；“Taxonomy是一种结构，它提供了将事物分成一系列等级小组的方法，以易于识别、研究和查找。[5]”；“Taxonomy是一个分类系统，其目的通常是根据事物某些方面的共性，比如结构、角色或行为等，对事物进行归类。[6]”有的定义强调Taxonomy的组成成分，如“产生结构和标签，以帮助定位信息。[7]”；“Taxonomy是一种分类形式，该形式将数据、信息或知识的主题特征（以关键词或术语组织）进行等级排序或系统罗列。[8]”在知识管理语境下，Taxonomy则通常是指企业信息分类系统（Corporate taxonomies,Enterprise taxonomies）。
从以上对Taxonomy定义的分析中，可以了解到Taxonomy的原义是揭示生物体之间的进化发展关系，延伸到信息科学领域是指对信息、知识的分类组织。从广义上来说，Taxonomy包括对任何事物，包括具体或抽象事物的分类组织，其概念应该包括三个基本要素：①Taxonomy是对事物的一种分类，既可以指方法，也可以指产品，如分类表或分类系统；②Taxonomy揭示事物之间的等级关系，如生物体之间的种属关系，主题词内涵之间的属分或其他等级关系；③Taxonomy的目的是帮助认识、查找或定位事物。具体而言，在信息科学领域，Taxonomy是指对某一特定领域（既包括主题领域也包括机构领域）的信息、知识的分类组织，表现形式为基于概念的树状分类表，由等级结构和主题词两部分组成，类似于传统分类法和范畴叙词表，但有差异，有些专家认为Taxonomy是传统分类法和叙词表的结合[9]。目前 Taxonomy较多应用于企业知识组织，典型的例子是Wordmap[10]。
2 辨析
Taxonomy和其他知识组织工具，如分类法、指南、叙词表和本体，被认为是同义词，常常在文献中同时提到，它们之间既有联系，又有区别（见表1）， 对它们的辨析有助于理解Taxonomy概念。
2.1 Taxonomy和文献分类法
Taxonomy和文献分类法都是分类组织工具，但两者之间有很大区别，表现为：
——在揭示对象方面，分类法以揭示信息的学科特征为主，主要按学科聚类；而Taxonomy揭示信息、知识的主题特征，是基于主题词的分类表，可根据需要按各种主题特征聚类，如事物、资源类型、用户群体等等。
——在覆盖范围方面， 分类法覆盖各个学科范围， 体现人类知识的发展；Taxonomy通常针对某一特定领域，如某一主题领域或机构，体现某一领域或行业的发展。
——在类表体系方面，两者都是等级结构，但分类法的结构要比Taxonomy复杂、严谨和细致，一般要求类目逐级展开，不可有跳跃，每级类目划分通常采用一个划分标准，并用标记符号来表示类目之间的等级关系，同位类按一定逻辑关系排列等，较强调科学性。而Taxonomy的等级结构是在某一特定范围内的主题词词间关系上产生，所以在类目上下关系上会松散一些，同位类也可根据需要按字顺排列，较强调实用性。
——在用户定位方面，虽然分类法也为终端用户使用，但主要面向中介用户——图书馆员。Taxonomy虽然也用于信息标引，但主要面向终端用户，用户保证原则是Taxonomy编制与维护过程中始终要贯彻的一条原则，比如，要求采用符合用户期望的类目划分标准，选择用户熟悉的主题词，为便于用户浏览，类表结构不可太复杂，类目等级不可太长，以简单实用为重要衡量标准[11]。而分类法为准确表达文献复杂主题概念，采用了复分、仿分、组配等各种技术和方法，工作人员需经专门培训才能全面掌握。
——在职能方面，分类法以文献排架和联机目录检索为主要职能，Taxonomy包括规范某一特定领域的术语、 提供浏览、 辅助检索等多种功能（辅助检索是指Taxonomy用于限制关键词的主题范围或提供与之相关的主题词）[12]，浏览是其主要职能。职能的不同决定了两者动态性要求的不同，分类法要求保持相对的稳定性，而Taxonomy则需要根据服务领域的目标需求、信息更新以及用户需求的变化随时作出调整，从某种意义上说，Taxonomy的后期维护工作比前期的编制工作更为重要和繁琐。
同时，分类法的技术与方法，如分面分析、参见和类目注释等各种技术，正在逐渐地被应用到Taxonomy领域，比如说分面式Taxonomy的出现，就如同有人指出图书馆学人员对Taxonomy并不感到陌生[13]。实际上，由于Taxonomy多应用于企业信息组织，缺乏图书馆学、信息科学专业人员的参与，急需吸取传统受控词表的理论与方法，目前已有此类相关研究与工作在进行之中。
2.2 Taxonomy和叙词表
Taxonomy与叙词表被关联的主要原因是由于Taxonomy与范畴叙词表在形式上非常相像，可视为都是主题词的分类展示，同时由于叙词表正在逐渐转向于终端用户，甚至Corpora te taxonomy被认为是叙词表的发展趋势之一[14]。Taxonomy 和范畴叙词表都揭示信息的主题特征，在体系上都以等级结构来展示主题词，但它们在覆盖范围、等级结构、词间关系、用户定位及职能方面还是有一些区别。
——在覆盖范围方面，叙词表有综合性的也有专科性的，综合性的涵盖所有专业领域，专科性的面向某一特定学科领域，但不针对某一特定机构，Taxonomy则可以针对某一特定领域或机构。
——在等级结构方面，Taxonomy的等级结构比范畴叙词表复杂，与Taxonomy的树状结构相比，范畴叙词表的等级结构要简单得多，通常表现为两级，在一个宽泛主题词下列出其所有下属主题词。
——在词间关系方面，叙词表的词间关系比Taxonomy要丰富得多，包括等同、等级关系和相关三种基本词间关系，Taxonomy的词间关系则以等级关系为主，某些Taxonomy类表有少量的等同关系和相关关系。
——在用户定位方面，叙词表虽然也直接为终端用户所用，但在编制和使用上还是以面向中介用户为主。
——在职能方面，叙词表主要用于信息标引和检索，目前叙词表也用于规范企业术语，范畴叙词表也被用于改善关键词文本检索，与叙词表有很大不同的是，浏览信息和发现信息是Taxonomy的主要功能。
叙词表显然比Taxonomy要发展得成熟，与分类法一样，叙词表的各种技术、方法与指导原则也正在被应用于编制Taxonomy，如规范主题词词性与词间关系或者将叙词表作为主题词补充词源。
2.3 Taxonomy和主题指南
从宽泛意义上来说，主题指南是Taxonomy的一种，主题指南（Subject
directory）有很多种称呼，如互联网指南（Internet directory）、主题树（Subject tree），还包括学科门户（Subject gateway）；Yahoo！被认为是典型代表。不少文献在提到Taxonomy时，首推Yahoo！。然而，细细推敲，Taxonomy和主题指南还是略有些不同。
在揭示对象方面，主题指南基于互联网，揭示网络信息资源，覆盖多个主题范围，Taxonomy针对某一特定领域或机构的信息与知识，以面向局域网为主。在职能方面，两者都提供浏览功能，但Taxonomy还有其他功能，如上文提到的。
2.4 Taxonomy和本体
Taxonomy与本体（Ontology）在文献中被关联的频率较高，Ontology也被翻译为实用分类系统，被认为是分类法的一种[15]。Taxonomy和Ontology两者都针对某一特定领域的知识，都基于概念，以等级结构展示术语。然而，与Taxonomy的单一树状体系相比，本体的体系则要庞大得多，由若干个等级结构组成。在词间关系方面，本体的词间关系是各种知识组织工具中最为复杂和丰富的，包含了种属、上下等有可能出现的各种词间关系，并对各种词间关系都做了详细说明，而且其词间关系是网状的，既包括纵向关系也包括横向词间关系。本体主要应用于人工智能领域，可用于推理、机器翻译和自然语言处理，代表性例子是CYC[16]和Wordnet[17]。
表1 Taxonomy与主题指南、分类法、叙词表、本体比较表
特征 揭示对象类表体系 词间关系
用户定位 主要职能
Taxonomy
某一特定领域
等级结构以等级关系为主终端用户
规范术语,浏览,辅
的信息、知识助检索
主题指南
网络信息资源
等级结构以等级关系为主终端用户
浏览、查找
文献分类法
文献信息严谨的层进制
以等级关系为主,用标
中介用户
文献排架,联机目录
等级结构记符号表示 检索
范畴叙词表
文献信息简单的等级结
等级关系,等同关系,
中介用户
信息标引,信息检索
构
相关关系
本体 某一特定领域
庞大的等级结
各种可能出现的词间
终端用户
自然语言处理,机器
的知识 构
关系翻译,推理
3 应用
Taxonomy有多种用途，具体解析为[18]：
——主题指南，如前文说述，从宽泛意义上来说，以Yahoo！为代表的主题指南是Taxonomy的一种，主要提供浏览功能。
——自动标引，Taxonomy用于后台，系统通过各种算法抽取标引对象的关键词，与Taxonomy匹配，从而选定主题词。
——前端过滤器，Taxonomy用于检索终端，过滤同形词与同义词，并提供相应的上下位词或相关词，供检索用户选择，类似于叙词表的功能。
——组织、管理企业知识，也就是上文提到的Corporate taxonomy。Corporate taxonomy目前日益受到企业界的重视，它既是对企业信息、知识的一种分类与组织，可提高信息、知识的生产价值，同时也是对企业资源的一种无形重组，包括资金、业务、人员和客户，从而发现企业经营中的不足，促进企业的经营决策与发展[19]。另外，Corporate Taxonomy还可以规范行业或企业术语，增进企业内部或与外界的交流和沟通。
纵观网络环境下知识组织工具的发展，已几经周折，从搜索引擎、主题指南到传统分类法的再用，以及Taxonomy、本体的出现，还有现时流行的主题地图（topic maps）和二维地图（two-dimensional maps），同时叙词表又成为一个研究热点。虽然令人眼花缭乱，也能从中摸索出两点发展趋势，一点是传统情报检索语言的基本理论和方法越来越受到重视，透过Taxonomy、本体这些时尚名词的外表，不难追溯到受控语言的基本理论与方法，也就是说，人们寄希望于通过受控语言的运用来提高网络环境的整体检索效率；第二点是面向用户成为网络环境下知识组织的一条重要原则，浏览型检索工具的出现、Taxonomy及可视化显示的需求，包括叙词表转向于终端用户，都说明了这一点，网络环境下知识组织工具的发展越来越满足用户的“喜好”，趋向于简单、灵活与实用。
收稿日期：2005—09—08
标签：主题词论文;