(湖南省水运建设投资集团有限公司 湖南长沙 410011)
摘要：亚行贷款是项目建设资金的重要来源之一。基于亚行贷款项目土谷塘航电枢纽工程，从相对性、有效性、效果、可持续性等四个角度分析亚行对其贷款项目进行绩效评价的方式和流程，并对项目实施过程中的成功经验进行总结。
关键词：亚行贷款；水运工程；土谷塘航电枢纽；绩效评价
土谷塘航电枢纽工程是国内亚行贷款的第一个水运工程项目，是《湘江干流航道发展规划》八个梯级中开发建设的最后一级，也是交通运输部和湖南省“十二五”利用亚行贷款的重点内河建设项目。项目以航运为主，兼有交通、发电、灌溉和供水等水资源综合利用效益，主要建筑物包括船闸、泄水闸、电站、鱼道及其他相关设施。该工程在每年的亚行检查中备受亚行专家好评，并荣获2018年度最佳表现项目奖，根据土谷塘枢纽工程的建设纪实和亚行绩效评价框架，对该工程的建设成果进行浅析，并对建设过程中的成功经验进行总结。
一、绩效评价的目的
通过相关性、有效性、效果、可持续性等四个方面对土谷塘航电枢纽工程的建设过程进行全面的总结和公正的评价，对后续向类似的亚行投资项目提供有益、有效的参考。
二、绩效评价的设计[1]
绩效评价设计过程分三个阶段进行，包括前期准备阶段、绩效评价框架设计阶段和绩效评价实施方案设计阶段。尤其是在设计绩效评价框架设计阶段，亚行项目评价小组会根据相关性、有效性、效果、可持续性的要求，充分考虑项目本身的特点，构建包括评价准则、多级评价指标等内容的绩效评价框架，详见表1。
三、绩效评价的结果
（一）相关性评价
1、与中国和湖南省发展战略和政策重点相关性
本项目目标是改善湖南省境内湘江低碳水运系统，为湖南省建立一个高效、安全、经济和可持续发展的内河航运体系。改善内河航运，加快湘江航道建设，促进湘江航运发展，刺激湘江沿岸地区经济发展，提升湘江水运竞争能力，加速湖南省构建资源节约型、环境友好型和谐社会。这与2014年《国务院关于依托黄金水道推动长江经济带发展的指导意见》提出的：“积极推进航道整治和梯级渠化，提高支流航道等级，形成与长江干线有机衔接的支线网络”相符合；同时也与2015年《关于依托黄金水道推动长江经济带发展的实施意见》“全面推进‘一纵五横’航道建设，建设通达便利的内河运输网”相符合。
2、与湖南省湘江航运可持续发展的相关性
项目产出能够促进和帮助解决湘江航运可持续发展面临的部分前沿性问题。第一，土谷塘航电枢纽是达到《湘江干流航道发展规划》、《湖南省内河水运发展规划》中航运规划目标的关键因素；第二，项目促进了湘江干流衡阳段现代化港口体系的建设；第三，项目在加强水运机构能力的积极探索，促进了水运管理体制改革。可见，项目产出设计紧紧围绕湖南省湘江航运可持续发展的问题。
3、与湖南省未来湘江航运发展的相关性
土谷塘航电枢纽工程按多目标效益开发，具有综合功能。本项目可解决近尾洲和大源渡枢纽河段特枯水情频繁、水深经常严重不足、减载或断航的时间较长的问题，并能实现湘江松柏至衡阳段可常年通行1000吨级船舶。随着本项目的完成和配套水运基础设施的改善，将有效缓解运输紧张的状况，为外向型经济的快速发展提供有力的保障。本项目年发电量3.63亿千瓦时，将有助于改善附近地区经济发展对电力的需求。因此，符合湖南省未来湘江航运发展的需求。
（二）效率性评价
1、按计划时间周期实施程度
2010年10月，土谷塘航电枢纽工程经国家发改委批准立项。2013年4月25日，本项目《贷款协议》和《项目协议》正式生效，2016年12月31日，项目主体工程完工，比计划实施周期提前12个月。按计划时间周期实施程度良好。
2、按计划实现阶段性产出程度
项目招标采购。根据亚洲银行的相关规定和项目正式评估确定的采购计划，基本采用国际竞争性招标方式。土谷塘航电枢纽工程的国际国内由亚行贷款支付的招标采购工作目前均已圆满完成，招标工作深受亚行好评，项目实施情况良好。项目征地移民安置工作及专业项目迁建工作。土谷塘航电枢纽工程库区征地与移民安置及专业项目迁建工作，根据项目业主与湖南省水库移民开发局、衡阳市人民政府签订的三方协议，于2018年12月底完成项目征地与移民安置及专业项目迁建工作的全部按计划。土谷塘航电枢纽工程建设。项目于2012年11月开工，项目主体工程于2016年12月31日完工，提前1年完工。运管理机构能力及工作加强实施。经过详尽的市场调研，结合国外水运建设、运营管理的先进经验，编制完成了《提升中国内河口航运交通项目—挑战、国际经验和建议》，该报告已在亚洲开发银行出版。报告提出了良好的建设性意见，对提升湖南水运建设管理能力，学习国外先进的水运管理经验，有着积极的意义。项目环境管理措施。一是施工期间，各参建单位对各项环境保护措施积极落实，定期开展环境监测。施工结束后，进行植被恢复、复垦措施、边坡综合防护、修建排水沟，有效防止水土流失;二是工程采用新水源替代原有水源的措施予以预防和减免下游水厂可能产生的水质污染风险，有效保证了相关地区的用水安全;三是建造鱼道、鱼类增殖场,开展人工放流计划,鱼类洄游联合调度中心现全部完成。本项目严格执行环境管理计划，环保措施和环保设施均得到较好落实。
3、资金到位率、按计划使用率及合规性
亚行贷款及国内配套资金到位率良好，能满足项目实施的需要。本项目资金的使用完全在投资预算范围内控制，项目资金按计划使用情况良好。项目单位无违反国家规定、项目贷款协定及内部控制、项目管理、项目绩效方面的问题。
4、有专门的项目管理机构或部门和人员
成立土谷塘航电枢纽工程分公司专门进行项目管理，分公司机构设置合理，人员配置精干。在项目实施过程中，多人先后荣获集团公司的先进个人、优秀共产党员等荣誉称号，多次被湖南省总工会授予湖南省“工人先锋号”荣誉称号，并获得中国海员工会授予的全国交通基础设施建设劳动竞赛先进班组荣誉称号。
5、制定相关的管理办法和实施细则和落实到位
本项目实施过程中按照亚行和国家相关的管理办法和规定进行严格管理，全面、详细地规定了参建各方的职责权限，明确了工作程序，并就招标采购、安全管理、提款报账和支付程序、资金控制、工程质量、安全生产、进度管理、档案资料、征地移民等项目实施的各个关节建章立制，为做好整个项目的组织管理工作提供了强有力的制度保障，各项制度在项目实施中得到了有效执行。
6、有效的信息收集渠道和风险防控措施
项目通过建设单位上报和亚行实地考察进行项目信息收集。项目制定健全的质量控制、进度控制、投资控制、安全管理的“三控一管”工作体系，保证了重大风险的识别和控制。项目多次获得湖南省“平安工地”示范工程荣誉称号。
7、项目的投入产出与成本有效性原则
本项目贯彻和执行设计优化的方案，挖掘设计潜力，在保证枢纽运行功能和运行安全的前提下，从项目“全寿命”周期成本最低的角度，对后续工程进一步优化设计，节约工程投资；二是严把变更审核关，按照合同条款和当期市场工程材料、设备及人工价格情况，从工程变更依据的合法性，变更定额套用的正确性，材料、机械、人工价格计取的合理性，变更计算的正确性等方面进行了严格审核。项目实施过程中未发生重大变更事项，使得项目建设成本得以有效控制。
8、项目内容设计和实施机制提高效率和效果
本项目采用的水轮机转轮为国内最大三叶式灯泡贯流式机组。土谷塘采用的灯泡贯流式机组性价比最高，达到国际先进水平，最大限度地满足了节约工程造价和电站投产发电后的长期经济效益。实施滚动计划安装水轮机组，提前一年完成机组安装。本项目优化电站厂房活动屋盖设计，将原有彩钢板屋盖改为铝钢板屋盖，加设龙骨架增强屋盖整体强度，并将原有下游侧电源滑触线抬升，防止强风天气屋盖受损。在库区移民安置过程中，实现了由过去的粗放型管理向精细化管理转变，成功实现了四个“全省第一”。通过标准化管理，提高项目管理水平，成立土谷塘航电枢纽工程业主中心试验室，这是湖南省大型水运建设项目第一家业主中心试验室。项目内容设计和实施机制的创新举措提高了项目效率和效果。
（三）效果评价
1、提高效率和效果
湖南内河航运货物周转量年均增长率。该指标绩效目标为2010年至2023年，湖南省内河航运货运周转量平均每年增长5%。至目前为止，湖南省航运货运年平增长率为10.04%；航运货运周转量年平增长率为15.46%，超过5%。湘江全年通行千吨级船舶的航道里程。该指标的绩效目标为至2018年，千吨级以上货船湘江全年通过航道通行至近尾洲，总计495km。2014年底，国家规划的湘江高等级航道里程增至585公里。土谷塘过闸船舶平均尺寸。该指标的绩效目标为土谷塘段船舶平均尺寸将由2010年的225dwt增至2018年的450dwt，并于2020年达到516dwt,2030年达到649dwt。2014年12月16日船闸通航以来，船闸过闸安全、高效。当前土谷塘过闸船舶平均尺寸：长40米，宽8米，型深：2.2米，核载吨位314dwt，为目标值的80%。随着航道条件的改善，预期“十三五”时期船舶标准化、大型化的目标可实现。年发电量完成情况。截止2018年7月底，土谷塘航枢纽电站累计发电量12.5亿kW•h，累计上网电量12.26亿kW•h。目前，全年可实现的发电量为3.63亿kW•h以上，实现绩效目标。减少碳排放量。该指标的绩效目标为通过清洁能源发电，每年约减少290,000吨CO2排放。以发电量3.5亿kW•h测算，减少CO2排放量336,700吨，实现目标116.10%。
2、项目社会效益
项目实施后，湘江衡阳以上航道条件大为改善，通航等级和能力显著提高。本项目使湘江这一水运主通道更加畅通，运输保证率更高，显著改善了我省综合运输条件，提高了进出湘物资的运输能力。可促进航运业较大发展，给我省负担沉重的航运企业和数万较为困难的航运职工带来新的希望及良好的回报。项目能加快衡南县城建设，提高城市品位，改善投资环境，使当地居民受益，并能极大地促进衡阳地区乃至上游地区经济的大发展。枢纽坝区别具一格，枢纽库区风景秀丽，显著改善湘江两岸人民的生活质量，促进旅游业和娱乐休闲业发展，给两岸居民带来更多的就业机会。当地居民可充分利用水库发展大型人工水产养殖业，增加经济收入；水库水位提高后，给两岸城市供水、堤垸灌溉提供了有利条件，降低了城市供水、农田灌溉成本。
论文作者:谢常青,肖宇
论文发表刊物:《电力设备》2019年第10期
论文发表时间:2019/10/18
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