小企业集群和中小企业的国际化，本文主要内容关键词为：小企业论文,集群论文,中小企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
企业国际化理论，主要包括国际贸易和国际投资两个阶段。西方关于企业国际化理论，主要有不完备市场理论、产品生命周期理论、内部化理论和折衷理论等，尽管有许多可以借鉴之处，但它们主要是针对具有一定规模优势的大型企业而言，难以对我国中小企业国际化的产生和发展给予明确解释。按照邓宁折衷理论，只有同时具备区位优势、内部化优势和所有权优势才可能出现对外投资（OLI）模式， 而我国中小企业在大多数情况下并不同时具备上述优势。同时，基于发达国家的有关中小企业国际化动因、过程和影响因素等实证研究结论，由于制度环境、企业规范性、市场成熟度等差异，也不可能完全适用于我国。
目前，我国理论界对中小企业如何提高国际化竞争能力，主要是从两个方面来探讨：一是政府政策支持（宏观角度）：健全法律、产权制度改革、完善社会化服务体系，深化对外经济贸易体制改革等。二是中小企业自身（微观角度）：尽快转变观念，抓紧创新改革、进行人才培训，尤其强调中小企业要不断扩大规模，积极造就强势企业，进行资产重组，经营战略调整，主动组建或加入大企业、大集团。
然而，在强调政府和中小企业自身发展的同时，对于中小企业的“中级”环境（相对宏观经济体制和微观企业主体而言），——即中小企业集群对其提高国际竞争能力的作用机制，理论界研究得很少。
事实上，通过小企业集群来促进中小企业国际化发展，也是被现实证明可行的途径。纵观国内外中小企业的布局，我们可以看到，许多有着良好发展势头的中小企业大多以企业群的形式存在，它们分布集中，相互关联。例如，在欧洲服务业中，平均每个中小型跨国公司的关联企业就有4家，制造业中每个平均有3个关联企业。在中小企业的王国——意大利，由于区域的地理环境、资源禀赋和历史文化原因（注：陈雪梅、赵珂：“中小企业群形成的方式分析”，《暨南学报》，哲社版，2001年，第2期，第68～72页。）形成了众多的中小企业群，如集中在伦巴第的科莫丝织品小企业群，集中在贝尔加莫的家具业小企业群等，这样的企业集群在意大利有70多处，每一处的产品都独具特色，在国际市场上具有较强的竞争力。意大利的中小企业在出口总额中支撑着半边天（注：戎殿新、罗红波：《中小企业王国——意大利》，北京，经济日报出版社，1996年版，第204页。）。在日本东京都， 小企业集群成为全日本机械工业的“共同根基”，其中最为著名的为大田金属制品小企业集群。我国台湾的小企业集群则成为出口创汇的“主力军”（注：仇保兴：《小企业集群研究》，上海，复旦大学出版社，1999年版，第65页。）。1975～1989年，台湾大企业平均外销比例仅占37.02％，而同期中小企业的这一比例高达64.15％。（注：易纲、 许小年：《台湾经验与大陆经济改革》，北京，中国经济出版社，1994年版，第157～158页。）我国大陆，以小企业为核心的集群现象也不乏见，尤其是浙江省，有绍兴的轻纺小企业群，海宁皮革制品小企业群、义乌的小商品小企业群、宁波的服装小企业群、永康的五金小企业群、乐清的低压电器小企业群等，许多企业集群的产品都远销海外。据1998年调查，在有资料汇总的66个县（市、区）中，总产值超过1亿元的企业集群就有306个，合计总产值2664亿元，每个企业集群平均规模达8.7亿元。在浙江经济总量的超常规增长中，企业集群的数量增长和规模扩张贡献了主要的份额。有学者指出，从20世纪80年代以来，中小企业集群已“成为发展中国家培育中小企业成长的最佳措施之一”（注：何健：“企业群理论的形成与演进”，《经济管理》，2001年，第10期，第25～28页。）。
因此，中小企业在国际化进程中，不能一味只强调向综合商社、跨国公司、大集团等大企业规模发展，同时，还要积极有效地利用企业集群方式来提高企业国际竞争能力。而这一点，正是目前已有研究所缺乏的，也是我国中小企业走向国际化必须考虑的一个重要问题。
二、小企业集群与中小企业国际化发展关联分析
1.小企业集群
小企业集群，是一群独立自主又相互关联的企业通过分工协作聚集在一起，是一种介于纯市场组织与纯层级组织之间的“中间体组织”（威廉姆森语），“比市场稳定，比层级灵活”（注：同注①，第46页。）。它作为一种资源配置或布局的空间形式，不仅能为企业带来设施同享的外部规模经济，而且有利于专业化协作的开展，信息的交流与传播，降低交易费用等。它对于防御风险能力差、缺乏核心竞争能力、很难在短期内扩大规模的中小企业提高“竞争优势”，从而解决现存的问题，是至关重要的。其特征，一是企业集群要保持适度的弹性和开放性，因此其边界是相对的概念，呈现明显的模糊性和变动性。二是不同小企业集群内部运行机制和联系纽带各不相同。三是小企业集群存在多种产业组织与企业组织结构形式。
当企业中资产的专用性和交易频率都比较小，企业完全可以通过市场进行交易而不必“自给自足”，小企业集群就成为一种很好的组织形式。我们还可以从降低企业和市场的交易成本的角度来理解小企业集群产生的条件（如图1）。
图1 小企业集群出现的条件
Cf：企业的组织成本； Cm：市场的交易成本；
Bf：企业内部资源配置的收益； Bm：市场资源配置的收益。
图1中，Cf＞Bf，Bm＞Bf，Cm＞Cf。Cf＞Bf 说明组成单一企业是不可行的，因为Bm＞Bf，则从市场购进中间品，效益将会增加。 但由于Cm＞Cf，市场也是不可行的， 这意味着市场交易成本甚至比企业组织成本还高。这时如通过信任、合作、建立贸易伙伴关系，降低Cm，市场将成为可行的，而这表现出来的就是一群独立的、非正式联系的中小企业在地理空间上聚集在一起，通过分工协作组成小企业集群。
2.小企业集群促进中小企业国际化发展
我国中小企业在进行国际化发展中，具有一定比较优势，如灵活多变、市场适应性强等。但是企业自身仍然存在着缺乏核心竞争能力，防御风险能力差，资金短缺，技术落后等现状以及经济体制不完善造成的宏观环境不利，因此，中小企业单枪匹马闯进国际市场难度很大。而中小企业在集群经济中，依靠“集体”的力量，在国际化经营中就比个体小企业更具竞争优势。
（1）小企业集群能够提高群内企业的生产效率和应变能力。 对于多品种、小批量、临时急需的订货，集群内可以用最快的方式通知各协作生产企业备料上线。由于已经建立一定的关系基础，不必详细讨价和签订加工协议。面对瞬息万变的国际市场，这一快捷反应能力，具有竞争上的独特优势。
小企业集群能够创建获取专门信息和知识外溢的便利条件。市场信息的迅速反馈与传递，是小企业发挥其灵活机制优势的前提。市场信息可以使企业洞察市场环境的变化，捕捉有利的市场机会，以便及时调整产品结构，避免或降低因市场变动造成的损失。中小企业集群内，众多小企业与服务单位和政府机构群聚在一起，共同构成一个机构完善，功能齐全的生产——销售——服务——信息网络（如图2）。 由于地理邻近与相互信任，有关产品、技术、竞争等市场信息就可以在集群内企业间迅速集中和传播，且成本很低。集群内的中小企业利用这种“网络”关系，就能在竞争、合作、协作中，提高自身的竞争力——一种通过建立特定结构而建立的竞争力，或称“结构竞争力”（注：刘国光、张其仔、李俊：《中小企业国际化经营——面对新经济的挑战》，北京，民主与建设出版社，2001年版。）。
图2 中小企业集群的结构竞争力示意图
在国际化发展中，“结构竞争力”使一个小企业不仅可以直接利用自身直接占有的资源，而且可以间接地利用更多的非自有资源。这在一定意义上扩展了企业可以利用的资源边界，扩大了企业的规模。例如，在图3中，以单个小企业为例，群内小企业C 不仅可以直接与外国公司A建立联系，也可以通过群内企业4间接地获得关于外国公司B的信息或与之发生关系，而群外小企业D却不具有这种集群优势。
图3 小企业集群国际间的联系
A、B：外国公司；
C：小企业集群P内的某个小企业；
D：小企业集群P外的某个小企业；
1～6：小企业集群P内与C有关联的其他中小企业；
M：小企业集群P所在的某个国家。
此外，如果中小企业集群内成员企业尤其是核心企业与国外先进企业合资合作，也会十分有利于企业集群在经验技能方面的整体优化。这种“拉动力”可能带动一大批小企业走向国际化。而集群外小企业恐怕只能“自力更生，孤军奋战”了。
（2）中小企业集群能够提高群内企业的创新能力。研究表明， 知识和创新是企业获得竞争优势的最主要途径，而“竞争优势”是一个企业进行国际化必不可少的因素之一。根据波特理论，企业创新能力取决于四个相互独立又密切相关的因素：要素条件、需求条件、配套和关联产业及企业竞争环境。要素条件，主要指人力资源的质量和企业家精神。需求条件，指出需求刺激创新，创新创造供给。配套和关联产业，是指一批为企业提供原料和服务的企业，这些企业并不相互隶属，而是在一个竞争市场内为竞争能力相对较强的核心企业服务。竞争对手的结构，是指在一个非垄断性市场中，从竞争市场中求生存是创新的根本动力，企业之间的竞争，最终可能使竞争各方都成为赢家。为得到这种竞争压力，企业通常集聚在一起。中小企业实施国际化战略，除了满足要素条件和需求条件外，还需要通过竞争不断注入创新活力，以及通过合作取长补短，共享资源，这在空间上就表现为企业的集中，也即企业集群。
仇保兴通过“传染模型”，论述了创新技术在小企业集群内部的扩散方式，具体阐明了“集群效应”如何促进中小企业技术创新：一是群聚的小企业在地理空间上相互靠近，形成信息反馈回路，降低了运输成本和以信息搜索成本为主的交易成本。二是集群由专业化分工与协作关系通过促进中小企业间有序竞争来激活企业创新能力。三是企业间的相互信任使之进行技术创新的合作大大强化，有助于降低为弥合企业间知识和经验技能的差距所付出的成本。四是集群使企业学习新技术变得容易和低成本。（注：仇保兴：《小企业集群研究》，上海，复旦大学出版社，1999年版，第193页。）
另外，我们还可以通过网络的分析工具——社会环境（milieu）来研究创新与中小企业集群的关系。社会环境指的是一种氛围，是一个“群”的概念。社会经济学家认为，社会环境能通过它所具有的搜寻、转移、选择、转换和对信息的控制等功能，降低不确定性，从这一点看，社会环境也可以看作是一个取代市场和科层的有效的管理制度（类似于企业集群）。 （注：这部分内容参见Denis mailiat （1995 ），Politecnico di Milano（1999）。）
社会环境可分为两类，一类是创新性的（Innovative milien）； 另一类是非创新性的，也就是一般的社会环境。革新社会环境有两个共同的特征：一个是互动（Interaction）；另一个是学习的动力（the learning dynamic）。参与者的互动，或者说是合作，能产生特殊的外部性，由于这些外部性的存在，参与者能形成网络，从而可以利用共同创造的资源。按照上面两个特征可以对社会环境进行分类（见图4）。
图4 社会环境的类型
从图4中可以看出， 创新环境是互动程度和学习动力都较高的社会环境；而互动程度高、学习动力低的是潜在的创新环境，这一例子是大工业区。互动程度低、学习动力高的是没有社会环境的创新，例子是成长中的技术极。两者都低的是既没有创新、也没有社会环境的地区，如那些由大企业组成的生产系统。图4还表明， 从一个潜在的创新环境向创新环境转换，要求改变“学习”这个变量，增加学习动力。对一个地区来说，就是要采用能刺激这一能力产生的技术政策。相反，从一个没有社会环境的创新向创新环境转换，要求扩大参与者之间的交流。众多中小企业在空间集聚在一起，企业的互动程度和学习动力都比较高，因而，小企业集群可以理解为一个创新的社会环境。
社会环境与单个企业相比，在学习和信息处理上要更强一些。在社会环境内部，信息的流动和认知的形成是通过劳动力的流动，紧密的创新合作、模仿实现的，集体学习代替了企业内部学习。因此，社会环境（企业集群）比单个企业更有助于创新。
（3）在国际化发展过程中， 中小企业集群还可以通过统一对外促销、规范品质标准、认同专项技术、推广共同商标、共享集群信誉等“集群效应”谋取单个中小企业很难具有的差异化优势。例如，推选品牌战略时，单个小企业往往因为资金不足和有限的产品设计能力，不能够独立完成。而共同使用品牌，拥有统一的销售机构的小企业群就可以弥补这方面的缺陷。而且，小企业集群的集体谈判能力也较单个小企业强。通过统一对外谈判，小企业集群可以获得更多订单，并更容易得到政府产业政策的优惠。巴基斯坦Silkor地区手术器械企业群在派代表团与美国认证机构谈判时，得到巴出口促进局的支持；在美国质量认证专家和本国政府帮助下，该集群的手术器械质量达到了美国的认证标准。此外，利用委托生产（OEM）和委托设计（ODM）的方式，使小企业充分利用大企业的品牌效应，将该企业作为众多相关小企业的“核心企业”，建立外销网络，打开国际市场，也是被经验证明的成功之路。
（4 ）中小企业可以在集群内高效率地获取专业性雇员和专门化供给，为企业的国际化发展提供竞争基础。由于企业集群内“储备”着许多有经验的雇员，降低了小企业招聘的搜索成本和产易成本。同时，小企业集群能为高度专业化的技术人员创造一个良好的劳动力市场，它不仅使厂商较少面临劳动力短缺的问题，而且降低了雇员进行工作迁移的风险。另外，在很多行业中，产品和服务生产以及新产品的开发都需要专门的设备和配套服务，而单个企业不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多的供应商的生存，也无法解决复杂的技术和管理问题。在企业集群内，众多小企业集中在一起，就完全可以联合起来提供一个足够大的市场，使各种各样的专业化供应商得以生存。
三、结语
由以上分析可知，中小企业在国际化发展中，仅仅依靠个体力量，单枪匹马闯入国际市场难度很大，向大企业发展也不可能在短期内完成，组建大集团又往往减少了企业的灵活。中小企业集群作为一种中间体组织，不仅能为企业带来设施同享的外部规模经济，快捷获取技术、信息和服务的便利条件，而且使中小企业在不牺牲大企业所缺乏的柔韧性条件下，提高群内企业的生产率，专业化分工协作使小企业灵活机动，反应迅捷，更具有国际化发展的竞争优势。“集群效应”还能促进中小企业的技术创新，提高其差异化优势。因此，除了政府政策支持和中小企业加强自身管理外，我们可以从小企业集群角度考虑发展中小企业国际化，这不仅在理论上得以论证，在实践中也被证明是成功的。
标签：中小企业发展专项资金论文; 集群效应论文; 集群技术论文; 企业创新论文;