基于五元联系数的水环境治理PPP项目可持续性评价
汪伦焰1，2，3，夏 晴1,2,3，李慧敏1,2,3
(1.华北水利水电大学水利学院，河南 郑州 450045； 2.河南省水环境治理与生态修复院士工作站，河南 郑州 450002;3.河南省水环境模拟与治理重点实验室，河南 郑州 450045)
摘要： 随着我国环境治理力度的加大，水环境治理PPP项目在基础设施建设中占了相当大的比重。但是，由于缺乏系统的指标体系、评价方法和考核工具，很难从理论上评判我国的城市水环境现状以及治理后的可持续性。借助集对分析理论，构建了基于五元联系数的水环境治理PPP项目可持续性评价模型，并选取许昌市水环境治理PPP项目进行案例分析。结果表明:项目整体可持续性较强，并存在上升的趋势，但项目公司管理可持续性处于下降趋势，应重点关注。运用集对分析模型，不仅可以得出项目整体的可持续性及趋势，也可以得出各评价指标的趋势，为项目提高或保持其可持续决策提供了依据。
关键词： 水环境治理；PPP；集对分析；可持续性评价
1 研究背景
水环境治理是生态文明建设的重要任务，也是坚持“绿水青山就是金山银山”理念的体现，更是解决突出环境问题的重要抓手[1-2]。2015年4月16日国务院印发《水污染防治行动计划》(简称“水十条”)，开启史上最严格水环境管理制度。在传统环境治理模式中，政府全权负责环境治理的费用及管理工作，不仅导致政府巨大的财政压力，还对政府的管理能力提出了挑战。在环境治理领域引入PPP模式，由专业化的社会资本进行治理，可以减轻政府负担，提高治理效率，提升环境服务水平[3]。
PPP项目能否实现经济、社会、环境的可持续发展，是项目成功的关键所在[4]。近年来，越来越多的学者积极探索建立可持续性评价体系和方法，取得了丰硕的理论成果。Pope等[5]提出了可持续性评价的两种整体方法：三重底线方法和基于原则的方法；刘丹[6]构建了基于二级模糊综合评价的城市环境可持续发展能力评价模型；郭亚琼[7]构建了基于复合系统理论和框架的水环境可持续发展指标体系，对水环境可持续发展进行评价。熊伟等[8]从对象—主体—过程3个视角首次提出了以可持续发展为导向的PPP模式3.0版本，并用具体案例介绍了PPP模式3.0版本在现实中的应用和推广。Hueskes等[9]也指出需要将可持续发展理念纳入通过PPP模式交付的基础设施项目中，并通过多案例分析，探讨了如何鼓励可持续发展与PPP更好地结合。张璞等[10]从工程、经济、社会、环境和管理五个方面提出了PPP项目可持续性评价指标体系，构建出基于ISM-Fuzzy ANP的PPP项目可持续性评价模型。这些评价方法和模型在评价项目可持续性时发挥着一定的作用。
对于水环境治理PPP项目来说，涉及时间长，范围广，利益相关者众多，项目可持续性评价是对项目进行综合的后评价，主要依靠专家的经验、知识判断、综合各指标的重要性，最终对项目的可持续性做出定性的结论。然而由于个人知识、经验、文化以及价值观等个体因素使得专家的评价结果具有个体差异性。其次，专家调查人数往往有限，不能通过统计样本的数量优势来消灭这种个体差异。对于这些人为因素造成的系统随机、模糊、中介问题引起的不确定，集对分析的联系数能够统一分析处理，在解决这一问题方面具有较大优势。
笔者根据水环境治理及PPP模式的特点，构建一套更具针对性的水环境治理PPP项目的可持续性评价指标体系，采用层次分析法对指标赋权体现指标的相对重要程度，采用集对分析对专家评价数据进行处理，定性与定量相结合更加全面的分析项目的可持续性。
表1 水环境治理 PPP项目可持续性评价指标体系及权重
注：CR 为随机一致性比率，CR <0.1说明判断矩阵有很好的一致性，判断合理
2 水环境治理PPP 项目可持续性评价指标体系
水环境治理PPP项目的可持续性受很多因素的影响，不同的学者从各自角度出发，通过理论分析、案例研究等方法对水环境治理PPP项目可持续性进行了研究，但目前水环境治理PPP项目可持续性评价尚未形成一套统一的指标体系。笔者通过梳理、归纳国内外有关基础设施项目及PPP项目的可持续性研究文献，筛选得出重复率较高的指标，并结合专家访谈进行修正及补充，构建了涵盖经济、社会、资源与环境、工程、项目公司管理5个方面的水环境治理PPP项目可持续性评价指标体系(表1)。
(1)2008年施行的《最高人民法院关于行政诉讼撤诉若干问题的规定》第1条规定:人民法院经审查认为被诉具体行政行为违法或者不当，可以在宣告判决或者裁定前，建议被告改变其所作的具体行政行为。该规定提出各级人民法院执行撤诉规定应当以依法妥善处理行政争议为目标，积极探索协调解决行政争议的新机制。虽然该规定被众多学者和司法实务工作者认为是行政诉讼调解制度的法源，但无论从其效力层级还是文义解释来看，均没有明确提出行政诉讼调解制度。
理论分析与实践证明，巷道的开挖仅对巷道周边一定的范围有明显影响，当模型边界到巷道周边的距离为巷道尺寸的3～5倍时［6］，由计算区域的大小而引起的计算误差便可以控制在工程允许的范围之内。因此，根据葛泉矿11912工作面实际地质情况，切眼模拟埋深190m，采用摩尔-库伦模型，模拟范围定为长×宽×高=60m×10m×27m。整个模型共生成42000个网格区域和47916个节点。模型顶部为自由边界，上部岩层平均容重取2.4t/m3，荷载大小由上覆岩层的重量确定。左右边界施加固定水平位移的约束，巷道底部施加固定垂直位移的约束。力学模型如图1所示，物理力学参数见表1。
3 基于五元联系数的水环境治理PPP 项目可持续性评价
3 .1 集对理论概述
3 .1 .1 集对理论与联系度
集对理论是我国学者赵克勤在1989年提出的用于处理和分析确定与不确定现象并存的不确定系统的不确定性决策分析方法[11]。在不确定系统中将确定性分为“同一”与“对立”两个方面，将不确定性称为差异，从同、异、反三个方面对事物及其系统进行分析。同、异、反三者相互联系、相互影响、相互制约，在一定条件下相互转化。通过引入联系度及其数学表达统一描述各种不确定性，从而将不确定性的辩证认识转化为数学运算。
一阶偏联系数：
令
则式(1)可以简写为
(1)
式中：N 为研究的集对的特性总数；S 为集对中两个集合中共有的特性；P 为集对中两个集合中对立的特性；F 为集对中两个集合既不共有也不对立的特性，且N =S +F +P ；i 为差异度的系数，规定i ∈[-1，1]，体现所研究体系体现的不确定性，越接近0体系所包含的不确定性信息就越多；j 为对立度系数，规定其值恒等于
分别为所研究的两个集合在相应背景下的同一度、差异度、对立度。
集对理论的联系度是一个重要的概念，用u 表示，通常可以表示为
u =a +bi +cj
(2)
式中：u 为联系度;a 、b 、c 统称为联系度分量，a ,b ,c ∈[0，1]，在具体问题中，a 、b 相对确定，c 相对不确定，但是满足a +b +c =1。
那么记ξ(t)=e-(λ1+λ2)t(λ1λ2)2(λ1-λ2)≥0，则在t≥0上为增函数，即证得T1≤lrT2。
在运算分析时，联系度u 可以看成一个数，称为三元联系数。
其中，
由于三元联系数中bi 项能够同时体现不确定联系可以在一定条件下确定和一般条件下不能确定的两面性，在实际应用中，常将该项进行剖析拓展，可以得到多元联系数[12]：
u =a +b 1i 1+b 2i 2+…+b n-2 i n-2 +cj
(3)
当n =5时，式(3)变为a +b 1i 1+b 2i 2+b 3i 3+cj ，称为五元联系数，通常记为
很高兴收到你的来信。真的，十六年我从来不知什么叫高兴。我以为高兴和我无缘了。没想到，突然收到你的信。你想我能不高兴吗？这是我十六年来第一次拥有一个最快乐的日子，比过节还开心快乐。
u =a +bi +cj +dk +el
(4)
其中，∀a ,b ,c ,d ,e ∈[0,1],i ∈[0,1]，j ∈[0,0]为中性标记，不作j =0解，k ∈[-1,0],l =-1。
3 .1 .3 偏联系数
多元联系数的偏联系数表示其同异反确定不确定联系状态的发展趋势，其中，五元联系数的各阶偏联系数分别为[13]
1.2.2 心脏起搏器[3]。目前市面上大部分起搏器包括ICD均不具备MRI相容性，但近几年各大起搏器厂商均推出能与MRI兼容的不同型号起搏器。所以，能否进行MRI检查，要根据植入的型号具体判断。目前，少数几个能与MRI兼容的起搏器品牌，均已在起搏器说明书中做了说明。医学影像科相关人员要严格根据起搏器说明书做出判断。此外，要特别注意即使为与MRI兼容的起搏器或其它植入性心脏节律设备包括LCD、ICM和ILR，在行磁共振检查前，均应有心脏科医师在场，在检查前和检查后，按照设备的说明书进行调整。
∂u =∂a +i ∂b +j ∂c +k ∂d
(5)
其中，
将各评估指标与有关可持续标准对比，并与五元联系数的系数分量相对应，按其与标准的相符程度将可持续指标集U ={u 1,u 2,…,u n }划分为“强可持续”“较强可持续”“一般可持续”“较弱可持续”“弱可持续”五级评语。
∂2u =∂(∂u )=∂2a +i ∂2b +j ∂2c
(6)
3 .1 .2 五元联系数
本文用问卷调查的方法收集第一手资料，以宁德师范学院为例，对非英语专业学生的词汇学习策略进行调查研究。针对调查结果进行分析，从而发现问题，并试图从中找到一些大学英语词汇教学的启示。
同理可得三阶偏联系数和四阶偏联系数。
3 .2 基于五元联系数的水环境治理PPP 项目可持续性评价具体步骤
3 .2 .1 评价指标权重计算
现场采样依据《环境监测技术规范》，选择正确的采样方法，然后正式取样。采样时要现场填写采样记录。对水质的物理特性，如颜色、气味、浑浊度等进行现场描述，记录采样时间、点位、天气、气温、采样量、采样仪器和现场测定项目等。详细核查采样记录的完整性，必要时可以重复相似条件采样。另外，采集的水样量应满足化验和复验的需要，全分析水样应不少于5 L，单项分析用水样应不少于0.3 L。
采用层次分析法建立因子递阶层次结构。邀请专家打分构造两两比较判断矩阵，进行层次单排序求解判断矩阵的特征值和特征向量，并计算判断矩阵的一致性比率以进行检验，最后确定各层因子的权重。具体评价指标权重如表1所示。
3 .2 .2 构建可持续的同异反评估模型
二阶偏联系数：
利用公式Q ij =N ij /N (N ij 指将指标i 评价为可持续等级j 的专家人数，N 指评估专家人数)，对各评价指标的可持续性进行判断。结合各评价指标的权重与五元联系数，得到项目可持续性的同异反评价模型：
u =WQE =
“如果明天ETA决定放宽供应，那么所有的替代方案都将受阻。” Technotime机心总部设在纽沙特尔州的Les Brenets，有25名员工，每年生产12000枚机心。但是它声称有能力生产30万只游丝，供应给10家客户，因此是Nivarox为数不多的替代者之一 ，尽管它规模小一些(斯沃琪集团子公司年产大约700万只游丝)”。
(9)
式中:W 为权重矩阵；Q 为专家对各评价指标可持续性的判断矩阵；E 为系数矩阵；
是同一测量分量，为确定项，反映了可持续性属于“强”的程度；
是差异测度偏同分量，为不确定项，反映了可持续性属于“较强”的程度；
是差异测度居中分量，为不确定项，反映了可持续性属于“一般”的程度；
是差异测度偏反分量，为不确定项，反映了可持续性属于“较弱”的程度；
是对立测度分量，为确定项，反映了可持续性属于“弱”的程度。
首先，要有足够的准备时间进行周密计划，正常的准备时间至少6个月，甚至是12个月至18个月的时间。周密的计划可以极大降低创新的风险。制定计划时可以从设计预期结果入手，有一个预期的具体目标，如就业率从70%增长至90%、考证率由20%增长至50%等；根据预期目标和结果，制定假设条件检查表，在表中列出为实现最大预期结果的所有假设，并根据其重要性进行排序；实施计划，并检验前面所述假设是否成立。
3 .2 .3 可持续的态势及趋势分析
阿里的母亲醒来时，已在医院。她胳膊断了，身上也缝了十几针。忍着疼，她挣扎着找到丈夫和儿子。方知老巴的左腿膝盖以下已经没了，而儿子从头到脚都被纱布裹着。阿里的母亲哭得全身的骨头都是疼的。她想如果不是她要回城，这一切都不会发生。
文献[12]提出通过对多元联系数分别采用集对势和偏联系数可以对可持续变化趋势进行刻画。多元联系数u =a +b 1i 1+b 2i 2+…b n-2 i n-2 +cj 的集对势是指同一度a 与对立度c 的比值，记为
按照集对势
的值将集对势划分为“同势”“均势”“反势”3种形式。当
时，为“同势”，表明水环境治理PPP项目可持续性程度与理想可持续标准具有一致的趋势，即水环境治理PPP项目具有较强的可持续性；同理，当
和
时，则界定为“均势”和“反势”，相应的结果为水环境治理PPP项目具有一般的可持续性和较弱的可持续性。本文涉及的五元联系数的集对势判定表参照了文献[12]给出的完整集对势表。
当项目可持续处于同势区时，意味着项目实际的可持续性与理想参照集具有同一趋势，即项目可持续性较高。这时，可通过分析项目每个方面的指标的态势及其一阶偏联系数，并重点关注处于反势的指标；当项目可持续处于均势时，意味着项目实际的可持续性与理想参照集呈现为“势均力敌”的状态。即可持续性为一般，这说明项目目前的可持续性处于强与弱之间变化的中介状态。这时，应密切关注每个指标的联系数及其一阶偏联系数，并对处于反势的指标采取措施，以期促使项目的可持续性向同一趋势转化；当项目可持续处于反势区时，意味着项目实际的可持续与理想参照集具有对立趋势，即项目的可持续较弱。这时，应针对所有及一阶偏联系数中处于反势的指标加大投入，促使系统的风险向均势区转化，最终转化到同势状态。
国内女性主义翻译研究主题多样、视角丰富、成果显著,为便于分析与描述,下面按照研究主题将笔者整理出的559篇期刊论文大致分为理论研究、实证研究和译史研究三种类型,见表4。
4 案例分析
4 .1 项目简介
许昌市水环境治理PPP项目包括学院河、饮马河综合治理工程，清泥河流域综合治理工程和清潩河综合治理工程，总投资约50亿元，其中，治理长度分别为19 km、38 km和20.29 km。初步形成“河畅、湖清、水净、岸绿、景美”的水生态体系，打造成具有许昌特色的水生态文明城市。
4 .2 模型计算
针对该项目的具体情况，依据所提出的可持续五级评语，向50位参与该项目的专家学者、项目经理发放问卷，对项目的可持续性进行评价，得到打分结果Q ，并结合已求出的各评价指标权重，通过式(9)得到可持续的同异反评估模型；根据式(5)～(8)及趋势的评判准则，计算五元联系数的各阶偏联系数，具体联系数调查及计算如表2所示。
4 .3 结果分析
水环境治理PPP项目整体可持续的五元同异反联系数为：0.26+0.19i +0.191j +0.17k +0.19l ，集对势
为同势21级，可持续较强。其中，经济可持续处于同势6级，、社会可持续处于同势21级，资源与环境可持续处于同势19级，工程可持续处于同势7级，项目公司管理可持续处于同势12级。虽然项目整体处于同势区，且经济、社会、资源与环境、工程和项目公司管理也均处于同势区，说明项目不管整体还是其他五个方面可持续都较强，但在经济方面，项目周边土地增值效益、全寿命周期成本处于反势；社会方面，政府公信度的提高、居民对可持续发展认知水平的提高处于反势；在资源与环境方面，绿色建筑技术的运用、固体废弃物回收利用率处于反势；在工程方面，节能和再生能源的使用、工程残渣材料的利用、先进工程技术的采用、技术本身的可持续性、工程的可更新改造的能力处于反势；在项目公司管理方面，PPP合同重新谈判机制的建立处于反势，说明这些指标的可持续性较弱，应重点关注。
水环境治理PPP项目整体可持续的一阶偏联系数为：0.59+0.49i +0.52j +0.49k ，由于0.59>0.49，处于同势，说明该项目整体可持续存在一阶上升趋势，其中项目公司管理可持续处于反势，其余均处于同势。在经济可持续方面，全寿命周期成本、高能耗产业的调整对区域经济的影响、政府财政偿还能力处于反势；在社会可持续方面，完善当地生产生活基础配套设施、居民对可持续发展认知水平的提高处于反势；在资源与环境可持续方面，两岸景观提升、生物多样性提升指数、绿色建筑技术的运用、水资源综合利用率、固体废弃物回收利用率处于反势；在工程可持续方面，节能和再生能源的使用、工程残渣材料的利用、工程质量优良率、污染源的控制、先进工程技术的采用、项目运营期工程质量、技术本身的可持续性、工程的可更新改造的能力均处于反势；在项目公司管理可持续方面，组织结构设置的合理性、管理制度的完善性、PPP合同的完备性、PPP合同重新谈判机制的建立、与政府关系均处于反势，说明这些指标的可持续性在下降，应加强关注。同理可对水环境治理PPP项目整体可持续的二、三、四阶偏联系数进行分析，在此由于篇幅有限，便不再一一论述。
表2 水环境治理 PPP项目可持续性评价联系数调查及计算
注：本表省略二、三、四阶偏联系数的计算结果
5 结论与建议
借鉴目前集对分析的研究成果，笔者以水环境治理PPP项目的经济、社会、资源与环境、工程与项目公司管理5个方面为基础，构建了具有5个维度、36个指标的水环境治理PPP项目的可持续性评价指标体系，结合层次分析法对各项指标赋予权重，构建了基于五元联系数的水环境治理PPP项目可持续性评价模型，并对许昌市水环境治理PPP项目进行了案例分析。从五元联系数的计算结果可以看出，项目的整体可持续处于同势，即可持续性较强。经济、社会、资源与环境、工程、项目公司管理五个方面均处于同势，说明项目在每个方面的可持续都较强。从偏联系数的计算结果可以看出，虽然该项目整体可持续性的一、二、三、四阶偏联系数均处于同势区，但项目公司管理可持续性的一阶偏联系数处于反势，说明可持续状况下降，应重点关注其处于反势的指标，例如“组织结构设置的合理性”“管理制度的完善性”“PPP合同的完备性”“PPP合同重新谈判机制的建立”等。鉴于项目本身特点，因此在建设和运营过程中，需加强完善其管理制度、PPP合同及再谈判机制，组织结构也应根据特许经营期的不同进行相应调整。在项目运行过程中，稳定的项目组织结构和有效的沟通，可以保证项目的持续健康运行。在工程方面，其三、四阶偏联系数均处于反势，说明其可持续性在降低，应加强关注其下属指标层中多次出现反势趋势的指标，例如“节能和再生能源的使用”“工程残渣材料的利用”和“先进工程技术的采用”。工程本身的可持续性是项目整体可持续性的基础。在建设过程中，工程本身会产生许多建筑垃圾，对其进行破碎、筛分可以制备再生骨料，利用再生骨料可以制备再生混凝土或再生透水混凝土，进而应用于本项目中，可以实现工程残渣的再利用；通过采用先进工程技术，使用节能和再生能源，可以实现对环境的保护，促进项目健康可持续运行。
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中图分类号： X828
文献标识码： A
文章编号： 1003- 9511( 2019) 03- 0043- 06
DOI： 10.3880/j.issn.1003-9511.2019.03.008
基金项目： 国家自然科学基金(71302191)；河南省科技厅产学研合作项目(162107000050,162107000051)；河南省水利科技攻关计划项目(GG201828)；华北水利水电大学第十届研究生创新课题(YK2018-04)
作者简介： 汪伦焰(1968—)，男，教授，主要从事水利水电工程建设与管理、水生态治理研究。Email:ALEXwangncwu@163.com
通信作者： 李慧敏(1982—)，男，副教授，主要从事PPP、组织间信任研究。Email:lihuimin3646@163.com
(收稿日期： 2018-12-06
编辑：陈玉国)
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