中冶天工集团有限公司 天津 300308
摘要：建设工程合同双方开始合同履行后，合同中的一方根据合同条款及其他相关约定认为其利益受到损害，可向另一方提出索赔，其可根据实际情况提出竣工时间的延期及（或）要求增加费用的索赔。随着建设工程市场的发展及当前形势下，建设工程费用的透明度越来越高，承包商为获取施工合同，逐渐压缩自身利润空间而增加其在市场的竞争力，现场施工条件的变化随时可能进一步挤压其利润空间，甚至会造成其亏损。因工程变更不受承包商控制，故除工程变更外，索赔作为其补偿成本或获利的手段，在目前管理中相当常见。
关键词：造价；管理；工程索赔
1工程造价控制中索赔与反索赔概述
1.1索赔与反索赔的意义和作用
所谓索赔，就是在工程建设期间，工程建设的一方因对方出现不履行或者不完全履行合同约定的内容，或发生应由对方承担的其他情况，导致整个工程出现经济损失，而要求对方承担并补偿工程损失的行为。作为工程项目建设阶段经常出现的业务活动之一，通过索赔可以对工程的承包人和发包人的行为进行约束，从而确保双方可以严格的按照施工合同的约定，履行应尽的义务和享受应有的权利。合理的运用索赔与反索赔，可以帮助企业提高工程造价控制的管理水平，对推动我国建筑行业规范化和法制化建设具有深远的意义。
1.2导致工程出现索赔与反索赔的原因
（1）当事人违约：即违约的一方没有按照合同的约定履行自己应尽的义务。对发包人而言，经常出现的违约行为主要有未按照合同约定为承包人提供相应的施工条件、未按时付款或付款数额不足等。对承包人而言，经常出现的违约行为表现为施工的质量不符合合同的约定要求，施工延误或者其他不当行为给发包人造成了一定的经济损失。（2）外界因素的干扰：主要的外界因素干扰可以分为两大类：①由社会因素和自然因素导致出现的不可抗力因素，前者主要是指国家法律法规变更、战争以及罢工等社会事件，后者则主要指无法避免以及克服的自然灾害（如地震、洪涝灾害等）。②指承包人在工程建设过程中，遇到的一些自然物质条件的干扰，例如地形、地貌以及水文条件等因素的影响。（3）合同缺陷：所谓合同缺陷，是指在合同的部分条文和约定，存在不严谨、矛盾甚至错误等问题，导致在合同的履行过程中，出现了承包人和发包人的理解偏差，导致工程成本增加。（4）合同变更：在工程施工过程中，很容易因为地质、水文等自然条件的影响，导致工程施工的实际情况与施工图纸存在偏差，需要对工程进行设计变更或者施工工艺的变更，这些都会导致承包方的实际施工工作量与合同的约定存在偏差，需要对合同的造价进行必要的调整。（5）监理人的指令：在部分工程建设过程中，受到监理人指令的影响，也会导致工程出现索赔与反索赔问题，例如监理人要求承包人加快施工周期，更换某种施工材料等。
2工程造价管理中索赔基于的原则
2.1以合同为依据
目前在开展工程造价管理的时候，想要得到索赔主要的依据就是合同，而在开展合同管理的时候，最为重要的内容就是索赔。在签订的工程合同中，包含的范围是确保索赔能够顺利进行的基础所在。所以，无论是对业主方还是对承包方而言，要想顺利的进行索赔，合同是最为重要的，之后就会根据项目管理的内容，提出相应的索赔项目。
2.2索赔要及时处理
在对索赔进行处理的时候，业主方与承包方一定要加强沟通交流，根据实际的情况，按照索赔事件的发展现状，在一定的时间内提出索赔，之后就需要按照签订的合同内容对索赔情况进行处理。如果对于索赔事件没有科学的进行处理，就会对双方的合法权益造成一定的影响。基于这一情况，相关的工作人员在对索赔事件进行处理的时候，就需要科学、全面的对待问题，使双方的合法权益都得到保障。
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2.3加强主动控制力度
要想有效预防工程的索赔事件，相关的工作人员就必须要对主动控制加强重视，最大程度的降低发生索赔事件的情况。例如，建筑工程在开展施工的时候，造价管理人员通过科学的控制工程索赔，从而不断降低发生索赔事件的概率，使工程的整体效益得到保障。此外，随着我国城镇化的深入，各种施工项目飞速增加，很难有效控制索赔事件，这就需要管理人员在开展工作的时候，必须要具备一定的预测能力，根据现场的实际情况，制订相对应的预防措施，在保证质量的基础上，尽可能减少工程的运行成本，减少施工的时间。
3工程造价管理中工程索赔步骤
3.1按照规定填写索赔意向书
①因施工图纸不合理而引发的索赔，此时施工企业可在法律规定的期限内，即中标后的28d内，收集工程施工设计图纸。若业主没有在规定的时间内提供相应的图纸，施工企业可依据相关规定提出赔偿；②因为工程变更引发的索赔，建筑工程在施工期间，因外界环境影响到工程的顺利进行，造成工期延误或出现质量问题等，引发工程变更时施工企业可提出索赔。此外，因自然条件或不可控因素的影响，也可能会引发索赔。基于此当施工企业提出索赔的时候，业主方需依照相关程序及时受理。
3.2完善索赔同期记录
①导致索赔事件发生的原因、产生过程、施工现场的实际情况以及因无法完成预期目标的情况等；②建筑工程项目施工现场的具体情况。包括机械设备的实际使用情况，实际消耗的施工材料类型、数量及其他指标参数等都要详细记录，确保数据真实可靠、全面完整。对于索赔事件产生的损失，需要施工企业完成书面记录，并做好施工现场的资料收集整理，妥善保管好相关的数据资料、影像资料等，以便为索赔工作的有序开展提供可靠依据。此外施工企业需将准备完善的索赔意向书，在规定的时间内将报告递交给工程总监理师，监理人应在收到索赔报告后14d内完成审查并报送发包人，发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28d内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求。施工企业在做好相关证据的收集整理后，以合同为依据与工程监理进行协调。
3.3最终索赔报告
①索赔依据。索赔的主要依据为合同，按照国家相关法律法规和合同具体条款，确定索赔事项。②索赔申请表，根据索赔项目名称准备对应的证据，确定索赔形式。③索赔意向书，对索赔事件产生原因、具体经过等做详细说明。为确保索赔事件得到有效处理，相关工作人员需加强对施工图纸的研究，在充分了解施工图纸的相关内容后，联系施工现场实际情况，以国家相关法律法规为准则，制定完善的工程索赔管理制度，以便在实际工作中能够有章可循，从而依法合理的开展索赔工作。现阶段由于受到传统观念的影响，大部分施工企业还未充分认识到索赔工作的重要性，从而增加了合同造价管理的风险概率，影响到企业总体经济效益。随着建筑行业的蓬勃发展，越来越多的施工企业已经加强了对工程索赔事件的重视，站在工程总体效益的高度，从提高索赔管理效益、建立索赔管理体系、提高工作人员综合素质等方面入手，来为索赔工作的科学开展创造有利条件。
4结语
索赔作为合同赋予双方保护自身利益的权利，应被合理地运用，任何一方不应为了自身利益，不合理且过度地向对方提出索赔，从而造成双方合作关系的僵化。按照合同约定，合理及灵活地处理索赔，不仅可以促进双方的合作关系发展，而且可以推进项目的发展进度，最终实现双赢的目的。
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[3]潘思羽，胡秀敏.浅析在工程造价管理中工程索赔的探讨[J].民营科技，2013（04）：292.
论文作者:王磊
论文发表刊物:《建筑模拟》2019年第20期
论文发表时间:2019/7/1
标签：工程论文; 合同论文; 发包人论文; 事件论文; 承包人论文; 施工企业论文; 实际情况论文; 《建筑模拟》2019年第20期论文;