日本大学的学术研究状况，本文主要内容关键词为：日本论文,学术研究论文,状况论文,大学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在我国实施科教兴国战略的进程中，作为高等教育机构和学术研究机构的大学必须找到自己的合理位置，并做出自己应有的贡献。本文拟对日本大学学术研究的基本状况做一概括介绍，以期为我国大学在学术研究方面的改革与发展提供些许启示和借鉴。
一 组织状况
从总体上看，日本的科研活动在组织主体上呈三足鼎立之势：公司、研究机构和大学。其中，公司是指拥有500亿日元以上资金而成法人的公司及以经营商业性业务为主的特殊法人，如日本广播协会，日本道路公团等；研究机构包括国营、公营和民营的研究机构及以研究开发为主要业务的特殊法人，如宇宙开发事业团、日本原子能研究所等；大学则包括大学的学部、研究生院的研究科、短期大学、高等专门学校、大学附设研究所、大学共同利用机构、大学入学考试中心、学位授予机构以及国立学校财务中心。
在行政方面，科学技术厅统筹管理全国的科研事务，包括制定政策、编制计划、提出议案、实施综合行政措施等。其他省厅则在各自所辖范围之内，通过各种研究制度，推进相应领域的研究活动。其中文部省主管的是学术研究，也就是说，日本大学的学术研究在行政上直接归口在文部省的管理之下，同时在宏观上也间接地受到科学技术厅的大政方针的指导。
二 人员状况
在日本，科研工作者分为两大类，即研究人员和辅助人员。研究人员是指修完大学课程（短期大学除外）、或具备同等以上水平的专业知识、具有2年以上研究经验而对特定的研究课题进行研究的人。辅助人员有三种：①研究辅助人员，对研究人员起辅助作用，并在研究人员指导下从事研究，将来有可能成为研究人员；②技术人员，在研究人员和研究辅助人员指导、监督下，配合研究工作，主要是提供技术服务；③事务人员，主要是负责与研究有关的总务、会计、杂务等工作。
在1983—1993年10年间，日本科研工作者年均增长率为3.7%，至1993年总人数近94万人，其中从事自然科学的占绝大多数，超过84万人；研究人员与各类辅助人的比例为1:0.39。在从事自然科学工作的人中，大学占21.4%，为18万人；从各类人员的构成来看，也和全国总体情况一样，研究人员多，辅助人员少。
表1 日本大学自然科学工作者人员构成比(1993)
区分研究人员研究辅助人员技术人员事务人员
大学总体 80.9% 4.1% 6.3%8.6%
国立大学 78.1% 3.6% 8.2%
10.0%
公立大学 85.8% 5.4% 3.5%5.3%
私立大学 84.6% 4.7% 3.8%6.9%
资料来源：总务厅统计局《科学技术研究调查报告》，参见[日]《科学技术白皮书》，1994年版，第345页。
1993年，日本大学中的专职研究人员共22.2万人，占全国专职研究人员总数的35.7%。其中从事自然科学研究的约15万人，占全国自然科学专职研究人员总数的27%；是10年前的1.33倍，亦即说，1983—1993年的年均增长率为2.9%；其分布状态，从学校类别看，国立大学占55.4%，公立大学占6.9%，私立大学占37.6%；从研究领域看，研究保健者最多，占58.0%，其次是工学，占25.8%，理学和农学各占9.8%和6.1%。
日本大学的专职研究人员分三类：教师、研究生院博士课程在读者及医务室人员。在国立大学的专职研究人员中，在读博士生所占的比例大；而公立大学医务人员所占比例大：私立大学教师居多，在读博士生则少。
表2 日本大学专职研究人员构成比（1993年）
区分教师研究生院博士课程在读者医务室人员
大学总体59.8%18.9% 21.3%
国立大学53.6%25.6%
2.9%
公立大学61.2%13.7% 25.1%
私立大学68.6%10.1% 21.3%
资料来源：同表1，第339页。
在日本和其他国家一样，取得硕士、博士学位的人多从事研究工作，成为研究人员。总体说来，日本的研究人员中取得学位的人数近年来呈增加趋势；大学也不例外。
三、经费状况
日本大学的研究经费是指大学为了研究而内部使用的经费。它包括研究所需的人事费、原材料费、有形固定资产购置费及其他经费。其中的所谓有形固定资产是指土地、建筑、机械、器械、仪器等；人事费包括工资、旅费、津贴等。每年4月1日至翌年3月31日为一个学校年度或会计年度。
经费的主要来源是政府、大学和企业的拨款与投资。其中，政府是指国家、地方公共团体、国营、公营及特殊法人的研究机构、国立及公立大学，包括短期大学；企业是指公司及不以研究为经营目标的特殊法人；而大学则仅指私立大学，包括短期大学。必须注意，作为研究费负担者的大学和作为使用者的大学，其含义是不一样的。作为使用者的大学即前述的研究主体，包括国立、公立和私立大学。
表3 日本大学自然科学研究经费项目构成比（1992年）
区分人事费 原材料费 有形固定资产购置费 其他经费
大学总体61.1% 9.1% 14.8%
15.1%
国立大学57.3% 9.6% 15.5%
17.6%
公立大学68.9% 4.7% 13.7%
12.7%
私立大学65.1% 9.0% 13.9%
12.0%
资料来源：同表1，第326页。
在大学使用的研究经费中，政府拨款所占比例最大；而来自企业的投资则很少。如：1992年度大学自然科学研究经费共计15660亿日元，其中政府拨款9452亿日元；大学拨款5562亿日元而来自企业的投资则只有618亿日元。
经费的分配状态，①从研究领域看，自然科学多，人文、社会科学少。1992年度大学研究费总额为25763亿日元，其中自然科学研究费占近61%。②从学校类别看，国立大学多，公立大学少。如92年度自然科学研究费的分配，国立大学为8469亿日元，占54.1%；公立大学为948亿日元，占6.1%；私立大学为6243亿日元，占39.9%。③从学科类别看，保健、工学的研究费最多。如92年度，理学研究费为2308亿日元，占大学自然科学研究费总额的14.7%，工学是5665亿日元，占36.2%；农学1150亿日元，占7.3%；保健为6537亿日元，所占比例高达41.7%。④从经费项目类别看，人事费所占比例很大；各类大学、各类学科，情形大同小异。
表4 日本大学自然科学各学科研究经费项目构成比（1992年度）
区分 人事费 原材料费 有形固定资产购置费 其他经费
工学 60.1% 6.4% 18.3%
15.2%
农学 64.4% 6.5% 15.8%
13.3%
保健 65.8% 11.9% 9.5%
12.8%
理学 48.5% 8.8% 20.7%
22.2%
资料来源：同表1，第326页。
总体看来，八十年代至今，日本大学使用的研究经费，无论总额数还是人均数，都呈增加趋势。但它在全国研究费总额中所占的比例数却呈伸缩状态，这与企业研究费的消长直接相关；而从根本上讲，则是受日本整个经济社会发展形势的影响。
表5 80—90年度日本大学研究经费变化情况（单位：亿日元）
区分总额占全国总额 专职研究人 教师
比例(%)员人均额 人均额
80年度 13401 25.5 833 1100
85 17898 20.1 967 1334
88 20141 19.01003 1410
89 21294 18.01036 1454
90 22970 17.61094 1535
91 24079 17.51123 1578
92 25763 18.51160 1661
资料来源：同表1，第141—142页。
四 活动状况
在日本，大学作为学术研究的中心，肩负着巩固学术基础、提高学术水平的重要使命；而学术研究又被认为是科学技术振兴的根本。这便是日本大学的学术研究所处的位置。
与公司企业和研究机构相比，大学的研究活动有其自身的特点，主要是：①其研究范围广阔，涉及人文、社会、自然科学各领域；②注重研究人员的自主性；③研究与教育综合推进。
如前所述，日本的大学用于自然科学研究的人力和财力要多于人文、社会科学。亦即说，在研究范围方面，日本的大学既兼顾各领域，又有所侧重，且重在自然科学。这一点与日本总体状况是一致的。但在研究的性质或层次上，大学又显示出了自己的特色，即侧重基础研究和应用研究。这既与日本总状况适成相反，也和其他两类研究组织迥然不同。总体说来，日本的研究重开发，轻基础，应用研究居其中；具体到各研究组织则是：公司重开发，大学重基础和应用，研究机构居其中。
表6 日本各组织各领域研究经费构成比（1992年）
区分基础研究应用研究开发研究
总体情况 13.5%
24.4%
62.1%
公司
6.9%
22.1%
71.1%
研究机构 16.8%
25.2%
58.0%
大学 52.7%
38.6%8.7%
资料来源：同表1，第328～329页。
在大学中，研究活动和教育活动是作为不可分割的一个整体而展开的。因此，若将支持大学的学术研究活动的文部省系统的经费单列出来，严格地讲，是困难的，但也可大致将其分成：①经常性、基础性研究费，②依研究内容及实际需要而特别加算的研究费，③特定事业研究费等。其中经常性研究费是研究人员自由研究的物质基础。对国立大学，除教职员人事费之外，还要加算教师研究差旅费等项经费。对私立大学，则通过经常费补助、教育研究仪器补助等，全面推动其教育研究活动的开展。
大学的特别研究费有多种，其中最重要的一种当属文部省科学研究费补助金。大学中的研究人员或研究小组所进行的研究，如果符合国家学术的发展方向且有特别重要的价值，就有可能获得这项补助金。其目的就是要使学术研究取得突破性进展，产生优秀的研究成果，促进国家学术的整体振兴。而实际上，科学研究费补助金在推进日本前沿学术研究方面，也确实发挥着重要作用。在它的支持下，不仅产生了许多具有创造性、革新性的新观点，而且培养出了许多优秀的研究人员。
科学研究费补助金的研究项目主要有如下9种：
①特别推进研究：旨在推进在国际水平上争创尖端的先导性研究。1993年度此类研究课题有42个；1994年度为39个。
②重点领域研究：旨在灵活机动地重点推进成为学术、社会的热点的学科专业的学术研究，包括环境、地球、宇宙科学、材料科学、电子信息科学、生命科学、人文、社会科学以及癌症的特别研究等。1993年度重点推进领域为77个；1994年度为83个。
③一般研究：旨在谋求独创性、先导性基础研究及人文、社会科学的振兴。
④奖励研究(A)：奖励大学青年研究人员的出色研究。
⑤试验研究：进一步促进其成果有可能转为实用的试验性、应用性研究，推进大学与社会各界的联合与合作。
⑥国际学术研究：推动国外学术调查及国际合作研究。
⑦特别研究员奖励费：奖励日本学术振兴会的特别研究员所进行的研究。
⑧研究成果公开促进费：促进学术研究成果的公开与推广。
⑨开创性基础研究费：推进符合学术审议会意见或规定的课题的研究。
为了加强后备力量，巩固学术研究基础，谋求学术研究的持久发展，日本非常重视培养富于开拓性的青年研究人员；尤其注重在其研究能力急速提高时期，为其提供适宜的研究条件，使其积极主动、专心致志地从事研究，从而在实际研究活动中得到培养和锻炼。为此，文部省于1985年创立并实行了以研究生院博士课程的在读者和完成者为对象的“特别研究员制度”，并将其作为日本学术振兴会的一项事业。多年来，该项事业不断拓展，所支付的研究奖励金的额度大幅度提高，所采用的人数不断增多，1993年度为1700人；1994年度增至2100人。
为使学术研究尽可能地适应产业界等社会各方面的要求，日本的大学还积极开展与外界的学术合作。早在1983年国立大学便开始实行“与民间的合作研究”制度，即大学接纳来自民间的研究人员和研究经费，双方本着对等原则，就共同的课题进行合作研究。对此制度，大学内外的研究人员均抱有很高热情，如：以材料开发、机器开发、土木建筑等领域为中心实施的合作研究，1992年度为1241项，93年度增为1392项。以这种合作研究为开端，国立大学创设了“合作研究中心”，作为积极开展与产业界等各方面研究合作的场所。1987年以来，此类中心一直得到不断的扩充与完备。此外，大学还承担委托研究项目，接纳委托研究员；依靠科学研究费补助金（试验研究项目）的支持，吸引民间研究人员参加大学的学术研究；日本学术振兴会综合研究联络会议的产学合作事业也日益充实和发展。对此种种，文部省均予鼓励和支持。
学术研究乃是人类探求真理的普遍的理智活动，它本质上是超越国界的；尤其是近年来，学术研究的国际化已成为日益明显而不可阻挡的潮流。基于这种形势和认识，日本的大学在国际学术交流方面也非常积极活跃。对此，文部者则通过充实国内基础研究、改善接纳国外研究人员的条件、健全有关体制等措施，给以大力推进。
日本大学的国际学术交流主要有三个方面：①人员交流，即通过“海外特别研究员制度”派遣日本学者去海外；通过“外国特别研究员制度”招聘海外学者来日本。其主旨在于培养青年研究人员。②合作研究，即根据政府间、机构间的有关协定，开展国际合作研究，尤其是大规模的合作研究。③积极参与联合国教科文组织等国际组织倡导、举办的国际合作活动。值得格外一提的是，日本还十分重视与发展中国家特别是东盟各国间的学术交流，并为此创设了独特的中心大学（即“据点大学”）的交流方式，即以一些大学为基地，在特定的学术领域，与对象国开展多种多样的交流与合作。这些交流与合作是通过各国的“窗口”机构进行的，如日本的“窗口”就是日本学术振兴会。这样，在“窗口”内外便形成了以中心大学为骨干的合作大学群。1991年度，日本大学通过这种方式与东盟中的5个国家在理学、农学、医学、海洋学、日本研究、综合工学等领域实施的合作研究项目达24个。
基础研究成果的主要表现方式是论文。近年来在世界主要科技杂志上发表论文总数中，日本所占比例呈增加态势，1981年占6.8%，86年占7.7%，91年占8.5%；对全世界科技论文发表总数的增加所做的贡献从第5位上升到第2位。其中，作为日本基础研究重要基地的大学无疑起着举足轻重的作用。
五 发展动向
现在，日本正进行着战后新制大学创立以来规模最大的一次高等教育改革。此次改革是依据大学审议会提交的一系列报告而实施的。其背景之一即当今学术研究高层次化、国际化及信息化的趋势及进展。改革的一个重要方向就是教育研究机能的高层次化，亦即推进世界水平的教育与研究。为此，文部省于1992年新设了“高层次化推进特别经费”，致力于研究生院教育研究条件的充实与完善，加强教育研究指导，健全奖学制度，改善研究生待遇，等等。
战后以科技立国的日本一直把学术研究的成果作为人类、社会发展的基本要素；在国际国内形势处于“转换期”的今天，更将学术的振兴视为头等大事。为了提高学术研究的层次和水平，发挥更大的国际作用，日本现正谋求学术研究的新振兴、新发展。解决大学及国立研究机构经费不足、设施设备老化等问题，改善研究条件，优化学术环境，乃是今后推进学术研究的关键步骤。
1992年7月，为适应近年来学术研究所面临的种种形势变化，日本的学术审议会提交了一份题为“关于展望二十一世纪学术研究综合推进方案”的报告，明确了今后学术研究发展的基本思路：①将学术研究视为人类共同的理智创造活动；②结合学术研究的发展方向构筑研究基础；③研究人员要为社会服务，其自主性须受到尊重；④研究与教育综合推进。根据这个报告，文部省提出了奋斗目标，即：有计划、有重点地充实学术研究基础，使之达到国际水准；同时建立健全开放型学术研究体制，使之面向世界，很好地适应学术研究发展的需要。为此，文部省采取积极措施，综合推进，如：充实研究经费；改善大学的研究设施和设备；培养、确保青年研究人员；促进基础研究，等等。
1995年度，日本大学的学术研究仍本着上述基本精神向前推进，采取的措施基本上是以往措施的延续，但力度有所加大。其内容主要有以下几个方面：
1.扩充科学研究费补助金。如前所述，科学研究费补助金是为了促使人文、社会、自然科学各领域中具有独创性、先导性的学术研究取得突破性进展而设立的研究促进费。它在振兴日本学术研究方面发挥着至关重要的作用。1995年度，该项补助金的数额比去年增加100亿，总计924亿日元。其主要用途是：①有重点地推进尖端学术研究；②扩充学术研究的基础；③建设出类拔萃的研究基地(COE)；④奖励青年研究人员的卓越研究，等等。
2.培养、确保青年研究人员。如前所述，日本一直将青年研究人员视为学术研究持久发展的根本，并为此创立、实行“特别研究员制度”。近年来，学术研究日趋大规模化和高层次化，急需一大批富于开拓性的青年研究人员；但另一方面，民间的研究环境更为优越，所以大学又难以留住优秀的青年研究人员。这已成为日本发展学术研究尤其是基础研究的严重障碍。因此，1995年度日本加大措施力度，进一步谋求优秀青年研究者队伍的培养、稳定与壮大，特别研究员的人数增至2480，比前一年多380人；同时进一步谋求研究奖励金状况的改善。
3.有重点地推进基础研究。对组织性、国际性强的研究领域、地震预报等社会急需的研究领域，以及须投入大笔经费购置大型仪器设备的研究领域，文部省均采取有计划的综合推进措施。如：天文学、加速器科学、宇宙科学、南极地区观测、核聚变等方面的研究，分别以国立天文台、高能物理学研究所、宇宙科学研究所、国立极地研究所、核聚变科学研究所等大学共同利用机构为中心进行；各大学也从事这些方面的研究。而地震及火山喷发预报、地球环境科学以及癌症、艾滋病、基因分析等生命科学，则以大学为中心展开研究。凡此种种，1995年度均进一步向前推进。
4.建设出类拔萃的研究基地(COE)。为了面向二十一世纪，开创学术研究新局面，文部省从整体上加强学术研究的基础建设，并以特定的研究组织为重点，建设出类拔萃的研究基地，以推进富于创造性的世界尖端的学术研究。95年度支援COE建设的经费包括研究费、设施设备费、特别研究员及外国特别研究员经费等，共计92亿日元，对努力把自身建设成为COE的研究机构和研究组织给以积极有力的支持和援助。
5.推动学术研究的社会联合与合作。大学在保持自身主体性的同时尽可能地适应社会，才能更好地履行自身教育、研究职能，为社会做贡献；而大学本身也会从其与社会的活跃交流中获得发展的力量源泉。基于这种认识，文部省对以产学合作为核心的学术研究的社会联合与合作，一直采取积极的推进措施。1995年度，不仅继续鼓励大学承担委托研究项目，促进大学与民间的合作研究，而且还在金泽大学、大阪大学、广岛大学、高知大学及琉球大学增设“合作研究中心”，以便为产学合作的进一步发展提供更多的场所和设施。
总之，在整个世界处于“转换期”的今天，日本科学技术政策的第一条就是：加强基础研究。其中无疑包含着对于大学学术研究振兴的期待。可以说，在今后日本科学技术的发展中，大学的学术研究的战略地位将越来越突出，越来越重要。