山东省地市科技成果转化能力评价研究
陈媛1王颖莉1闫峰2
1. 济南市科学技术信息研究所 济南 250001；
2. 山东省科技统计分析研究中心 济南 250101
摘要： 以山东省地市科技成果转化能力评价为出发点，选取2016年度数据，采用秩相关系数法筛选指标，构建了山东省地市科技成果转化能力评价体系，采用熵权法确定指标权重，对山东省17地市科技成果转化能力以及科技投入、成果产出、转化过程、经济效益、结构优化等单项指标按评价值打分，并排出了名次。在此基础上，提出了对策建议。
关键词： 山东省地市；科技成果转化能力；秩相关系数法；熵权法
十九大报告指出“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑”。近年来，山东省不断加大科技经费投入力度，取得了较为丰硕的科技成果。2011-2017年，山东省R&D经费支出从844.38亿元增长到1753.01亿元，增长了1.08倍；R&D占GDP比重从1.86%增长到2.41%，增长了0.55个百分点；全省发明专利授权量从5856件增长到19090件，增长了2.3倍；万人有效发明专利拥有量从0.6件增长到7.57件，增长了11.6倍；技术市场成交合同数从9096项增长到25947项，增长了1.85倍；成交金额从129.72亿元增长到541.61亿元，增长了3.18倍。与此同时，山东省高度重视科技成果转化工作，在科技成果转移转化体制机制创新、平台机构建设、科技金融环境优化等方面积极探索，取得了明显成效。2017年10月，山东省建设济青烟国家科技成果转移转化示范区获科技部批复，成为国家第4个示范区（目前全国共9个）。尽管山东省科技投入产出取得了一定成效，推动科技成果转化的力度不断加大，但由于各地市创新发展水平不一，科技成果转化能力不一，对全省创新驱动发展的影响颇大。本文以此为出发点，构建评价体系对山东省17地市科技成果转化能力进行评价，并提出对策建议。
1 初始评价体系与数据来源
国内学者针对科技成果转化能力评价进行了大量研究，主要集中在：科技成果转化的内涵边界与统计测度研究、科技成果转化评价指标体系构建、评价指标权重设计以及针对具体省份、具体城市的实证研究。如蔡跃洲[1]在对科技成果内涵边界、影响因素进行辨析和梳理的基础上，对科技成果转化的统计调查、测度评价进行了探讨；杨仲基[2]等基于利益相关者视角，分析区域科技成果转化能力评价的4个关键维度，构建评价指标体系，运用改进突变级数法，对中国30个区域的科技成果转化能力进行实证研究；张宗法等[3]总结了广东省促进科技成果转移转化的主要做法和成效，提出了加快广东科技成果转移转化的对策建议；冉天[4]分析了河北省科技成果转化政策方面面临的四个问题，借鉴粤苏经验，提出了促进河北省科技成果转化的对策建议；罗彪等[5]运用2011-2016年中国27个省份的数据，监测和对比分析了中国各区域高校在科研创新、成果转化效率上的动态演化和区域差异；刘永千[6]从创新能力、创新支撑、创新效果视角构建科技成果转化能力评价体系，采用层次分析法对近5年上海市科技成果转化能力进行了评价；李思明等[7]运用因子分析法对全国21个省市科技成果转化能力进行综合评价，得出黑龙江省科技成果转化能力在全国的排名；杨海军[8]设计了一套科技成果转化综合评价指标体系，选用层次分析法和因子分析法，从纵向和横向两个角度对镇江市科技成果转化进行定量评价；朱增宁[9]构建科技成果转化评价指标体系，运用数据包络分析方法对15个副省级城市2009-2013年的科技成果转化情况进行评价，针对青岛市提出对策；林寿福等[10]构建区域科技成果转化能力评价指标体系，采用主成分分析法对“十一五”期间福建省科技成果转化能力进行评价分析，并剖析了制约福建省科技成果转化能力的关键影响因素。
农业经济管理是一项系统性的工程，需要一支强有力的农业经济管理队伍作为支撑。因此，必须大力开展农业经济管理队伍建设，提高农业经济管理相关人员的综合素质，提高其胜任能力。应对农业经济管理相关人员实施定期教育和培训，深化其对农业经济管理的认识，强化其工作责任感和使命感，提升其政治素养，优化其创新意识及能力，继而以端正的态度开展高水准的农业经济管理工作。
总体来看，目前针对科技成果转化评价指标体系构建的研究大多为定性研究，定量研究少，指标体系缺乏说服力；评价指标权重设计大多选用层析分析法、主成分分析法、因子分析法等常见方法；相关对策建议较为笼统，可操作性不强。为补充现有文献的不足，本文从定性和定量相结合的角度出发，采用秩相关系数法筛选指标构建评价体系，利用熵权法进行权重设计，对山东省17地市科技成果转化能力做出评价，并提出有针对性的对策建议。
鉴于科技成果转化是一项复杂的科技经济活动，成果转化能力无法用单一指标测度，必须用一套系统的指标体系来衡量[11]。在对科技成果转化能力进行评价时，评价指标并非越多越好，也并非越少越好。如果评价指标过多，则可能存在重复性；如果评价指标过少，则可能存在片面性[12]。因此，在建立科技成果转化能力评价体系时应遵循科学性、系统性、完备性、独立性、可操作性等原则[13]，评价体系的设置应重点考虑以下几个方面：一是要对科技成果转化规模和转化过程进行规范化描述；二是要客观评价科技成果转化的产出结果及其对经济社会发展的贡献；三是可以从成果转化投入活动和产出情况入手设置指标，以“投入-转化-产出”为主线构建评价体系。基于上述考虑，借鉴国内学者构建的科技成果转化评价指标体系，本文初步构建了山东省地市科技成果转化能力评价体系。初始评价体系包括5个一级指标：科技投入、成果产出、转化过程、经济效益、结构优化；21个二级指标，见表1。表1中指标数据来源于《2017山东统计年鉴》、《2017山东科技统计年鉴》，数据年度为2016。
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2 评价指标筛选
针对上文构建的初始评价体系，采用秩相关系数法[14]对每个一级指标下属的二级指标进行筛选。秩相关系数又称等级相关系数，是将两要素的样本值按数据的大小顺序排列位次，以各要素样本值的位次代替实际数据而求得的一种统计量[15]。以一级指标“科技投入”为例，采用秩相关系数法对其下属的4个二级指标进行筛选的计算步骤如下：
（1）针对每个二级指标，将17地市的指标值按大小次序编号；
出现该故障时，检查EBV内部与EBVCN的智能节点之间的电缆是否连接紧固。在途中发生该故障，一般不会影响机车运行，可在机车回段后更换EBV。
（2）选择两个二级指标x，y，按顺序求出这两个二级指标每对等级编号的差；
（4）依照上述方法，将一级指标“科技投入”下属的4个二级指标，两两计算秩相关系数；
（3）计算这两个二级指标的相关系数：
（5）设定临界值M=0.9，若二级指标x与二级指标y秩相关系数满足rxy ≤M ，则同时保留x标和y指标；若rxy >M ，则删除其中一个rxy 标。
（其中，rxy 为二级指标x与二级指标y的秩相关系数；di 为两个二级指标每对等级编号之差；n为地市个数，n=17）
按照上述方法，分别对5个一级指标下属的二级指标进行筛选，共删除3个二级指标，分别是“R&D人员折合全时当量”、“专利授权量”、“技术合同成交项数”，得到最终的山东省地市科技成果转化能力评价体系，含一级指标5个，二级指标18个，见表2。
采用熵权法确定评价指标权重。熵权法是1948年由美国数学家Shannon提出的[16]。
表1 山东省地市科技成果转化能力初始评价体系及原始数据（2016年）
3 评价指标权重
如何处理富国与强军的关系，我们党进行了长期探索，在不同的发展阶段，先后提出“军民两用”“军民结合”“以民养军”“寓军于民”等方针，这些也是军民融合发展的优良传统。进入新时代，有效落实军民融合深度发展这一国家战略，必须顺时应势、乘势而上，在历史变迁与时代发展中把握变与不变的内在统一，在继承与创新中推动军民融合走向深入。
利用衡量指标变异性程度的信息熵来确定权重[17]。鉴于熵权法只适用于指标层的赋权，不适用于中间层的赋权，因此本文使用该方法确定二级指标权重[18]，计算结果见表2。计算步骤为[19]：
（1）采用“占比法”[20]对原始数据进行标准化处理：以第i项指标第j地市计为aij,建立原始数据矩阵A，即A=(aij)18*17,另以
建立无量纲化标准矩阵B。
采用SPSS18.0对数据进行分析和处理,计量资料采用(±s),组间比较采用t检验,计数资料采用X2检验,P<0.05表示差异具有统计学意义。
（2） 计 算 第 i指 标 的 信 息 熵：
总而言之，路吉阿诺斯说得上是古希腊文明的一个“流氓鬼”，他那嘲讽的棘刺并未因了一千八百年之久远而钝挫，有着不以古而遂湮灭的生命伟力。他以洞悉一切的眼力、识见对所处时代的一切“虚妄”作出淋漓尽致的指斥与绝不妥协的批判，最大限度地驱除人们思想上的痼疾，重现真实。因此，路吉阿诺斯是他那个时代少有的唯理者，清醒者与批判者，被周作人誉称为古希腊的“殿军人物”。
江馆清秋，晨起看竹，烟光日影露气，皆浮动于疏枝密叶之间。胸中勃勃遂有画意，其实胸中之竹，并不是眼中之竹也。因而磨墨展纸，落笔倏作变相，手中之竹，又不是胸中之竹也。总之，意在笔先者，定则也;趣在法外者，化机也。独画云乎哉?㉖
（3）计算各评价指标权重：
（上述公式中，m为评价指标数，m=18； n为评价对象数，n=17。）
2017年6月，董明珠和魏银仓曾一起出现在央视《对话》栏目中，当时董明珠也肯定了魏银仓公司“一把手”的身份，只是认为，“银隆的管理要加强。”
表2 山东省地市科技成果转化能力评价体系及二级指标权重
4 评价结果
由于各指标具有不同的量纲，不能直接加权合成，为消除不同指标由于量纲不同带来的不可公度性，便于进行计算和结果比较，本文采用“占比法”[20]将指标原始数据进行标准化处理，建立矩阵B’，B’=B×100。将标准化指标数据与对应指标权重进行加权计算，得到各二级指标得分，将各二级指标得分相加得到一级指标得分，一级指标相加得到总得分。山东省17地市科技成果转化能力评价值见表3，结果表明：
（1）山东省17地市科技成果转化能力综合评价值排名趋势（见图1），与四个分项指标“科技投入”、“成果产出”、“转化过程”、“经济效益”的排名几乎一致，与“结构优化”指标排名相差悬殊。这是由于淄博“万元GDP能耗比上年下降”指标值居全省首位，威海“规模以上工业万元增加值能耗比上年下降”指标值居全省首位，德州这两项指标值均位居全省前三，因此淄博、威海、德州三市在“结构优化”方面有特殊优势；青岛、济南则由于这两项指标值均居全省中下位次，导致“结构优化”排名较低。
图1 山东省地市科技成果转化能力综合评价值排名趋势图
（2）山东省17地市科技成果转化能力按照评价值可以分为5个梯队，各梯队之间实力悬殊，处于同一梯队的几个城市实力相当。第一梯队青岛、济南；第二梯队烟台、潍坊、淄博；第三梯队济宁、临沂、东营、威海；第四梯队德州、泰安、滨州、菏泽；第五梯队聊城、日照、枣庄、莱芜。其中第一、二梯队的5个城市，综合评价值和分项指标得分基本都高于全省平均水平。
表3 山东省地市科技成果转化能力评价值
5 结语
本研究设计构建了定量分析评价体系，对山东省17地市科技成果转化能力进行评价，对各市科技成果转化综合能力以及科技投入、成果产出、转化过程、经济效益、结构优化等单项指标按评价值打分，并排出了名次。评价结果可为山东省统筹推进地市科技成果转化、加快创新驱动发展、打造新旧动能转化先行区提供参考。本研究存在以下特点和不足：
（1）指标体系有待进一步完善。本文采取定性和定量相结合的方法构建评价体系，首先借鉴国内相关文献，以“投入-转化-产出”为主线构建了科技成果转化能力初始评价体系，属定性研究；在此基础上采用秩相关系数法筛选指标，从而确定了最终的评价体系，属定量研究。由于定性研究受参考文献、个人经验等因素影响，导致初始评价体系有一定的局限性，其中反映成果转化规模、转化过程、转化效果的指标较为片面，也缺乏突出地市特色的指标，这些都有待进一步完善。
（2）权重设计方法应进一步推敲和完善。本研究只选取了一个年度的数据，采用熵权法确定评价指标权重。由于熵权法只适用于指标层的赋权，不适用于中间层的赋权，因此本文通过计算直接对二级指标赋权，忽略了一级指标对权重的影响。此外，指标数据年度对权重计算结果也有影响。在以后的研究中应继续探讨和完善指标权重设计方法。
（3）选用的数据具有局限性。本研究只选用了2016年度数据，由于科技成果转化能力是一个动态变化的指标，仅使用一个年份的数据进行实证分析，说服力有限。在接下来的研究中，需要进一步扩大数据来源，建立起数据收集和积累的长效机制，为进行连续多年份的地市科技成果转化能力评价奠定基础。
6 对策建议
现结合各地市发展现状，提出如下对策建议。
（1）第一梯队的青岛和济南，这两个城市经济总量全省领先，高水平大学和科研院所数量较多，拥有科技成果数量也较多。政府应该在充分调研的基础上，进一步完善政策体系，健全服务机制[21]，优化配置资金、技术、人才、服务、平台载体等资源，为高校和企业建立畅通的沟通渠道和稳定长效的合作桥梁，推动成果转化。
（2）第二梯队的烟台、潍坊、淄博，这三个城市在各方面都处于全省中上水平，经济基础、产业基础较好，尤其淄博在产业结构优化方面优势十分突出。应通过财政直补、税收减免等方式，加大对自主创新和成果转化的扶持力度[22]，同时创新科研经费使用管理方式，探索形成财政资金、金融资本、社会资本多方支持的格局，提升财政资金使用效率。
（3）第三梯队的济宁、临沂、东营、威海，这几个城市处于全省中游位置，发展水平较为均衡，部分指标有一定优势。应统筹考虑各城市的优势和劣势，吸引国内外知名企业、高校和科研院所，联合打造新型技术创新和成果转移转化机构[23]，形成以企业为主体，以市场需求为导向，政、产、学、研、金多方参与的科研和成果转化体系。
（4）第四梯队的德州、泰安、滨州、菏泽，这几个城市在各方面都处于全省中下游位置，无明显优势。应积极探索进行区域间合作创新，在更大区域内优化配置创新资源，提升城市研发能力和创新水平；同时建立健全科技中介服务体系，加强技术经纪人培训和技术转移机构考核[24]，提升科技成果转化服务能力和水平。
（5）第五梯队的聊城、日照、枣庄、莱芜，这几个城市总体实力较差，聊城的经济总量处在全省中下游，日照、枣庄、莱芜经济总量长期位居全省末三位。应将高端人才作为推动自主创新和成果转化的重要战略资源[25]，大力引进和培育高层次人才，畅通人才流动渠道，实现人才资源优化配置，充分发挥人才集聚和辐射带动效应，快步追赶其他城市。
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Evaluation of the Transformation Ability of Scientific and Technological Achievements of Cities in Shandong
CHEN Yuan1 WANG Yingli1 YAN Feng2
1. Ji’nan Science and Technology Information Institute, Ji’nan 250001, China;
2. Shandong Science and Technology Statistics and Research Center, Ji’nan 250101, China
Abstract: This article selected data of 17 cities in Shandong Province in year 2016, and adopted the rank correlation method to select indicators, then constructs transformation ability of scienti fic and technological achievements evaluation index system for these cities. Based on this, this article applied entropy weight method to calculate the weight of indicators, and calculated the evaluation value of scienti fic and technological input, scienti fic and technological output, transform process, economic results ,optimization of structure, and ranked them. According to the results, this article also gives the countermeasures for transformation ability of scienti fic and technological achievements.
Keywords: Cities in Shandong Province; transformation ability of scienti fic and technological achievements; rank correlation method; entropy weight method
中图分类号： F204 G35
开放科学（资源服务）标识码（OSID）
作者简介： 陈媛（1983-），经济师，研究方向：科技统计分析研究，E-mail: jnxxzy@126.com；王颖莉（1968-），副研究员，研究方向：科技统计分析研究；闫峰（1985-），副研究员，研究方向：科技统计分析研究。
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