国家自然科学基金会国际合作交流政策与管理，本文主要内容关键词为：国际合作论文,基金会论文,国家自然科学论文,政策论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 前言
国际性是当代自然科学的基本特征之一。随着现代科学技术大规模地进入信息时代，自然科学，尤其是基础科学的国际化趋势变得更加明显，跨学科和跨国界的科学研究以及全球性的信息网络的形成正在实践上使国际科学合作交流成为现代科学技术突破和经济增长不可或缺的重要环节。
近二三十年来，各国在世界共同面临的重大问题（如环境、资源问题）和耗资巨大的大科学项目上，以及在基础性研究领域积极加强国际间合作，不断增加国际科学合作的投资规模。如1990-1991年度，法国国家科学研究中心(CNRS)用于国际合作项目经费占总经费的25%；[1]英国政府用于国际科学合作经费占政府全部R&D投入的16%；[2]我国国家自然科学基金国际合作与交流经费占科学基金总额的比例，从1987年的2.2%递增到1994年的6%，预计“九五”期间还有显著的增长。[3]同时，基础性研究的国际化程度也在迅速提高，据美国《科学引文索引》(SCI)数据系统分析，基础性研究领域国际性合著论文占科学产出论文总量的比例，80年代较之70年代增长一倍多，90年代有进一步增长的趋势。事实表明，国际科学合作交流已成为当今各国科学发展的重要组成部分，并已引起各国政府和科学界的高度重视。
国家自然科学基金委员会(NSFC)自1986年成立以来，高度重视在基础性研究领域开展国际合作与交流工作。经过近十年的工作积累，科学基金项目的国际合作与交流工作已逐步发展成为我国基础性研究对外合作交流的重要渠道之一。截止1994年底，国家自然科学基金委员会已与27个国家和2个地区的33个科学基金组织和学术机构建立了稳定的合作关系，并资助了各类国际合作与交流项目总数达5051项，其中合作研究项目1197项，资助在华召开国际学术会议813项，资助承担国家自然科学基金项目的科研人员出国参加国际学术会议1711人次，资助基金项目组接待来华外国专家824项，资助出国考察213项，从1992年开始已资助留学人员短期回国工作、讲学293项。这些国际合作与交流项目的有效实施为我国科学家吸收、学习国外基础研究的先进成果，利用国外先进设备更好地完成基金项目，提高我国基础性研究的水平，培养优秀科技人才，宣传我国科学研究成果，扩大我国的国际科学界的影响等提供了有力的支持。
2 科学基金项目的国际合作与交流政策
近年来，随着NSFC国际合作与交流项目经费总额及其占科学基金项目经费比例的大幅度提高，以及国际合作交流项目类型与规模的不断增加，客观上对科学基金国际合作交流组织管理与政策研究提出了更高的要求。而目前关于科学基金国际合作与交流的政策研究还处于探索阶段。首先是科学基金国际合作与交流政策的研究内容的确定，即科学基金项目国际合作与交流政策应包括哪些内容。我们认为，科学基金项目国际合作与交流政策应是“科技外事政策”与“科学基金项目资助政策”的交叉结合点，它即包含在科学基金项目资助政策之内，同时也从属于我国科技外事政策，具有双重属性（图1）。
图1 科学基金项目国际合作交流的政策背景
根据目前国家自然科学基金委员会国际合作与交流工作的特点，我们提出科学基金国际合作与交流政策应主要包括以下三个方面的内容：
2.1 NSFC国际合作与交流的“国别区域政策”，即今后一个时期要重点加强与哪些国家和地区的合作与交流工作，在哪些国家和地区鼓励开展哪些领域及哪些形式的合作与交流工作，达到什么预期目标，如何根据我国对外政策及国际政治环境的变化形势，根据各国科技发展变化的形势，围绕我国大政方针，制定同各国开展合作与交流所采取的有区别的方针和对策。
由于科学在世界各国及地区发展的不平衡，各国科学研究传统、科学活动规模，以及各国在科学发展模式和科学发展战略选择的着眼点不同，客观上造成国与国之间的科学合作与交流在优先或重点领域、合作对象、合作规模和合作方式等方面存在着差异。此外，由于各国的对外关系政策，政治、经济战略着眼点不同，也造成各国在合作伙伴选择、合作研究的内容和范围等方面带有明显的政策倾向。因此，系统分析和比较形成这些差异的客观状况和变化趋势，以及产生这些差异的原因和背景，探索基础学科领域国际合作中的若干重要特征，不失时机有效地调整国家在基础学科领域国际合作中的学科布局和合作对象，发挥本国以及利用外国的科技潜力和优势，在激烈的国际竞争中力争主动，以寻求最大的收益，是我们研究和制定科学基金项目国际科学合作交流的国别区域政策需要解决的关键问题。
2.2 NSFC国际合作与交流的“优先资助政策”。“优先资助政策”旨在阐明今后一个时期重点在哪些学科领域加强国际合作与交流工作；对我国国民经济、社会发展有重大应用前景的国际合作与交流领域的评价与识别；为形成整体最佳效果，国际合作与交流项目和经费在各研究领域如何优化配置等问题。
2.3 NSFC国际合作与交流项目的“组织政策”。“组织政策”应包括国际合作与交流项目如何与国家重大攻关项目、重点实验室建设、基金委重大项目、重点项目密切配合；今后一个时期对各种类型的国际合作与交流活动（如合作研究、在华会议、留学人员回国讲学等）的倾斜政策；其它战略性工作（如为我国基础性研究高层次队伍建设，培养造就优秀中青年学科带头人等）所要求制定和实施的各类政策，等等。
此外，从人的认识能力及信息处理能力有限的观点出发，政策制定与贯彻是一个不断利用启发信息加以逐步改进的过程。因此，科学基金国际合作与交流政策的研究制定需要有良好的信息支撑环境，对这个信息支撑环境的研究也应是今后研究的重要内容。
3 科学基金项目国际合作与交流的组织管理
管理就是根据特定的任务和具体的环境，把工作合理地分解，有机地组织起来，并制定各种操作准则，在高效信息沟通环境中，执行和完成各项任务。
NSFC国际合作局的任务是对科学基金国际合作与交流项目的组织协调和管理，通过广泛的国际合作与交流促进自然科学基金项目水平的提高，使我国的基础研究逐步走向世界前沿水平。目前NSFC共设立了五类国际合作与交流项目和一项专项基金：即合作研究、在华举办国际学术会议、出国参加国际学术会议、外国专家来华访问、出国科学考察以及留学人员短期回国工作讲学专项基金。
由于国际合作与交流项目不同于一般基金项目，国际合作与交流项目的形式比较多，有合作研究、出国学术会议、考察、邀请外国专家来华等，它不仅牵涉到研究者（项目执行者）本身学术水平，项目学术意义，而且还牵涉到合作与交流的对象或场所，项目执行的可行性等。因此，它所涉及到的管理因素较一般基金项目更为复杂多。对国际合作与交流项目的管理需要从事外事管理的工作人员和从事各学科项目管理的专业人员在科学合理的分工、配合下完成。同时，为做到国际合作与交流基金项目评审的“公平、公正、公开”，还必须有基金委外专家的参与。我们把今后科学基金国际合作与交流的组织管理研究方面的重要内容归结为以下三个方向：
3.1 项目评审工作的组织管理。准确评估申报项目的质量，是NSFC国际合作交流组织管理的重要环节。由于客观条件等诸多方面的制约，在国际合作与交流项目的组织审批上，NSFC至今还没有和面上项目一样，建立一套较完善的“同行评议”的评审制度和方法。随着今后国际合作与交流项目总数量和经费的不断增长，科学地组织和评估国际合作交流项目，使之走上民主化、科学化的道路，使有限的资金发挥最大的效益，具有重要意义。
目前国际合作与交流项目审批基本上是在委内进行的。这是在基金委创建初期，由于对外交流合作渠道的限制，国际合作和交流的规模还比较小时，所采用的审批程序。随着基金委对外合作与交流规模的不断扩大，渠道的不断增多，如何科学地组织国际合作交流项目，使之走上民主化、科学化的轨道，与面上项目、重点项目、重大项目以及其它专项基金项目相配套、相协调，并使有限的资金发挥最大的效益，真正做到“择优支持、公正合理”，显得十分必要。同时这也是完善和发展基金制度的一个重要环节。
为了解决上述问题，提高国际合作项目评审的水平，真正做到“十六字方针”所要求的“依靠专家，发扬民主，择优支持，公正合理”的评审原则，必须研究国际合作与交流基金项目评审过程中委外专家参与方法，项目评审指标体系及评审工作的组织方式。
3.2 项目成果的后期管理。项目成果后期管理可划分为项目成果的日常管理及项目成果评估两大部分，即日常管理：不同形式成果的规范化、数据、文献库的建立和日常维护等项工作；项目成果评估：建立指标体系、对成果进行评价分析等。在国际合作交流项目立项工作民主化、科学化的同时，要加强对各类项目成果的评价工作。进行国际合作与交流成果评价的现实意义在于强化基金项目后期管理，能更好发挥各类项目的内在能力，使各类项目在合谐、相互促进的环境里形成良性循环，这种良性循环有利于使我国基础研究的创新活动保持持续发展的后劲。国际合作与交流基金项目的后期管理一方面是对项目完成情况进行检查评估，积累管理经验；另一方面也是对项目执行者下一个申请项目进行评审的依据。
在今后的工作中以科学的方法，大力加强国际合作交流项目的后期管理，对国内各项目执行单位（执行人）的执行效果要有比较全面、客观的认识，而且这种认识不是停留在定性的、感性上，而是有一定的定量依据。通过效益评价，为国际合作交流经费的分配和资助政策的制定提供有效地信息和方法支持，从更广泛的角度促进我国科技资源和国家发展目标的协调和优化。同时为我国今后国际合作交流项目评审提供必要的信息支持，有效地促进“同行评议”制的发展与完善。
3.3 管理体制和组织形式。研究新形势下国家自然科学基金委员会国际合作局的职能要求，完善和发展国家自然科学基金委员会国际合作与交流项目的管理体制和组织形式。当前主要应对各类型项目在国家自然科学基金委员会评审中各部门的合理分工协调，各部门之间信息沟通流程的高效过程，包括工作任务的分类，各部门的设置与职责的明确等项问题逐步开展研究。