武汉理工大学 土木工程与建筑学院 湖北武汉 430070
摘要：电子招投标被普遍认为是一种遏制公共工程采购寻租腐败行为的利器，它借助计算机和网络以数据电文的形式完成招投标活动，以实现部分甚至全部招投标环节在线进行，是一种高效、透明的运作方式，但国内电子招投标投入实践的时间还不长，也没有完全成熟的套路可以遵循，各个地区建设和运行的电子招投标体系都面临各种各样的问题和风险，公共工程电子招投标的风险研究也就成为了热点。本文以公共工程电子招投标风险问题为研究对象，应用WBS-RBS分析法辨识得到各类风险因素，同时构建了包含6个一级指标和17个二级指标的公共工程电子招投标风险评价指标体系。
关键词：公共工程；电子招投标；风险识别；评价体系
目前全国绝大多数地级市以上地方政府和公共资源交易中心都已合力建成服务于本地区公共工程采购的统一电子招投标系统，但很多城市建成的电子招投标体系存在很多的问题和风险，比如一些关键配套技术和设备匮乏，电子招投标三大平台的存在不规范开发及电子招投标活动的服务和监管措施滞后等。另外，电子招投标无法改变招投标活动的核心环节及部分本质上的内容，很多传统招投标制度性风险依然潜藏在电子招投标中，因此研究电子招投标风险问题时，首先需要我们使用合适的方法识别各类风险因素并以此构建风险评价指标体系。
1.基于WBS-RBS分析法的公共工程电子招投标风险识别
公共工程电子招投标体系一般可以划分为电子招投标系统开发和维护，电子招投标系统运行及电子招投标配套法规与日常监管这三大方面，这三大部分内容广且多学科知识点交叉，需要找到简单、合理的方法识别风险因素，本文拟采用WBS-RBS分析法。WBS-RBS法从项目工作和项目风险两个方面着手对一个具体的对象或体系实施分解，然后组建工作结构分解树和风险分解树，并用这两者交叉组织构建WBS-RBS分析矩阵，最后根据风险辨识矩阵元素aij的值逐一判断风险是否存在，它虽然本质上是一种定性方法，却能用定量的思想将工作层一步步细化分解，将风险辨识单位变得简约，非常适合公共工程电子招投标风险因素的识别[1]。
在具体操作中，先对公共工程电子招投标体系中的电子招投标系统的开发和维护，电子招投标系统的运行与电子招投标系统的配套法规和监管这三大阶段中每个阶段的具体内容进行WBS分解，如图1所示；进行WBS分解后我们需要检查和判断WBS结果能否满足风险分析的需求，一般情况下检验标准可以从完成结果能否量化、每个具体任务的状态能否量化及能否管理分配和定量检查这三个方面考量。
将WBS分解树的最底层工作包和RBS分解树的最下层风险包分别作为矩阵的行和列构建风险识别矩阵，通过仔细思考赋予风险辨识矩阵元素aij值为“0”或为“1”，即判断风险是否存在或是否可以被忽略，风险辨识结果如下：
（1）廉政风险
廉政风险是指在公共工程采购中发生腐败行为的可能性[2]。在公共工程电子招投标活动中的腐败现象不仅包括招标方的明招暗定和失职行为，也包括一些行政部门公务人员用权力插手正常招投标活动的以权谋私做法，更包括对电子招投标活动实施监管的有关人员的软弱涣散和渎职行为。
（2）道德风险
道德风险本质上是由一种机会主义倾向所引发的风险状况。在公共工程采购中，各种信息不对称、监管缺失及目标效用函数差异等问题必定导致公共工程项目招投标的参与者的各种投机主义行为[3]。考虑到道德风险和廉政风险存在一些重合，本文将道德风险和廉政风险的范畴作出了划分，公共部门人员不廉政行为划入廉政风险范畴，其他部门如投标方的串通合谋、资质业绩造假[4]、低价中标高价结算行为及评标专家失职渎职纳入道德风险范畴。
（3）技术风险
技术风险在公共工程项目电子招投标中包含内容较广。不仅有电子招投标过程中的信息安全问题，如身份认证、信息保密、文件加解密、权限控制、网络安全及软硬件和数据库的日常维护工作，也包含一些科技反腐关键技术风险，如计算机辅助评标和专家随机抽取中的一些细节技术问题，电子招投标各方业务水平风险和操作风险也可纳入技术风险范畴。
（4）需求风险
需求风险在公共工程电子电子招投标中主要包含招电子投标业务流程需求风险、电子招投标系统用户体验需求和电子招投标功能模块需求风险这三类。电子招投标业务流程需求指电子招投标系统设计人员应该熟悉相关法规政策，保证开发的电子招投标系统能自动产生严格执行当地法律规定的招标投标程序，满足当地招投标业务的需求；电子招投标功能模块需求指电子招投标系统应当保障电子招投标流程中比如在线澄清答疑和在线支付等具体功能的齐全和完善；电子招投标系统用户体验需求指开发出的电子招投标系统的三大平台在不影响业务流程和功能的情况下，使操作界面更加人性化和简约化以提高平台使用者的满意度和舒适度[5]。
（5）法律和政策风险
法律风险是指指导、约束和监督公共工程电子招投标活动的法律部分还存在较模糊的地方，部分法律的措词和表达不完美，容易引发歧义和误解，而且公共工程招投标活动的监管主体也缺乏法理上的明确。在政策变动方面，国家部委的相关工作方案和地方政策的出台对现有电子招投标系统的功能、业务流程和管理都会产生巨大的影响[6]。
（6）体制风险
体制风险具体指电子招投标系统电子交易平台面临的主体性质和体制问题。国内大多数地区对公共工程采购实行的是一委一办一中心的管理模式，电子交易平台由各地公共资源交易中心运营，而公共资源交易中心是公共资源交易监督管理局的事业单位，电子招投标业务管办不分情况非常严重。从国内推进的公共交易资源市场化改革来看，未来存在对交易中心性质和组织架构进行调整的可能性，这会给公共工程电子招投标体系带来深远影响。
2.公共工程电子招投标风险评价指标体系的构建
3.论文小结
风险识别与风险评价指标体系构建是研究风险问题的前提，公共工程电子招投标风险问题具备突出的复杂性和不确定性，本文应用WBS分析法将其工作层一步步分解，同时咨询业内专家构建了RBS分解结构树，将WBS分解树最底层工作包和RBS分解树最下层风险包分别作为矩阵的行和列组成风险识别矩阵来判别某一风险是否存在，并根据辨识结果构建了包含6个一级评价指标及17个二级评价指标的公共工程电子招投标风险评价指标体系。
参考文献
[1]谢非.风险管理原理与方法[M].重庆:重庆大学出版社,2013.
[2]丁心海.招投标廉洁风险防控机制研究[D].湖北:武汉大学,2013.
[3]梁戈敏.中国政府采购道德风险及其规避[M].北京:经济科学出版社,2011.
[4]金培培.基于电子招投标手段的建设工程围标串标行为治理研究[D].上海:华东政法大学,2015.
[5]张凌.工程电子招投标项目风险管理研究及其系统实现[D].上海:上海交通大学,2010.
[6]朱晋华.电子招标采购实物教程[M].北京:电子工业出版社,2016.
作者简介：谢博文，男，硕士，目前就读于武汉理工大学土木工程与建筑学院的建筑与土木工程专业，研究方向为工程项目管理。
论文作者:谢博文
论文发表刊物:《基层建设》2017年第8期
论文发表时间:2017/7/14
标签：招投标论文; 风险论文; 电子论文; 工程论文; 分解论文; 系统论文; 矩阵论文; 《基层建设》2017年第8期论文;