科技创新体系中技术研发与技术转化效率研究
蒋同明 陈 彤
〔摘要 〕技术创新是一个动态系统过程，包含技术研发和技术转化两个阶段，最终输出商业价值。本文以高新产业为例，通过DEA模型测算技术研发和技术转化两个阶段的效率，比较我国31个省市技术研发和技术转化存在的效率差异。结果表明，我国整体技术转化效率低于技术研发效率，技术研发成果转化为经济价值的效率偏低；北京、上海、广东、浙江等地的技术研发和技术转化效率处于领先水平，我国西部偏远地区技术转化效率非常低。为此，从科技中介服务、专利保护、成果转化、机制创新四个角度针对性提出建议。
〔关键词 〕创新体系；技术研发；技术转化；效率；高新产业
党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把创新摆在国家发展全局的核心位置，围绕实施创新驱动发展战略，加快推进以科技创新为核心的全面创新。实施创新驱动战略必须依赖完善的科技创新体系，而科技创新体系是一个生态系统，最大特点在于其过程性，这个动态过程主要由两个环节组成。第一个环节是技术研发活动，孵化最新技术成果和发明；第二个环节是技术应用，将研发成果应用于经济实际。这两个环节合在一起构成技术的创新过程。我国的技术创新主要集中于高新产业，并以高新区和创业园区为孵化基地，2016年，国家高新区劳动生产率为31.5万元/人，是我国全员劳动生产率(9.5万元/人)的3.3倍。高新区GDP总和达8.98万亿，约占全国国内生产总值的12.1%；研发经费支出5544.7亿元，占我国全年R&D经费支出的35.4%；新增授权专利26.2万件，当年新增注册企业29.8万家。国家高新区的经济体量和创新驱动发展越来越受到全球注目(相关数据来源于《国家高新区创新能力评价报告(2017)》)。高新区作为高新技术和产业的孵化基地，其发展成果成为技术和产品区域扩散的扩散源，进而导致地理空间的拓展、成熟产业的迁移和先进技术的扩散。高新区技术扩散和转移的直接结果是高新技术的产业化和规模化的产业集群形成，实现城市群的整体规模经济和产业集聚效应。由此可见，高新区技术进步是推动我国科技创新的主要动力源。目前，我国高新区创新成果产出效率达到国际领先水平(见图1所示),但与全球发达国家或发达园区相比仍有差距， 2016年美国整体的劳动生产率是84.8万元/人，尤其美国硅谷地区的劳动生产率为114.4万元/人，二者都远高出我国国家高新区整体的劳动生产率水平。
图 1 2016年我国代表性高新区与 美国硅谷劳动生产率对比
一 、国内外研究现状及本文研究思路
关于科技创新过程不同阶段的划分，学术界有不同见解，一是基于创新要素流动方向和形态的视角。比如Roper根据价值链理论，通过分析创新要素的流动方向和形态，构建了创新价值链，包含三个创新阶段，即知识资源获取、知识转化和知识开发。〔1〕庞瑞芝等依据要素流动方向及形态特征，认为创新过程主要包含创新资源转化(新知识诞生)和创新知识转化(新知识扩散和价值实现)两个阶段。〔2〕二是基于要素的投入产出视角。比如冯锋根据要素投入产出关系，将创新过程简化为研发子过程与商业化子过程。〔3〕三是基于知识流动的视角。比如涂振洲、 顾新基于知识流动机理，认为创新是产学研协同发展过程，是知识的垂直流动，并将创新过程划分为知识共享、知识创造和知识优势三个阶段。〔4〕
技术扩散是技术创新成果转化的必经之路，诸多学者对技术创新扩散过程进行了研究。易磊、和炳全构建了技术创新扩散模型，通过分析技术创新的扩散机理，认为技术扩散对技术创新有重要影响作用。〔5〕饶睿、 胡河宁认为非技术限制因素对技术创新扩散有重要影响，构建了基于经济、政治、自然和文化4个系统的非技术限制因素，具体分析了4个系统对技术创新扩散的作用方式，并提出化解限制因素的对策和意见。〔6〕吕永卫、周瑞敏基于网络组织的技术创新扩散过程和特点，探讨了加速技术创新扩散的有效机制，并认为技术扩散存在正面效应和负面效应，针对性地提出增强正面效应和规避负面效应的科学办法。〔7〕黄海洋、 陈继祥基于突破性创新分析大学技术创新扩散过程及模式，通过对我国数字电视技术创新扩散的案例分析，揭示了促进技术创新扩散的作用机理和特征。〔8〕卢子芳等以复杂网络分析法为基础，构建了社会关系网络仿真模型，将影响消费者产品购买的自身因素(偏好、价值)和外部因素(消费者之间相互影响、广告作用)作为变量指标，进行模拟仿真分析，研究内外部因素在产品扩散过程中的作用机制，以识别这些因素是如何影响消费者购买决策。〔9〕周艳丽、 吴洋、葛翔宇通过建立带跳扩散过程和随机波动率的美式期权定价模型，对高新技术企业项目投资的专利权价值进行实物期权定价评估，并对跳扩散强度参数和随机波动率参数进行敏感性分析。〔10〕李牧南基于“研发—转化”解耦视角的创新效率评价模型，将被评价单元的创新效率分解到两个维度和四个象限，对“无研发创新”和“研发活动网络化”等现象进行更为精确地刻画。〔11〕刘大勇结合科技成果转化的市场与制度条件，分析了技术市场、产品市场与知识产权保护制度、科技成果使用制度的共同作用过程，研究指出，通过对技术创新的有效激励、管理与保护，形成有效的知识产权创造、运用、转化的价值链条，再与巨大的市场需求潜力相结合，可以形成科技成果转化的有效机制。〔12〕李静把工业企业创新过程分为技术研发和成果转化两个阶段，利用DEA 模型测算广西规模以上工业企业2000-2015 年两个阶段的创新效率，并且分析了两阶段创新效率的溢出效应。〔13〕张肃运用DEA 模型对中国2009 —2016 年高技术产业省域创新效率进行动态评价。结果表明，整体上高技术产业创新效率均处于较低水平，“高投入、低效益”矛盾依旧，但技术研发阶段效率高于技术成果转化阶段效率，说明高技术产业创新低效主要源于技术转化阶段效率较低。〔14〕
基于文献分析，国内外学者对技术创新过程研究虽有差异，但从技术创新的经济价值角度来看，都基本包含了技术开发与技术转化两个阶段。本文亦将科技创新过程分为技术开发阶段和成果转化两大阶段。在技术开发阶段，产业技术创新主要进行新知识、新技术的研究开发；在成果转化阶段，产业技术创新主要利用新知识、新技术开发生产新产品、新工艺直至实现商业化应用。在技术成果扩散和转化方面，学者们从技术创新和扩散的因素角度进行了实证分析，对促进技术成果转化起到积极作用。本文认为，技术研发到技术转化两阶段存在效率差异，比如科技中介服务对技术成果产生重要影响，技术专利流通不畅会直接影响技术创新的经济效果，有必要针对性比较技术研发与技术转化两个阶段的效率差异，探寻制约技术创新效率的具体原因，以保证技术创新经济效益的更好实现。
二 、技术研发与技术转化两阶段投入产出指标构建
1.基于DEA的BCC模型
数据包络分析(Data Envelopment Analysis,简称DEA)是由美国运筹学家Charnes和Cooper等学者于1978年发展起来的。它以相对效率概念为基础，用于评价具有相同类型的多投入、多产出的决策单元是否技术有效和规模有效的一种非参数统计方法。假设有n个决策单元，每个决策单元均使用m种投入，生产r种产出；我们令DUMj表示第j个决策单元，j=1，2……，n；[Xij]表示DUMj的m×1投入变量，i=1，……，m；[Yij]表示DUMj的r×1产出向量，i=1，2……，r。某一特定DUMj0的相对效率可由以下原始模型求得：
技术创新是一个多要素投入、多产出并受到经济环境、政策和文化等因素扰动的动态复杂系统，投入要素涉及财力、人力及物力等各个方面，产出也包含了技术、产品和服务等有形及无形资产。在技术研发阶段，投入要素包含了科技研发投入、科技人才投入、固定资产投入以及外商直接投资等，通过孵化产生发明专利、技术和产品升级。在技术转化阶段，投入要素是发明专利、人力资本以及政策财政支持等，最终产出为经济产值和科技进步。
2. 投入产出指因素分析
上式中，x ij 表示第j 个决策单元的第i 项投入值；y rj 表示第j 个决策单元的第r 项产出值；u r ,v i 分别表示第r 个产出项与第i 个投入项的权数；h j0 表示第j 个决策单元的相对效率值。
图 2技术研发和技术转化系统投入产出要素
3.投入产出指标设置
通过对国内外学者研究成果的梳理，他们基本将影响技术创新效率的投入指标设定在R&D经费、R&D人员、科研机构数量、固定资产数量、FDI等范围内，产出指标包含专利数量、经济产值、新产品收入及出口创汇等方面。鉴于本文的研究对象为技术研发与技术转化两阶段的效率，其中，科研经费、科研人员和固定资产投资对我国技术创新、扩散、转化和应用起到了至关重要的作用，因此本文将高新区科技活动经费支出、R&D活动人员数量以及高新区新增固定资产作为技术研发阶段投入指标，将高新区专利申请数作为技术研发产出指标。在技术转化阶段，将高新区专利申请数量、从业人员平均数和政府财政支出作为投入变量，在产出指标方面选择高新区主营业务收入来体现创新在后期应用推广中的市场价值。本文所采用数据均来自2017年《中国高技术产业统计年鉴》，测算基准年为2016年。
表 1创新绩效评价体系投入指标
三 、技术研发与技术转化两阶段投入产出效率比较
出门的时候，倩倩在搭积木，大林还昏睡在他的小床上。杜一朵问倩倩，你去不去外婆家？倩倩说愿意呆在家里陪爸爸。杜一朵说，那就和妈妈再见。倩倩说，再见妈妈。杜一朵在穿衣镜前摆弄了一番姿态，她很满意自己今天的扮相。尤其是短裙下那两条长腿，笔直修长白皙，腿是她的骄傲。
通过BCC模型，借助DEAP2.1软件，测得我国2016-2017年31个省市技术研发和技术转化阶段的技术效率(见表2和表3所示)。测算结果可知，在技术研发阶段，2016年我国31个省市的平均技术效率值为0.780，纯技术效率的均值为0.850，规模效率的均值为0.913，规模效率相对较高，技术效率较低。其中高于均值水平的省市有北京、天津、河北、辽宁、黑龙江、上海、江苏、浙江、江西、山东、湖北、湖南、广东、重庆、四川、西藏和陕西。北京、上海、广东技术效率值达到1，说明这些省市技术研发效率非常高。山西、内蒙古、吉林、河南、广西、贵州、云南、海南、甘肃、青海和新疆的技术效率不足0.7，处于严重落后水平，与北京等地区相差甚远。在规模报酬方面，北京、上海、山东、湖北、广东、西藏、陕西保持规模报酬不变，天津、河北、陕西等表现为规模报酬递减，黑龙江、湖南等省市表现为规模报酬递增。
表 2技术研发阶段 DEA效率结果
注 ：“irs”表示规模报酬递增，“drs”表示规模报酬递减，“-”表示规模报酬不变
本文基于BCC模型，测算了我国高新产业技术研发和技术转化两个阶段的技术效率，得出以下几个结论：一是我国整体技术转化效率低于技术研发效率，技术研发成果转化为经济价值的效率偏低；二是北京、上海、广东、浙江等地的技术研发和技术转化效率处于领先水平，我国西部偏远地区技术转化效率非常低；三是我国部分省市技术研发和技术转化严重脱节，比如陕西，专利水平全国领先，但转化成果很不理想，这与陕西的经济、政策、文化环境密切相关。针对此研究结论，为了改善这种分化局面，提出以下建议：
4.3 化学防治 2017年我们进行了大生M-45、多霉清、复方多菌灵、甲基托布津等杀菌剂防治金丝小枣浆烂果病对比试验。结果表明，不同药剂防治金丝小枣浆烂果病效果差异显著，其中800倍液80%大生M-45防效最好。
表 3技术转化阶段 DEA效率结果
注 ：“irs”表示规模报酬递增，“drs”表示规模报酬递减，“-”表示规模报酬不变
图 3技术研发阶段和技术转化阶段技术效率雷达图
5、器身内的油在注入储油柜时必须先将输油管路内的空气排净再将管路连接至储油柜注油阀，防止气体进入储油柜。
地方政府官员微博不仅要及时公布自己的行程，让网民了解官员的日常生活状态，知道官员都干了些什么，还要将自己职权范围内可以公开的所在机构的最新动向公布到微博上，使网民更好地了解这些部门的工作情况。在表达个人意见和观点的同时，官员要准确把握官员个人和公职身份之间的关系，避免发布与自身身份相冲突的个性化观点，特别要注意不能挑战社会常识和伦理底线。官员应了解民众的需求，敢说敢言，面对网友的质疑应积极应对，多做解释，尽量避免与网友的激烈争辩，在无法解决问题时，政府官员应主动“休战”，做到求同存异。
从雷达图可以清楚地看到 ，在技术效率方面 ，我国整体技术研发效率严格高于技术转化效率 ，其中部分省市表现双低 ，比如青海 、宁夏 、河南 、新疆等省市 ，一些地区技术转化效率高于技术研发效率 ，比如浙江 、海南 、贵州等地 。有些地区技术研发和技术转化严重脱节 ，比如陕西 ，从图 3可以看到 ，2016-2017年西安高新区专利处于领先水平 ，而技术转化效率只有 0.529，低于区域平均水平 ，说明陕西诸多研发成果未能转化为经济价值 。在规模效率方面 ，西藏和青海规模效率严重滞后 ，即使西藏的技术研发效率较高 ，但创造的经济价值还是有限 。
图 4技术研发阶段和技术转化阶段规模效率雷达图
四 、结论与建议
在技术转化阶段，我国31各省市技术转化效率呈现两极分化，北京、浙江和广东等省市技术效率值为1，内蒙古、青海和西藏的技术转化效率为0.085、0.054和0.074，不足0.1，表明我国西部偏远地区技术成果转化严重滞后。从整体上看，2016年我国31个省市技术转化的技术效率均值为0.560，纯技术效率均值为0.667，规模效率均值为0.830，都低于技术研发阶段效率水平。说明我国技术创新的经济价值并未释放出来，技术研发的成果(包含专利、技术、产品和服务等)没有有效地转化为市场价值。
1.完善科技服务支撑体系，促进技术成果转化
科技中介服务机构作为创新活动和科技成果产业化中的一支不可忽视的重要力量，是市场机制的重要载体，是区域创新体系中的重要结点，是联系科技与经济的中介。而支撑技术扩散的重要媒介就是技术市场的中介服务机构，因此，要大力支持科研院所建立技术转移机构，直接对接经济市场运行，促进区域的技术成果快速在经济市场兑现。政府部门应该出台政策引导中介机构延伸服务，促使技术转移双方除了技术成果交易外，能够在市场调研、项目评估、投资咨询、人才培训、法律事务及市场推广等方面展开深度服务。
2.加强专利保护，完善知识产权保护制度
知识是第一竞争力，知识产权保护是保持企业创新竞争力的重要保证，是提高国家科技水平的支撑，尤其对于高新产业而言，知识专利产权就是第一生产力，应得到首要的重视与保护。政府在制定政策时，应重点考虑如何围绕自主创新实施有效的知识产权保护措施和战略，营造良好的知识产权保护环境，提高企业保护知识产权的意识，搭建知识产权转化的平台，促进企业公平、公正、公开地进行知识产权交易。另外，扩大创建“国家知识产权试点园区”规模，大力促进科技企业孵化器、生产力促进中心、技术转移示范机构等国家产业服务促进机构的知识成果产权化、商品化和产业化。
3.加强政府对专利成果商用化的资助，加大奖励力度
对自主知识产权的重要专利成果要通过提供税收优惠、财政政策倾斜等方式加以扶持。依托专门进行专利信息交流和专利交易的创新发明技术服务机构，努力建设一个通畅的专利信息交换及交易平台，互通专利供求双方的信息，使有商业化前景的专利可以快速得到转化和实施。让专利持有人能够准确地把握社会上对于专利的需求，也使买方能够以准确的信息去购买专利，大幅提高专利实施和专利转化的有效性。另外，应该设立专利专项资金，拟将符合国家产业发展政策的专利技术成果转化项目，技术含量高、有市场前景并有望形成产业、形成规模效益的专利技术成果转化项目以及优先扶持的专利技术成果转化项目作为专项资金的资助方向和重点。
4.以机制创新带动文化创新，营造科技创新文化氛围
通过激励机制、评价机制和压力机制的建设，形成科技成果转化的动力和压力。在完善的科技成果转化机制引导下，大量优秀科技成果的成功转化可以产生强大的示范效应。机制创新和示范效应相结合，可以从根本上提高科技工作者追求高质量科技创新成果的主动性，提高科技创新的全民参与度，在全社会形成面向需求、追求高质量科技成果的创新文化氛围，从整体上提升我国的科技创新水平。我们还应该看到这种全社会整体的文化氛围对于从小培养青少年科研兴趣和创造力具有深远的影响，也是民族创新动力所在。
（1）适当增加“未知数、变量的使用”所占比重．中国在“未知数、变量的使用”知识主题所占比重明显低于六国均值，然而澳大利亚、美国、南非从小学一年级即开始设置相关内容，分别是澳大利亚“模式与代数”、美国“运算与代数思维”、南非“数字模式”模块，且一直延续到初中阶段，同时在参考模型中将其设置为重点．由此可见，“未知数、变量的使用”知识主题作为代数思维的基础知识，作为“代数式概念”的引导性内容，在国际中得以普遍重视，中国对此知识主题重视程度略显不足．
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〔中图分类号 〕F223
〔文献标识码〕 A
〔文章编号〕 1000-4769(2019)01-0114-05
〔作者简介 〕蒋同明，中国宏观经济研究院副研究员，北京 100038；
陈 彤，穆迪分析知识服务(北京)投行部高级分析师，北京 100080。
(责任编辑：何 频)
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