摘要：本文结合广西核电实际工程进展，对项目前期阶段质量保证监查工作的开展进行了阐述，提出了存在的问题并进行了分析，探讨了有效开展质量保证监查的改进措施。
关键词：核电；质量保证；监查
1. 引言
核电项目投资巨大、建设周期长、技术复杂，同时事关核安全，责任重大，审批严格。前期专题研究及初步设计工作为可研报告的编制提供支持性材料，且部分专题研究对厂址的选择具有颠覆性的影响。为此，广西核电在专题工作开展中，前移控制点，加强质量管理，严把过程关，确保成果数据的有效性。
质保监查作为质量管理重要的控制手段，《核电厂质量保证安全规定》指出：必须采取一切措施，以验证质量保证大纲的实施情况及其有效性；必须根据需要组织并执行有计划的和明文规定的内部和外部监查，以验证各项活动是否符合质量保证大纲的所有方面的要求，并确定大纲的有效性。
2. 质保监查实践
2.1 监查策划
安全质保部根据监查任务，成立监查组，成员是对所监查工作不负任何直接责任的人员。监查通知在监查前一个月发出，告知被监查方监查范围、依据、监查组成员以及日程安排等。随后主监查员会召开监查前的小组会议，明确监查目的、范围、重点内容、人员分工、日程安排以及监查员提交提问单进行审核的截止时间等。
在提问单编制之前，监查员需要熟悉监查所适用的法规、标准规范及工作程序等文件，识别被监查方正在开展的重点工作。提问单编制完成后，组员间分享编制的提问单，避免检查内容的重复以及互相学习、共同提高。
对存在特殊加工和检验工艺或现场作业的单位，可根据实际情况安排现场监督检查，在工作地点见证活动的执行情况。如有必要，还需收集和学习相关技术文件或邀请技术专家，以提供技术支持。
2.2 监查实施
监查实施前，召开监查首次会，监查组和被监查方有关人员出席，由主监查员说明本次监查的范围、依据、人员分工、日程安排以及联络人的确定等内容。
监查员依据提问单逐项开展检查，检查内容可根据实际情况进行增减或调整检查重点。过程中重点关注对所发现问题的记录、可追溯性以及监查方法、技巧的应用。
发现问题及时记录并与对方进行确认，过程中不乏意见不合的情况，让对方信服的最好办法就是提问前必须清楚检查的依据，熟悉法规、上游文件和管理程序要求，能随时拓展，拿依据说话，做到不盲目提问，这就要求监查员不仅要熟悉法规、程序，还要具备广泛的知识面和良好的沟通技巧。
监查结束后，召开监查末次会，由主监查员通报此次监查发现的问题，双方对此进行交流，直至达成一致意见。
2.3 监查结果
监查结束后，要求两周内发布监查报告。报告中重点描述良好实践、所发现的问题以及建议的纠正措施。
质保大纲或程序存在重大不足，使某项质量活动不能得到有效控制；缺陷影响到硬件质量或使质量变得不确定；重复发生违反重要的规定要求；要求深入分析缺陷原因和采取补救措施等情况，会发出纠正措施要求（CAR），要求责任部门进行根本原因分析并采取相应的纠正措施，避免影响质量的问题重复发生。对于性质上不重要的缺陷；建议改进某方面工作，一般不需答复和跟踪等情况，会发出观察通知（OBN）。
2.4 跟踪验证
执行纠正措施的责任部门，在监查报告发出后应及时采取纠正行动，在规定时间内向监查组作出书面答复，说明已采取和/或将要采取的纠正行动以及拟定完成的时间。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆监查组对发出的“CAR”和“OBN”进行跟踪验证，确认已采取了可接受的纠正措施后方可关闭，当所有“CAR”和“OBN”关闭后，关闭此次监查。
3. 质保监查存在的问题
（1）监查有效性有待提高。监查的有效性取决于监查人员的能力水平，一名合格的监查员，不仅要掌握质保知识、监查技巧，还需对技术知识有所了解。加强培训和提高提问单的编制水平，可以提高监查有效性，同时只有熟悉被监查领域的技术知识，才能做到有针对性的选择检查重点，提高监查质量，避免停留在对程序有效性进行验证的阶段。
（2）监查末次会双方沟通不够充分，导致后续整改项难以关闭。末次会主要是统一对发现问题及建议的纠正措施的认识。为了确保整改项如期关闭，并达到预期效果，末次会上针对发现问题应充分沟通，并明确整改要求。
（3）被监查方后续行动不及时。被监查方对监查组提出的管理要求，响应及后续行动不积极，未明确相应的整改措施，问题很长时间不能得到落实，质保部门处于尴尬的境地。所以作为监查方，应加强后续工作的跟踪力度，建立整改项清单，通过适当的方式定期跟踪、监督被监查方整改措施的实施。
4. 体会与思考
（1）培训、宣贯是质保监查有效开展的前提。加强对全体员工的质保培训和宣传，使其正确认识质保监查这项工作，在监查中能给予积极主动的配合，从而提高监查的有效性。
（2）提前计划、充分准备是质保监查有效开展的重点。主监查员在监查活动实施前需提前分工，明确监查重点，监查员需认真阅读相关法规标准规范及相关程序文件和熟悉被监查方的有关情况，提前编制监查提问单，明确检查依据及方法，避免检查过程中找不到依据而陷入的被动局面。
（3）高素质质保队伍是做好质保监查的基础。质保工作的特殊性对质保人员的素质提出了相当高的要求。监查员不仅要有全面的知识，对质保理论和法规要充分理解，还要有被监查领域的专门知识和经验以及较强的沟通表达、写作能力。监查员只有懂技术，才能比较容易深入工作，识别重点，发现问题。坚持质保队伍建设，提升整体素质，能有效提升监查效果。
（4）领导重视是质保监查取得成功的关键。核安全文化中对领导的一个要求就是对员工要采取激励原则。质保部门独立于其他部门的特点、领导参与监查前首次会和末次会以及为监查提供足够资源，都说明了领导具备浓厚的核安全文化意识以及对质保工作的重视。
（5）确保纠正措施整改效果是做好质保监查的根本。监查的目的就是评价质量保证体系的有效性以及发现体系运行的薄弱环节，并提出改进措施进行整改。被监查方要对纠正措施的整改足够重视，不能为了提高关闭率而督促监查人员匆忙关闭监查活动，监查方对达不到整改效果的纠正措施应坚决不予以关闭并定期跟踪整改情况，直至整改合格。
5. 结束语
质量管理是核电前期工作的核心，直接影响到项目能否及时获得核准。而质保监查作为质量管理主要手段之一，在核电项目前期质量管理工作中起到了不可替代的作用。质保监查作为一种评价手段，有效开展监查活动可以验证质保大纲执行的有效性，保证工程质量，推动项目发展，同时也是提升队伍质量管理水平的重要方式之一。只有足够重视监查活动的每一个环节，才能确保监查活动地有效实施，为项目健康发展添油助力。
参考文献:
[1]《核电厂质量保证安全规定》（HAF003:1991）
[2]《质量安全与质量管理》上海市质量协会编著 中国标准出版社 2009年12月出版
[3]《核设施质量保证基础教程》主编：程建秀 原子能出版社 2001年12月出版
[4] 《核电前期工作指南》 主编：汪映荣 中国电力出版社 2012年6月出版
作者简介：
杨鹏程（1987-），男，湖南怀化人，工程师，现在国家电投广西核电有限公司从事质量保证管理工作。
通讯地址：广西防城港市港口区桃源路1号富森领峰2号楼，邮编：538001
论文作者:杨鹏程
论文发表刊物:《电力设备》2018年第13期
论文发表时间:2018/8/21
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