波特的“国家的竞争优势”与“国家的竞争发展阶段”理论及其意义，本文主要内容关键词为：波特论文,国家论文,竞争优势论文,发展阶段论文,意义论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
传统的理论在讨论一国的国际竞争优势时，多从一国的生产因素状况入手，分析其所特有的国际比较优势，如丰富的天然资源、劳动人口、资本或技术水平等等。美国哈佛大学工商管理学院的波特教授（Michael Eporter）在1990年出版的著作《国家的竞争优势》（The Competitire Advantage of Nations），讨论了世界上10个重要贸易国家（美国、原西德、英国、意大利、日本、丹麦、原南朝鲜、新加坡等）的国际竞争优势，提出了与传统理论不同的国际竞争优势（而不是国际比较优势）和国家的竞争发展阶段理论。这一理论分析了在竞争日益激烈的国际市场上，各国参与国际竞争的基础和优势问题。本文试就波特的理论作一简要分析，以促进我国对这一问题的研究和探讨。
一、波特的“国家的竞争优势”理论与模式
（一）“国家的竞争优势”理论模式
波特认为，决定一国的国际竞争优势不是某一个比较优势的因素，而是由一组因素，即：“钻石因素”及其附加因素决定的。“钻石因素”包括生产因素，需求因素，相关行业和辅助行业，企业的策略、结构与竞争四个基本因素；附加因素是指机遇和政府。这些因素在一国的国际竞争体系中作用不同，因而形成各国不同的竞争优势。
⒈生产因素
生产因素状况主要是指包括人力资源（人力资源的数量、质量、工资与薪金）、自然资源（土地与矿产等的供应与价格、地理位置）、知识资源（指硬科技与软科技）、资本资源（资本的供应量和利率）、基础设施（数量、质量与价格）等各种生产要素的状况。生产因素又可分为基本因素和推进因素两类。基本因素是指一个国家先天拥有的因素，例如自然资源、非技术与半技术劳力、地理位置等；推进因素是指通过投资与发展而创造的因素，如现代的信息技术、工程师、电子计算机设计人员、科技研究所等等。波特认为，推进因素比基本因素重要。因为，基本因素缺乏持续性，容易被其他国家的竞争优势所取代。因而，只有拥有推进因素的国家才能保持他的国际竞争优势。波特还进一步将生产因素分为一般因素与专门因素。一般因素是指一般国家都可能具有的因素；专门因素是指一国所拥有的特殊因素。对一国的国际竞争力而言，推进因素与专门因素最为重要。
2.需求因素
需求因素主要是指本国市场的需求，包含需求结构、市场规模和国内需求的增长率。
（1）有关行业的本国市场需求结构可以从三个方面考察。①有关行业某类产品在本国市场的需求规模。②本国市场购买者的消费需求层次和多样性。③本国消费者的预期心理。
（2）国内的市场规模影响一国的竞争优势。一般来说，市场规模大，有利于获得经济规模与研究性投资。但是，市场规模与竞争程度相关，如果竞争程度高，则大的市场规模将有利于国际竞争优势的提高；否则反而会带来负作用，因为本国厂商可能只注重国内市场，而忽略了国际市场的开拓，时间一长，该国将会丧失在国际市场的竞争力。
（3）国内需求的增长率。较高的国内需求增长率会起到推动国内的连锁性投资的积极作用，因而对一国的国际竞争优势具有正确影响。
3.相关行业与辅助行业
一个国家的产品是否具有国际竞争优势，还要看该国是否具有高效率的相关与辅助行业，它们正相关。首先，上游产业与下游产业相互影响，上游产业有效率，下游产业才会有效率。一国的上游工业在国际市场上具有竞争优势，有助于下游工业在国际市场上建立自己的竞争地位。其次，主导产业与辅助产业也相互影响。如电子计算机与应用软件之间就具有互补作用。因此，如果各相关与辅助工业之间具有经常的紧密的协调与合作关系，就会构成一国的国际竞争优势。
4.企业的策略、结构与竞争
就目前考察，世界上还无一种在各国皆能通行并适用的管理方式。而各国企业在国际上所获得的成功，都是因为它所采用的管理方式能配合本身的环境所致。意大利的家庭式中小企业注重家庭成员关系，日本企业注重团队精神，德国企业的高层领导则偏重工程背景，美国企业注重竞争等等，都使它们获得了国际竞争的成功。美国企业注重短期目标，日本、德国则注重长期目标。目标的性质不同，策略、结构自然也不相同，而他们都以各自的方式取得了成功。除此之外，一国有关行业的企业所承受的竞争压力也会对该国的国际竞争优势有所影响。竞争程度高的国家的企业所承受的压力大，被迫加强技术改进与创新，从而有利于该国的国际竞争优势的建立。相反，竞争压力不大的企业，如受本国政府津贴和补助的独占性企业，则不易获得国际竞争优势。
5.附加因素
在波特模式中，除了以上影响国际竞争优势的基本因素构成一国的竞争体系外，他认为还有机遇与政府两个附加因素也会对一国的国际竞争优势产生影响。
（1）机遇。是指一国的竞争优势是由于特殊的政治、经济形势等造成的，而不是由该国的企业本身所引发的。例如：某种科技的突破、创新，石油危机，战争，世界或区域性需求的改变，汇率的变动，等等。70年代的石油危机就曾促进了日本工业对节省能源的种种应变措施。一般说来，机遇是因为各国环境之间发生了差别而产生的，它创造一国的国际竞争优势。
（2）政府。政府因素是指政府通过政策调节来创造竞争优势。一国政府可以通过行使有关政策来影响该国的国际竞争优势的上述四个基本因素。例如：通过教育、投资，工业的津贴、补助等影响生产因素状况；通过制定法令与条例来鼓励或抑制某些产品和行业的发展；通过政府本身购买等对需求状况和相关工业与辅助工业施加影响；对企业策略、结构与竞争的影响则可通过税收政策、管制资本和市场的条例及反垄断、反不正当竞争等法令来达到目的。政府的影响是间接的，因而对国际竞争优势的影响作用也只能起一些推动作用。
波特将以上影响竞争的因素用下图来表示，并分析它们之间的相互关系，形成了独特的国际竞争体系模式。
波特的国际竞争体系模式
波特的国际竞争体系模式
由于四个基本因素之间的关系为一菱形，似一钻石，因此波特称之为一国的“国家钻石”。他认为在市场经济条件下，“钻石因素”所起的作用最为重要，而机遇与政府仅能起辅助作用。
（二）“钻石因素”之间的相互影响关系
1.对生产因素的影响
竞争程度高会给企业以强大的竞争压力，促使企业改进和创造在生产因素方面的优势，如提高劳动力素质与发展新技术；国内市场的需求日益向高层次发展或复杂化，会影响该国生产因素的组合状况；国内辅助行业发展良好，则有利于该国某些专门因素的发展，如良好的机械工业教育、技术人才培训与科研机构等，会有利于该国机械工业在国际市场上建立竞争优势。
2.对需求因素的影响
一国市场的竞争程度高，会使需求向较高层次发展；如果一国的某种生产因素具有国际竞争优势，也会促进有关产品的国外需求；一国的相关与辅助行业具有国际竞争优势，也会有利于其他行业的产品在国际市场上的竞争，促进需求规模的扩大。
3.对相关与辅助行业的影响
一国具有某种专门因素，或国内市场的需求大，或国内有一批在国际市场已获得成功的企业，等等，都有利于或推动有关的辅助行业的发展。
4.本地竞争状况的影响
一国的某种专门因素（例如某类技术劳工）取得进展将会推动有关行业的竞争；上游或者辅助行业的成功，有利于该行业的企业进入下游行业，而增加该下游行业的竞争程度；有关行业的客户的需求上升，并且要求复杂，这些客户有可能进入上游行业，因而会增强该上游行业的竞争程度。
“钻石因素”的相互影响关系表明，一国的某种行业只靠其中的一个“钻石”因素，其国际竞争优势恐难持久。只有在四个基本“钻石因素”都较有利时，一国的有关行业的竞争优势才能持久。
二、国家的竞争发展阶段理论
波特除分析了10个贸易国的国家的竞争优势之外，还根据竞争中不同“钻石因素”所起的作用不同提出了国家的竞争发展阶段理论。他认为，国家的竞争发展阶段可分为四个阶段，即：生产因素推动阶段，投资推动阶段，创新推动阶段，财富推动阶段。
（一）生产因素推动阶段
生产因素推动阶段是指在本阶段的国家或地区，其国际竞争优势主要在生产因素方面。例如，一国具有丰富的自然资源（如石油、矿产）或低廉的劳动力。第二次世界大战后，许多国家都是从这一阶段开始发展的。如日本是从纺织业开始的，韩国是从服装业开始的，新加坡则利用了其较低的劳动工资，等等。所有的工业国家都经过此一阶段。
（二）投资推动阶段
国家竞争发展的第二阶段为投资推动阶段。处于这一阶段的国家或地区主要是通过企业改进生产因素素质的大量投资来赢得竞争优势。例如，新的生产设备，新技术的引进，与外国公司的合资合作经营，培养技术劳工与技术人员，等等。处于这一阶段的国家或地区在辅助工业方面都较落后，生产主要靠外国的输入技术和生产设备。目前，一些新兴工业国家或地区已达到这一阶段，如韩国、台湾、香港、新加坡等。
（三）创新推动阶段
处于这一阶段的国家的特点是：极少再依赖较低的工资来进行国际竞争，而主要依赖本身在产品、生产方法、营销及其他方面的创新来作为国际竞争的基础。在参与国际竞争时，企业多具有一套全球性的竞争策略，并具有自己的国际营销网络。高收入带来的是高消费及对服务部门要求的提高，促使服务部门发展复杂的产品，以满足各方面的需要，从而推动其高度发展，并向国外扩张以至全球化。例如美国及其他西方国家的快餐店、酒店、广告业、会计服务公司、管理技术咨询公司，电影业、唱片业等等都是很好的例子。波特认为，英国早在19世纪中叶就已达到这一阶段，而美国、德国、瑞典等国则在20世纪初期达此阶段，意大利和日本则在20世纪70年代才抵达该阶段。
（四）财富推动阶段
这里所说的财富是指一个国家在过去所积累的财富。例如前面几个阶段所创造的生产设备、专业技术、科技研究人员、金融服务、零售服务、管理服务等等。所谓财富推进阶段是指该国家的国际竞争优势是由过去所积累的财富形成的。研究者认为，在西方国家中，英国是最早抵达这一财富推动阶段或称“吃老本阶段”的国家。显然，一个国家仅靠祖先所创造下来的财富作为国际竞争的基础显然是极其危险的。
三、国家的竞争发展阶段与国际竞争优势的关系
国家的竞争发展阶段与国际竞争优势是相关的。在不同的竞争发展阶段，其国际竞争优势是不一样的，主要反映在其与“钻石因素”的关系方面。（见下表）
国家的竞争发展阶段与“钻石因素”
上表显示，从生产因素推动阶段到创新推动阶段，一国的“钻石因素”总是在持续的改进之中，从而增强了一国的竞争优势或国际竞争力。如果发展至“财富推动阶段”，仅靠祖先创下的“老本”，钻石因素得不到进一步的改进，该国的生产力将会下降，以致降低其国际竞争优势或国际竞争力。
四、波特理论的意义
（一）波特理论区分了“国际竞争优势”与“国际比较优势”，为
各国在更高层次上参与国际竞争提供了理论依据。
在波特理论中，“国际比较优势”和“国际竞争优势”是两个不同的概念，尽管它们都可以成为各国参与国际竞争的基础。波特认为，国际比较优势是指一个国家或地区、企业等根据它的生产因素状况来分布其有关部门的活动于不同地方，以求获得在国际竞争中的优势。它意味着企业的国际竞争力来源于利用各地生产因素的比较利益。而国际竞争优势及指国家或地区、企业如何利用某部门或某些部门（例如产品设计、营销或服务）作为国际竞争的基础，其国际竞争优势来源于企业内部部门的效率。大部分国家、地区或企业在开始参与国际竞争时，多以“国际比较优势”为基础。但是，随着贸易的扩大，生产因素价格上升等变化，其“国际比较优势”都会逐渐丧失而不能持久，因此转而以改进生产因素的素质作为参与国际竞争的基础。及早地意识到这一点，并尽快进行国际竞争基础的转换，对一个国家、地区或企业在国际竞争中取得成功都具有重要意义。
（二）波特理论划分了国际竞争的发展阶段，为各国正确评价自己
的国际竞争地位，确定自己所处的竞争阶段提供了方法。
划分国际竞争的发展阶段，这在国际贸易理论的研究上是首创的。传统的国际贸易理论主要围绕三个问题（为什么会产生国际贸易；国际贸易的条件是如何决定的；国际贸易的利益是如何分配的）展开，而很少涉及到一个国家应该如何在国际贸易中创造自己的国际竞争优势问题，当然也就无从划分国际竞争的发展阶段。波特的研究，填补了这一空白。更重要的是，参与国际贸易的国家和地区可以运用“国际竞争发展阶段”理论来正确评价自己的国际竞争地位和自己所处的竞争发展阶段，确定自己的发展目标和前景。
国家的竞争发展阶段与“钻石因素”
（三）波特的理论为一个国家或地区乃至企业如何维持和进一步创
造“国际竞争优势”，实现竞争阶段的转换，提供了思路。
一个国家、地区或企业，无论它处于何种“竞争阶段”，具有什么样的竞争优势，都可以依照波特的理论，通过“钻石因素”的改进，进一步维持自己的“国际比较优势”或进一步创造“国际竞争优势”，实现国际竞争阶段的转换。例如香港，在其工资和地价上升之后，很多企业利用各地生产因素的比较优势来分布（分散）其各部门活动，以享国际分散利益或国际比较利益，达到了继续维持其国际比较优势的目的，其竞争力也进一步加强。相反，有些企业则在国际比较优势逐渐丧失之时，转而依靠本身某部门的效率或优势，如产品设计、质量控制、名牌、海外销售网络、高管理效率、高科技产业等等，创造国际竞争优势，实现国际竞争阶段的转换，以其作为新的国际竞争的基础。