民营企业技术引进的质量控制，本文主要内容关键词为：技术引进论文,质量控制论文,民营企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
WTO框架下“与贸易有关的投资措施”协议的制定和实行，将大大促进以资本为主的生产要素在国际范围内的自由流动，国际投资已成为将国家经济整合为有机的全球经济体的重要途径。在此情况下，中国在吸引更多跨国公司落户国内的同时，也应加强对世界其他国家和地区的直接投资，以绕过各种贸易壁垒，充分利用国际国内两个市场，两种资源。民营企业强劲的发展活力以及灵巧的机制使之更有条件“走出去”。并且，党的十六届三中全会决议提出“大力发展和积极引导非公有制经济”，“支持非公有制中小企业的发展，鼓励有条件的企业做强做大”。这标志着民营企业春天的到来，也为民营企业“走出去”提供了可靠的保障。
民营企业发展的环境固然重要，但这只是企业发展的前提条件，关键是企业自身核心竞争力的形成。而核心竞争力中最重要的就是形成其核心技术，这就要求民营企业结合内部和外部条件，积极选择合适的技术进步战略，消化吸收以形成竞争能力，发展壮大民族经济，在条件允许的情况下积极地进行对外直接投资。
一、有关技术进步的文献回顾
日本的斋藤优提出了国际技术进步的新理论“NR关系假说”，他认为一个国家经济发展及其经济活动，受该国国民的需求(Needs)与该国的资源(Resources)关系的制约，这种关系即NR关系，为满足需求(N)，就需要资源(R)，即技术、资本、劳动力和原材料等，如果二者不协调就形成了“瓶颈”，经济发展就会受到限制。NR关系的不协调性是技术创新的动力，也是国际技术转移的动因。因此，在技术落后的国家发展本国经济，一靠本国技术创新，二靠引进国外技术。斋藤优的NR关系论具有很强的说服力，并且他还进一步分析了技术进步的机制、方式等，提出了国际技术进步的宏观模式。
拉格曼、巴可利和卡森把内部化理论运用到技术进步上，他们在对跨国公司内部化进行分析的基础上，提出了“出口——FDI——技术转移”三者统一的选择模式。拉格曼认为对外直接投资对企业最为有利，可以使专业技术通过内部化而不致于泄露。曼斯菲尔德的技术选择论认为企业能在获得足够的生产要素，出口有能获得最大利益的条件下，一般倾向于选择直接投资，这种选择有利于控制其技术优势，而技术转移的选择是不得已的行为。邓宁(1981)把国际贸易、对外直接投资和技术转移三者视为有机联系的整体，认为技术转移是一种权宜选择，他认为企业之所以会选择技术转移是因为该企业的内部市场还没有达到一定的规模，在国外区位优势还不十分明显，进行单一的产品贸易既不利，进行FDI又不宜，只能选择技术转让，以牟取最大利润。相反，如果在国外区位优势明显，能够确保工业产权的情况下，企业则选择直接投资。如果区位优势吸引力不大，则倾向于选择出口贸易。其实，选择论的技术转移与产品生命周期论关系密切。邓宁的理论就是受弗农的产品生命周期理论的启迪而演化形成的。这种理论把国际技术进步机制看作是企业在某个周期对内、外条件加以权衡的结果。
二、民营企业技术进步战略模式分析
企业技术进步战略是指民营企业为了实现可持续稳定发展，根据企业自身的经济条件，如企业的资金能力、技术能力、创新能力、组织能力等，在技术进步过程中所采取方式方法的组合。我国民营企业可选择的技术进步方式主要有技术改造、技术引进、企业研究与开发。但究竟采取哪一种方式，这需要全面权衡上述各方面的实际情况，才能在技术进步总体战略的指导下灵活运用各种具体策略，达到企业技术进步的最终目标——企业的持续稳定发展。
影响企业技术进步战略选择有两类因素：内部能力因素和外部环境因素，外部环境因素主要是行业和企业的外部环境；如行业状况：是朝阳产业还是夕阳产业，行业的景气程度，垄断状况等；以及企业在市场上的地位，如市场份额、规模经济性、价格优势、财务地位、产品质量及销售手段等。外部环境因素固然重要，但决定企业技术进步战略选择的还是其内部能力因素，企业的内在能力因素主要有：一是企业的技术能力，二是企业的技术创新能力，三是企业文化与组织结构是否有利于技术进步的实现。企业的技术能力是指“企业从外界获取先进的技术与信息，并结合内部的知识，创造出新的技术与信息，实现技术创新与扩散，同时又使技术与知识得到储备与积累的能力”。企业技术创新能力是企业“以资金能力支撑，为支持技术创新战略实现，由产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此决定的系统整合功能”。技术创新总是在特定的文化背景和组织结构中发生的，不同的文化类型和组织结构决定了技术进步的不同性质。
影响企业技术进步战略选择的因素是很复杂的，我们用层次分析法(AHP)来分析这些因素以及后面的定量评价，层次分析法是定性分析和定量分析相结合的评价与决策方法。一般把评价对象分为三个层次，目标层——准则层——方案层，在实际应用中，对层次划分不限于三层，每层仍可分层，但处理方法一致。
这里我们简单地介绍一下评价方法，企业技术能力主要从五个方面进行评价：(1)人员能力；(2)信息情报能力；(3)生产设备能力；(4)组织协调能力；(5)技术储备能力。通过对以上五个方面的评分可计算出技术能力的综合指数
。对企业技术创新能力的评价主要由四个方面构成：(1)企业R&D能力；(2)市场营销能力；(3)制造能力；(4)资金能力。由此可计算出企业技术创新能力的综合指数
。我们一般用战略计划、企业形象、风险意识、创新意识、发展观等五个指标来体现不同企业的文化与组织结构的特点，对企业以上五个指标的评分加权就可得出企业文化与组织结构得分Ico。运用加权和的方法，计算企业技术改造的综合评价指数
，同理可得企业技术引进的综合评价指数
、企业R&D综合评价指数
。通过计算企业技术改造综合评价指数、企业技术引进综合评价指数和企业R&D综合评价指数，比较这三个指数值，最大者即表明企业选择该战略的有利因素较其它两项多，获得成功的机率较大。
企业应该根据自身的条件，进行合理的技术选择决策。根据浙江大学的叶晓梅的研究表明：当企业内部管理及企业文化较适应当前的组织管理体系，外部环境相对较好，企业需要扩大生产规模以解决生产中出现的“瓶颈”问题时，以技术改造战略为主；当企业具有较强的技术能力，技术创新能力稍弱，而且先进技术的获得成本又相对较低时，以技术引进战略为主；当企业具有较强的技术创新能力，也有较协调的组织与文化体系，或先进技术的获得成本很高时，应以企业R&D战略为主。技术改造以设备更新投资为主，对企业的技术创新的依赖性较小，但对企业组织管理要求较高，行业依赖性强，需要同企业的技术能力相匹配，目前受国家的科技投资政策影响较大。技术引进强调高起点，其成功与否与企业的消化吸收能力直接相关，因此企业的技术能力如何最为重要，其次是资金筹集能力以及国外先进技术的可获得性如何。企业从事R&D必须要有人力、财力和组织的保证，企业必须具有一定的创新能力，同时对高水平的研究开发人才的要求也较高。高水平的企业R&D对投入的依赖性较强。这里我们直接采用叶晓梅的分析结果，如表1。
表1 评分体系
注：该表来源于叶晓梅《我国企业技术进步战略》，具体的计算方法见参考文献[1]、[2]。
从表1的结论并结合我国目前的条件，我们应该优先采用技术引进战略，这是与我国企业的内在能力与外部条件是相适应的。从表中也可以看出：技术改造战略得分也比较高，也就是说我国目前比较好的技术进步战略应该是技术引进，然后是技术改造，因为目前的条件下，我国民营企业的文化建设的落后与组织结构的不完善是有目共睹的，组织结构的缺陷不仅是我国民营企业的软肋，也是我国企业普遍的缺陷。完善企业文化与组织结构建设，不是一朝一夕的事情。所以，技术改造战略，并不是最好的技术进步战略选择。企业研究与开发战略需要较强的技术创新能力，极强的组织协调能力和大量优秀人才，而目前我国民营企业中大部分都不具备这种条件。因此，与传统的观点相违背，我们不应该盲目地进行研究开发和技术改造，要有针对性地结合本国、本企业的实际情况进行技术引进。
当然，这并不是绝对的，企业的发展是动态的，现在不具备的条件，随着经济的发展，将来就有可能具备。并且，我国民营企业的水平也参差不齐，有一些实力较强的企业，也可以结合有利的条件，进行研究开发，具备自我发展的良性循环。因为，一味的技术引进也不是长久之计，这会造成企业技术过分地依赖别人，并且，一些先进的技术，跨国公司也不会轻易地转让。因此，技术引进只是一种手段而不是目的，引进技术最终是为了使企业发展壮大，具备与跨国公司竞争的能力。
三、技术引进的质量控制
所谓技术引进的质量控制是指要引进的技术，必须是对企业技术成长有贡献的技术，换句话说，民营企业要引进技术，不仅要引进合适的适用技术，更要引进有利于企业技术增量的先进技术，并且引进的技术还要与本国的要素禀赋结构相适应，这样才能有效地促进企业的产出增长，提高经济效益。
下面我们以内生经济增长模型为例来分析一个国家或企业技术选择及技术引进的效果，其具体分析如下：
Y=Af(K,L)(1)
其中，Y,K,L分别表示产出、物质资本存量和附加人力资本的劳动，A表示劳动生产率。在当代资源比较稀缺的条件下，生产投入不足就要求提高劳动生产率，假定投入不变时，上式可以简写为
Y=AH，其中H表示为投入要素变量，把上式两边取对数并求导：
y=a+h(2)
y,a,h分别表示产出增长率、劳动生产率、要素增长率，也就是说在资源有限的条件下，只能靠提高劳动生产率a来提高产出增长率y，在劳动生产率a的构成中，除了人的因素之外，最重要的就是科学技术，即使在人这一因素中，主要也是取决于人掌握的生产技术，而不是人的数量的多寡，总之，劳动生产率a的提高，关键在于引进先进的技术及技术吸收的效果。
这并不是轻视劳动的作用，相反在广大的发展中国家，劳动密集型的产业仍占有相当大的比例，正发挥着不小的作用，这是不能一概抹杀的。但要促进国民经济的更快发展，仅仅停留在劳动密集型的生产上是不够的，必须将二者结合起来。设A*为引进的技术，则增加的生产率部分就应当为：
△A=r(A*-A)(3)
在上式中，若A*=A，劳动生产率就无所提高。因此，通常情况是：A*〉A，即引进的技术比原有的技术先进，但引进的技术不一定就能被完全吸收，它取决于企业的消化吸收能力，我们称之为技术传播率或技术转化丰r(O≤r≤1)。当然，最理想的状态是引进的先进技术被完全迅速吸收，此时r=1，但大多数情况下0〈r〈1，令a=△A/A，则(3)式变形为：
a=r(A*-A)/A=ra*(4)
a[*,]表示技术进步率，即技术的进步程度。
任何先进的技术如果不对之进行充分的消化吸收，它的传播率r=0，而另一方面，任何国家消化吸收引进技术的能力并非绝对的，由于要素的素质和市场的竞争程度等因素，导致技术的消化吸收有一定的限度，设之为D,则技术进步率a*≤D，同时引进的技术如果过于先进，反而也不利于传播，a*越大，r值呈减少的趋势，二者呈负相关关系，把(4)代入(2)得出
y=ra*+h(5)
图1 r与a*的关系
因此，从上述分析中我们可以得到以下几点结论：第一，技术引进虽然能够促进经济发展，但要得到理想的效果，必须考虑所要引进的技术的适用性，也就是说，技术引进不应该单纯追求高、精、尖，而要符合市场需要和消费需求，将技术的先进性与市场的适应性有机结合，防止只注重技术的先进性而忽视技术的适用性倾向；第二，对于同样先进的技术，要选择其中最易传播的那一种，要在市场中善于发掘那些经常被同行所忽视的“盲区”和潜在需求，这样企业引进的技术与本企业的具体情况及市场状况结合以后，才能在市场中得到迅速的传播；第三，同样易于传播的技术，要选择最先进的一种，这样有利于形成企业的技术优势。也就是说，r与a[*,]均须在合理的范围之内，才能使ra[*,]最大，才能收到最理想的技术引进效果。
四、结论及政策建议
综上所述，民营企业要承担起走出去的重任，必须抓住机遇，引进先进技术，加以消化、吸收、创新，提高企业的技术水平。但是，引进先进技术是有条件的，不能盲目地、一味地追求先进的技术，也不能认为技术越先进越好，因为它受一个国家各种因素的影响。结合上述分析，我们得出技术引进应注意的问题，也可以说是技术引进的一些政策建议：
第一，企业技术引进要与本国经济结构和要素禀赋相适应。如果一个国家的经济正处于国际分工的初级阶段，产业结构单一且落后，资金、人才及相关的配套技术缺乏，在这种状况下，即使耗巨资引进先进技术，也无法消化吸收。同样，如果一个企业还处在手工操作的作坊式的生产阶段时，引进先进的技术，也起不到预期的作用。对我国广大的民营企业而言，要注重引进有助于劳动密集型产品的技术，引进有助于优化产业结构的技术，才能起到应有的作用。如果不结合本国的国情，就会出现“引进一代，落后一代，再引进，再落后”的怪圈，对企业的作用不大，导致资源的大量浪费。
第二，企业技术引进要与要素的素质相适应。我国并不缺乏资金，巨额的外汇储备与超过10万亿元的居民储蓄存款即为明证，但这些资金大都沉淀在银行里，很难转化为企业所需要的资本，其原因不仅仅是缺乏有效的资金转化机制，更重要的是缺乏携带有先进技术和管理的资金。这就需要将引进的技术与国内的资金、国内的劳动力成本优势相结合，转化为有效的产业资本或者是人力资本，这些都是促进经济增长必不可少的、最基本的要素。如果引进的技术结合我国巨额民间资本和较高素质的劳动力，则民营企业就会得到飞速发展。
第三，企业技术引进要与国内外市场竞争程度相适应。如果企业在国内所处行业的垄断程度很高，则企业就缺乏技术引进的外在动机，即使引进了先进的技术，也会吸收不充分，消化不良，达不到技术引进的效果；相反，企业所处的行业或相关行业竞争程度比较高，激烈的市场竞争就会刺激企业积极引进先进的技术，尽可能地创造消化吸收的条件，以达到收益的最大化，技术强烈的外溢性可以提高外部经济的效益，有力地提升企业和国家的技术水平和竞争力。在这方面，家电行业是最有说服力的例子。
第四，技术引进要着重其系统性。技术引进过程有其自己的系统性，它的初始环节是思维性的观念创新和试验研究，即科研过程；第二环节是实践性较强的技术转化，将科研成果转化为物质生产力，即新产品的开发、试制和生产；第三环节是市场营销，核心是产品的商品化，即由产品转化为商品。各个环节互相衔接，又互相牵制，任何一个环节性的“瓶颈”都会导致技术引进过程的阻塞，使技术引进的过程难以顺利实现。因此，技术引进过程中要注意防止为技术而技术，只重视“技术”引进而忽视与技术相关的市场创新、组织创新、管理创新的倾向。技术是企业发展的一个重要因素，但更重要的是发挥技术和与技术相关因素的综合作用，进行系统创新，发挥综合优势。因此，企业的技术引进过程是技术引进——产品创新——市场创新的系统创新，是硬技术与软技术、制造技术与产品技术、经济与文化、研究开发与市场机会、市场需求拉动与技术推动的结合创新。通过系统创新，实现科研成果——科研产品——商品的转化、潜在价值——使用价值——价值的转化；实现由技术引进向科研开发和生产经营一体化的转化，实现由单纯科研功能向科研与经济复合功能的转化，增强技术引进的整体效益与功能。
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