协调技术标准化与技术创新共同推进自主创新能力跨越式提升，本文主要内容关键词为：技术标准论文,技术创新论文,化与论文,跨越式论文,自主创新能力论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
胡锦涛同志在全国科学技术大会上提出要建设创新型国家，提升国家竞争力，把增强自主创新能力摆在突出位置。2006年国务院公布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》提出，自主创新就是要加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，同时又强调加强科技基础条件平台建设，加强对重要技术标准制定的指导协调。这表明国家对自主创新和制定重大技术标准的高度重视。
但是，我国国家创新体系在技术创新与技术标准化网络结构方面存在严重问题。问题的根源在于没有重视协调技术标准与技术创新。借鉴国外发达国家技术创新战略，我国应将技术标准战略纳入国家创新体系，架设技术标准体系与技术创新体系联系的桥梁，使技术标准和技术创新良性互动、互为促进，进而促进我国自主创新能力提升。
一、技术标准化与技术创新自成体系、相互分离是我国国家创新体系的主要问题
我国技术标准化工作实行统一管理与分工负责相结合的管理体制：国家标准化管理委员会、部门标准化机构和地方标准化机构构成行政管理体制；283个全国专业技术标准化委员会是技术标准制订和修改的技术主体。脱胎于计划经济体制的我国现有标准化体系在如今依然具有非常明显的“计划”特色，既不同于发达国家标准化工作通用做法，也不符合服务于贸易并日益贴近市场的国际标准化发展潮流。在知识经济、经济全球化和市场经济的多重冲击下，技术水平偏低、与市场需求脱节、市场主体标准意识淡薄等技术标准相关问题凸现我国技术标准化体系已日益不能满足贸易和市场需要。
造成这种局面深层次的原因是技术标准化与技术创新自成体系、相互分割，标准化与技术创新体系缺乏协调机制。协调机制缺位使得技术创新体系和技术标准双方都存在很大问题。
（一）科研项目立项和验收缺乏市场化手段，技术标准技术水平低下
从科技项目立项到成果鉴定、验收与技术标准化互不相关。项目立项和验收通过专家评审，既非源于市场需求，也缺乏产业化检验手段，导致科研体制某种程度上的腐败。项目经过审定或验收以后就完成了生命周期，材料归档，成果束之高阁，致使很多技术成果中需要形成技术标准的内容未能进入标准化程序，形成真正的行业标准或国家标准。知识经济时代下的技术标准化工作需要将已有技术成果进行技术优化整合，同时在标准制定和修改过程中也需要技术创新体系强有力的技术支撑。我国技术标准化工作所需要的技术参数、相关专利和专利优化组合得不到技术创新体系的有力支持，直接导致标准技术水平偏低。
（二）科研成果缺乏通过产业化促进技术进步和经济增长的有效途径，技术标准与市场需求脱节
与市场联系最紧密的产业界是技术创新和技术标准化工作主体之一，在现有技术创新体系和技术标准化体系中地位与其作用极不相符。随着市场经济的发展，在市场竞争和国家政策支持下我国很多高新技术企业的研发能力逐渐增强，成为产学研相结合的技术创新体系首要主体。现有体制下企业只是技术标准的执行者，很难参与国家层面的标准化工作。缺少了企业为主体的技术标准化体系必然造成技术标准与市场需求脱节的局面。技术标准是科技成果产业化的桥梁和纽带。“研发——专利——标准化”的链条同时也是科研成果产业化途径。与市场需求脱节的技术标准阻塞了这条途径的畅通，使得科研成果失去促进技术进步和经济增长作用有效发挥的机会。
（三）市场主体技术创新效率低下，技术标准意识薄弱
实施专利化战略的企业可降低成本，在竞争中拥有低成本优势或者生产高于现有技术标准的产品，创造新的消费者价值。实施标准战略的企业如果能够拥有标准专利技术，意味着拥有进入壁垒、合作筹码和打击对手的武器。实施标准战略能给整个产业带来国际竞争优势，也为产业摆脱国外技术的制约、实现自主创新带来机遇。未能在技术标准化体系中发挥作用的企业失去技术专利化、专利标准化动力，技术创新失去技术标准的指导和规范，其后果就是技术创新效率不高，标准意识淡薄。
可见，技术标准化与技术创新体系自成体系、相互分离给两者都造成了严重问题，阻碍我国技术标准战略实施和自主创新能力提高是我国现阶段国家创新体系的主要问题。为解决这个问题，在经济全球化和知识经济时代大环境下有必要站在市场经济角度重新认识技术标准与技术创新的关系。
二、技术标准化与技术创新
技术标准化是一种复杂经济现象，不仅体现在微观企业层面，也体现在联盟与合作网络层面，还体现在一个国家产业层面，与整体技术创新能力息息相关。
（一）技术标准是高新技术产业技术创新的前导规制，是成功创新的基础
1.技术标准是技术创新成果转化的最佳途径
技术标准与专利结合成为当今世界标准发展的重要趋势和必然（科技委，2000）。为保证标准价值，制定标准不得不采用专利（张平，2003）。为巩固市场地位、制定和实施全球化战略、扩大市场份额，标准主体也有意识地将标准和专利相结合，形成对技术落后国家的技术壁垒[3]。“技术专利化——专利标准化——标准许可化”清晰描述了科技发明由技术最终转向市场的基本思路（张平，2003）。
技术标准是技术创新成果产业化的重要支撑，它直接反映国家产业技术水平和自主创新能力。技术标准化是“创新决定增长”的知识经济时代经济增长的动力（加拿大国家创新战略）。知识产权是企业R&D的动力与结果，是高新技术产业技术创新及其管理的重要环节。专利是知识产权，技术标准则是技术创新和自主知识产权的最高体现。技术标准联盟通过“正式或隐含契约”把各种知识产权组合起来，以缓解知识产权与技术标准化的冲突[5]。技术标准已成为高技术产业化进程中制定市场游戏规则的重要手段，是创新成果产业化关键环节（袁昕，2005）。技术创新通过技术标准转化为优势产品，并通过技术标准构造产业链形成优势产业，就是科技优势转化为经济优势的过程。
2.技术标准化是提高技术创新效率的必要因素
技术复杂性和更新快速性是高新技术产业最显著特点。技术复杂性要求整合并非单个公司所能同时拥有、超越公司、产业甚至国家边界在多个组织不同地方同时发生的技术和组织资源。技术高度集成必然涉及各种技术之间的互通互用，互通需要技术标准，公开的技术标准、合理的知识产权制度、积极的标准化合作是创新的加速器(Sutor,2005)。发展在技术之前的标准可称之为预期标准，它是取得与其技术发展速度一致的有效途径(Bernadette M,2002)。技术标准将不同公司进行的不同技术创新同步化，形成系统性的技术创新（姜彦福等，2001）。伴随更新快速性的是研发高风险和高成本。参与标准化过程的公司能够有效降低研发风险和成本（德国标准化协会DIN）。
为整合具有不同技术、经济和社会背景的异质主体资源，实现技术兼容，降低研发风险和成本，技术标准成为跨国创新网络的必然纽带，技术标准合作成为必然的选择。协作R&D网络和技术标准联盟是高新技术企业之间技术标准合作的主要组织形式，是跨国创新网络的基本形式。协作研发、成果转化、技术标准有机结合，才能提高研发效率[7]。研发协作与技术标准合作互动、契合关系最能体现高新技术产业技术与市场整合、提高创新效率的要求(Hagedoorn,2002)。高新技术企业开展基于网络的协作研发活动可有效体现知识获取的特点，提升自主创新能力；技术标准联盟因其独特竞争力内涵，有助于高新技术产业在动态竞争中获取和整合全球跨国创新网络的技术资源、建立技术标准优势、分担研发风险、增强自主创新能力。
3.适时介入的技术标准为成功创新提供基本框架
(1)技术标准约束技术多样性。
无论是早期无意识、粗犷的标准化，还是现代规范标准化，都是对技术多样性进行选择，并约束为统一技术选择过程，将技术发展限定在效率轨道内[6]。技术标准一方面对多样性进行收敛，另一方面也为多样性的产生提供共同起跑线。当技术多样性收敛为一个技术标准后，以这个技术标准为新起点，随着新技术或市场新需求出现，以新技术为基础在为新的市场需求提供解决方案的探索中，多个解决方案将在一定时间内同时出现。这些方案通过市场竞争，逐渐被约束为新标准。在此过程中，市场的“熊彼特竞争”保证了技术标准对多样性的约束和最优技术选择被选中。技术标准连续不断制造和约束多样性，促进技术创新，技术进步得以实现，社会沿着有序和有效轨道发展。
(2)技术标准产业化形成新的技术轨道，实现技术轨道的转移，为自主创新创造机会并利用机会指明大方向。
标准所有者能在技术标准基础上开辟自身技术轨道，实现技术轨道的转移，从而摆脱对于其它技术轨道的依赖。在既定技术轨道上对技术标准进一步改进和创新，使其完善和发展，形成自己的核心技术、知识产权，并成为行业以致产业引领者。对于国家而言，技术标准的确立能使本国企业基于技术标准开辟的技术轨道进行技术创新，降低技术创新的风险和成本，摆脱对国外技术轨道的技术依赖，实现自主创新。
(3)技术标准扩散所伴随的技术外溢引发创新集群。
技术标准一经确立，标准本身以及标准中包含的专利技术通过许可协议会在不同产业或企业间扩散。技术标准扩散能引发两种形式的创新集群：专利许可主动扩散技术，导致不同标准使用者采用这种新标准并进行再创新；技术溢出引发相关企业的模仿创新。标准所有者成功的技术和市场示范会使同类企业为分享率先创新者的超额利润，在市场需求容量允许的条件下纷纷进行模仿创新，形成创新集群。
(4)技术标准产业化改变原有竞争格局，以新技术标准提供的平台展开的R&D竞争促成新一轮技术创新的高潮。
技术标准的确立意味着潜在市场机会的出现与竞争格局的重新调整。新的技术标准基础上的产业竞争会导致优胜劣汰，企业间竞争转向更为高级的R&D竞争。首先，市场准入所设定的技术标准会随市场需求发展而不断提高，它将引导、促使产业界集中力量突破技术难关。各方以技术标准提供的技术平台为基础开展R&D竞争。其次，技术标准在扩散过程中显现的经济和社会效益反过来又会刺激和激励技术创新活动的进一步开展。一方面它会激励标准所有者升级自身技术标准，持续获得超额垄断收益以及间接网络外部性收益；另一方面标准使用者为摆脱竞争劣势地位会采用“模仿创新”，对R&D加大投入力度。得到R&D支撑的技术标准为R&D成果转化为生产力架起桥梁，充当催化剂，进一步促进技术创新。
(5)高新技术对传统产业的改造引发传统产业的技术创新。
技术标准的确立意味着技术产业化的开始。但技术标准的确立只是完成技术层面的跨越。具有竞争力、保持持续发展、形成高新技术渗透带动传统产业的发展是判断产业跨越式发展成功与否的标志（姚志坚，2002）。技术标准的渗透能够对技术支撑体系中每一个元素以及体系结构产生深刻影响，推动技术创新支撑体系升级。
高新技术对传统产业的改造会引发新一轮的技术创新。高新技术的高渗透性、高综合性、高效益性和深度产业关联性，使得高新技术产业技术标准的确立不仅仅影响单个企业命运，且可带动整个产业乃至相关产业发展，进而表现为群体突破态势。符合技术标准的高新技术产品渗透到传统产业部门，能够使传统产业技术基础、产品结构和产业结构发生质的变化。传统产业中的企业通过不断采用具有新标准的产品，可显著提高效率，获得巨大经济效益。这种示范效应能够引起其它企业竞相模仿。为了给新技术标准产品提供配套产品或获得高新技术带来的经济效益，处于产业上、下游的企业必须加快技术创新的速度。
综上，技术标准是技术创新成果产业化的关键环节；技术标准是知识经济时代复杂多变的高新技术产业跨国创新网络的必然纽带，以技术标准为纽带展开的技术创新活动有利于获得全球跨国创新网络的各种资源、降低研发风险和成本，提高创新效率；技术标准约束多样性，技术标准扩散所导致的新技术轨道为自主创新创造了机会并为利用机会指明方向；技术外溢、竞争环境的改变以及对传统产业技术改造引发了新一轮技术创新的热潮，进而为成功创新提供了基本框架。
当然，并不否认过早介入的技术标准并不利于技术创新，适时介入的技术标准化才能达到上述目的。但是，也没有必要过度担心技术标准化对技术创新的阻碍作用。德国标准化协会(DIN)的研究表明，从长期来看，与行政、官僚作风和创新项目经济风险对于创新的巨大妨碍作用相比，技术标准对于创新的妨碍无足轻重。
（二）技术创新推动技术标准的发展
更新快速性意味着高新技术产业具有更短技术生命周期。为了保持产品竞争力，持续、稳定、高强度的R&D成为必然选择，推动了技术创新提速。技术创新的速度加快必定改变技术标准更新的频率。
技术创新能力大小直接制约技术标准化的能力和效率。技术标准化是世界大国的游戏，没有足够强的技术创新能力和技术标准化巨大超额收益的吸引，跨国巨头不会围绕技术标准展开激烈的标准竞争。由于知识产权在标准制定中起着关键性作用，知识产权政策成为私有协议和标准化竞争成功的关键工具[4]。技术标准化的过程实际是产品价值链上各阶段专利技术的选择、优化协调的重组过程。单个专利技术可能不是最高水平，也无所谓消费者价值，但是经过技术整合而形成的标准体系将体现出更高的水平和消费者价值。技术标准的基础是技术，技术创新为技术标准提供整合所需要的技术和专利。这些技术和专利是决定技术标准竞争力的重要资源，专利的质与量直接决定了技术标准的技术水平，由技术创新能力决定的技术整合能力直接决定技术标准形成和扩散的速度。可见持续的R&D获得专利并提高技术创新能力。技术创新为技术标准提供了有效支撑，提高技术标准化能力和效率。
综上，技术标准是技术创新成果产业化的关键环节，能够提高创新效率，为成功创新提供基本框架，促进技术创新。技术创新速度决定了技术标准更新的速率，技术创新能力的提高决定技术标准化能力，进而推动技术标准化。适时介入的技术标准与技术创新良性互动，才能互为促进、共同促进技术创新能力的跨越式提升。表1说明了两者分离和紧密结合的利与弊。
三、国外技术创新体系中的标准战略
如何协调技术标准与技术创新，促进技术创新和技术标准化能力的发展，国外技术创新与技术标准化的政策能够给我国政策制定者一定启发。
20世纪90年代后期，特别是跨入21世纪以来，为适应经济全球化环境下的全球竞争的需要，美国、英国、加拿大、德国和日本等发达国家都不同程度对标准化经济效益进行研究，并根据研究结果开展标准化发展战略研究和制定本组织或本国的标准化发展战略和技术创新政策，加强技术创新与技术标准的联系。
日本标准化与宏观经济的关系研究表明：采用国家标准，可增加通商机会；标准是推广科研成果的有效手段，它比企业专利战略更重要，更能促进经济的增长；标准对技术创新具有很大的促进作用。根据这些研究成果，2001年9月日本公布《标准化战略》，把标准化重点放在三项课题上，其中之一就是推进标准化活动与研究开发一体化。把R&D政策和标准化政策作为车之两轮（研究开发政策+标准化政策；技术创新与实用化政策）。推进标准化政策和产业技术政策一体化和支援标准化R&D体系，增加有关科学研究预算经费。对列入计划专项中的项目予以拨款支持，引导和鼓励合作研究开发技术标准，促进技术标准的供给和扩散。
德国标准化协会(DIN)围绕技术标准展开了卓有成效的研究。他们的宏观经济学研究表明：(1)技术进步并不是经济发展的唯一因素，为能充分获得经济利益，新技术需要通过标准和技术规范去推广；(2)标准比专利对技术进步起着更重要的作用；(3)标准和技术规范与专利一样，也是国家技术发展的指标；(4)通过国家标准化机构参加标准化活动的企业可尽快采用新标准，并在成本和产品质量方面都具有竞争力。从微观经济学的角度对标准化经济效益的研究结果显示：(1)凡是积极参加标准化活动的企业，比不参加标准化活动的企业在成本和企业竞争力方面，不论是长期还是短期竞争均具有优势；(2)欧洲标准和国际标准的协调统一，可使企业减少贸易费用；(3)企业通过参加标准化活动可减少B&D活动的经济风险。据此，欧洲1998年10月发布的2010年标准化战略将“制定以欧洲标准（CEH标准）为基础的国际标准，使欧洲技术全球化”作为战略核心之一。1999年10月，欧盟通过欧洲理事会欧洲标准化战略决议。其战略核心：一是建立强大的欧洲标准化体系，对国际标准化产生更大影响，进一步扩大欧洲标准化体系参与国；二是继续为欧洲标准化活动提供财政支持；三是统一欧盟各国在国际标准化组织中的标准化提案。
虽然美国、英国、加拿大的研究成果还未公布，但其仍然把技术标准化纳入国家标准化战略核心。
1998年9月美国制定的国家标准化战略的核心是：加强国际标准化活动，使国际标准反映美国技术。美国标准化战略包括：(1)扩大美国标准体系含义，对标准体系作出贡献的所有组织都纳入标准体系；(2)制定向外界展示美国技术和标准的活动；(3)向政府和非政府行业决策者宣传标准并指导他们如何从中受益；(4)建立稳定标准化经费支持机制等若干实施要点。
2002年2月颁布的加拿大创新战略认为：知识经济时代创新导致经济增长，标准化是这种经济的加速器；标准化常常形成成功创新基础，对于成功创新是必须的；标准化是用于规制、贸易和提高加拿大进入全球市场重要且具有吸引力的政策工具。重要技术标准化的目标之一就是帮助创造一项强大、开放和良好组合的技术型基础平台，使之成为“创新导致增长”的知识经济基础。
虽然各国标准化战略互有差别，但共同点十分明显：重视技术标准经济效益的研究；积极参与国际标准化和争夺国际标准主导权，致力于使得国际标准反应本国技术；重视协调技术创新和技术标准化的关系。为此，发达国家在加强技术创新、维持既有技术优势的基础上，将技术创新活动和技术标准化活动有机结合起来，并协调技术创新和技术标准化的关系；采取政府财政支持与标准经费市场化运作有机结合的措施，既降低产业界参与技术标准化由于技术标准化复杂性所带来的风险，又将标准化的收益与贡献结合起来调动技术标准化参与主体的积极性；与现行或潜在参与者建立伙伴和战略联盟关系，以最大限度获取技术标准化收益；在现有技术创新人才中，加强技术标准化培训，重视新型国际标准化人才培养。
四、协调技术标准化与技术创新，完善国家创新体系
技术标准化体系与技术创新体系具有许多共性：共同的参与者、基础设施和最终目的，不同之处在于技术创新体系的最小竞争主体是微观主体，技术标准化体系则是产业以上的宏观主体，这正说明技术标准化需要得到技术创新的强力支撑。两者合则两利，分则两败俱伤。表2清晰地表明了两者的区别与联系。
两大系统诸多类似和共同的目的为两者的紧密结合和协调发展提供了可能。以网络结构协调技术标准化与技术创新体系，将技术标准作为国家创新体系的一个重要组成部分，才能结束技术标准化与技术创新体系的分离状况，为目前我国技术标准化和技术创新的状况打开新的局面。
五、政策建议
重点支持技术标准经济效益研究并对全社会宣传技术标准的重要作用；充分发挥政府的作用，建立和完善协调机制；调整现有的技术创新体系和技术标准化体系，使企业成为技术标准化和技术创新的主体，将现有的技术标准化体系纳入国家创新体系；建立与科研项目配套的技术标准化研究机制，科研项目立项时应同时协调和平衡以先进技术标准为平台的技术创新项目和与已有技术创新相适应的技术标准化项目；建立以市场为导向、满足标准开发需求的科研支撑机制，充分发挥市场对二者协调关系的主导作用；借助产业政策、技术法规、科技政策，引导重点科教单位与技术领先企业、行业中介机构之间开展积极有效的合作，促进技术标准化与技术创新活动的紧密结合；鼓励企业以自主创新成果为基础建立起拥有专利技术的企业标准；支持产业内有较强国际竞争力的相关企业将各自的自主创新成果通过专利联盟、技术标准联盟等方式形成产业联盟标准，并以此为基础积极参与国际标准的市场竞争。