数字图书馆知识管理研究，本文主要内容关键词为：知识管理论文,数字图书馆论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
数字图书馆知识管理是指与数字图书馆知识创造、组织、应用与服务有关的包括基础设施、人力资本、知识产权保护等在内的全面的、系统的管理。本文拟对数字图书馆知识管理的必要性、框架、内容与策略作初步论述。
1 数字图书馆知识管理的必要性
1.1 数字图书馆建设是一项知识创新工程
知识创新是指通过科学研究，包括基础研究和应用研究，获得新的基础科学和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现，探索新规律，创立新学说，创造新方法，积累新知识[1]。“数字图书馆也是创新工程，它将改变以往信息存储、加工、管理、使用的传统方式，借助网络环境和高性能计算机等实现信息资源的有效利用和共享。它的建设不仅将使我国拥有在知识经济中参与国际竞争的坚实文化保障系统，而且为21世纪技术创新体系的建立提供了充足的信息流通环境，使我国在本世纪各国综合国力的竞争中抢占先机，掌握发展的主动权，实现跨越式发展。”[2]作为一项知识创新工程，数字图书馆建设呼唤知识管理。
1.2 数字图书馆是一种知识型组织
知识型组织是以知识和智力资本为主导资源利用高新信息技术提供知识产品和服务的组织[3]。一个知识型组织有三个基本特征：一是知识成为组织中的核心资源，在多种资源中处于支配地位；二是知识或智力资本成为组织创造价值的核心资产；三是对知识的管理成为管理的焦点[4]。我们常说“图书馆是图书文献的存贮和传递中心”，但这只能说明传统图书馆是信息/知识密集型组织。而数字图书馆本质上是一种面向用户的网络化数字资源体系，它不再是向用户提供零散、杂乱的信息或知识，而是向用户提供系统化的有序的知识或者说知识体系，工作重心也由原来的文献采购与流通阅览转向深层次的知识服务。因此，数字图书馆实质上是一种知识型组织。这种知识型组织要求我们采用知识管理模式来促进本身的发展。
1.3 数字图书馆知识管理是图书馆管理发展的必然选择
二十世纪末，知识管理开始得到越来越多人的重视，并应用于各行各业。开展数字图书馆知识管理研究，适应了图书馆由对信息资源的收集、处理、传播和开发利用为主转向对知识资源的获取、组织、创新和开发利用为主的时代需求，因为“知识管理正被用来改进图书馆工作[5]”，知识管理是数字图书馆管理的首选模式[6]。然而，数字图书馆知识管理与传统图书馆知识管理[7]是有较大差异的，这集中体现在数字图书馆知识管理是一种开放式的基于网络环境下的管理方式，而传统图书馆知识管理往往是受困于本馆内：传统图书馆知识管理往往以传统的服务方式（包括文献采购、借阅流通、参考咨询或信息服务等）来满足用户的信息需求，而数字图书馆知识管理强调以创新的知识服务来促进用户对信息或知识的共享、开发与应用；传统图书馆知识管理只注重人力资源管理，而数字图书馆知识管理则重视对知识资本的管理。
2 数字图书馆知识管理框架与主要内容
2.1 数字图书馆知识管理框架
基于知识管理模式[8]，笔者提出了数字图书馆知识管理的基本框架，如图1示。
图1 数字图书馆知识管理框架模型
2.2 数字图书馆知识管理的主要内容
在上述模型中，笔者把数字图书馆知识管理分为信息与知识源、基础设施、信息与过程管理、组织知识分类、知识门户和知识应用六个层次。在应用层次上，数字图书馆知识管理应用可分为①事务型知识管理应用，包括基于范例的推理（CBR）、帮助桌面、用户服务、服务代理支持等；②分析型知识管理应用，包括数据仓库、数据挖、管理信息系统、决策支持系统、客户关系管理（CRM）等；③资产管理型应用，包括知识产权、文档管理、知识确认、知识库、内容管理等；④过程型知识管理应用，包括全面质量管理、定标赶超（Benchmarking）、业务流程再造（BPR）、过程改进、过程自动化等；⑤开发型知识管理应用，包括技能开发、职员能力开发、学习、教育、培训等；⑥创新型知识管理应用，包括交流、合作、论坛、网络、虚拟团队、多学科团队、研究与开发等[9]。
知识门户是数字图书馆的用户界面，同时也是数字图书馆与用户进行知识交流与共享的一个接合部。利用元数据与XML，知识门户可以集成结构化和非结构化数据，也能为新用户提供个性化的内容和扩展数据仓库的使用范围。这种个性化体现为知识门户能为用户提供一个与用户角色、责任和兴趣匹配的包含数字图书馆知识的简单视窗[10]。
知识地图是一种通过提供有关知识的分类系统来帮助用户非常方便地获取知识、进行知识共享和创造的知识管理工具。一份完整的知识地图包括的内容十分丰富，它能提供知识资源的存贮地点、所有权人、有效性、及时性、主题范围、检索权利、存贮媒介及使用渠道等，并能揭示所有的知识资源如文档、文件、系统、政策、名录、能力、关系、权威及专利、事件、实践经验等[11]。知识地图提供了一种获取、集成和共享不同类型知识的方式，也促进了新职员或再就业员工的工作角色的快速转变与锻炼[12]。
比知识地图更为基本的是知识库，它为数字图书馆提供一个最基本的展开知识管理的“知识空间”。知识库的主要功能是将来自数字图书馆内部和外部的知识进行分类，为知识管理提供一些基本的、被共同接受的有关定义和使用途径、数据和文件管理及检索手段。如美国新泽西拉特格斯大学新布伦斯威克校区图书馆开发了一种公共知识库来帮助图书馆管理知识，其中包含的非正规知识（informal knowledge）有网址、专题指南、E-mail、本地数据库、通用rolodex等[13]。为帮助政府和企业界决策者们制定政策，上海图书馆在五年计划中启动了知识库项目，该库能创建①有关研究发现和政策建议的论文、简报和新闻；②某研究领域经筛选的全文数据库，包括出版物、手稿、互联网下载资料、会见记录、会议备忘录和所有过程中积累的有意义的中介产品；③学术讨论会与出版物。通过建立知识库，使上海图书馆本身成为一个知识门户[14]。
六个层次中所包含的知识创造管理、知识组织管理、知识检索管理、知识服务管理、知识资本管理构成了数字图书馆知识管理的主要内容。
2.2.1 知识创造管理
知识创造是一种开发新知识或替代现有隐性知识和显现知识的过程和行为[15]。知识创造有四种模式，即社会化、外部化、内部化和组合化。社会化是指通过社会相互作用和组织内成员间的共享经验实现隐性知识到新的隐性知识的转化；组合化是指通过吸收、分类、重新分类和合成现有显性知识来创建新的显性知识；外部化是指隐性知识到新的显性知识的转化；内部化是指显性知识到新的隐性知识的转化。这四种模式不能看成是知识创新的四种模式。因为创新和创造虽有一定的共性，但创新和创造又有许多不同之处。知识创造管理是数字图书馆知识管理的第一步。
2.2.2 知识组织管理
数字图书馆知识组织是指通过利用信息技术对信息进行筛选、精炼、提取，发现隐含在信息中的有用知识或知识单元，并对其进行集成组织以方便用户使用的过程。我们应按照科学性原则、系统性原则、标准化原则、共享性原则、效益性原则、特色性原则、安全性原则，并广泛利用分类法、主题法、自然语言、元数据、元知识、语义网络等工具，通过知识发现、知识获取、知识表示、知识存贮来组织数字图书馆知识[16-17]。台湾大学数字图书馆与博物馆（NTUDLM）通过利用内容资源库、对象资源库、代理所组成的结构体系和注释程序、公共网关接口（CGI）、交互参考、演绎推理程序、元数据等工具来管理时序信息（temporal information）、进行信息析取与演绎推理，以实现基于数字图书馆内容的隐含知识的显化，即实现数字图书馆的内容与知识管理[18]。
2.2.3 知识检索管理
知识检索是指根据用户需求或问题的实际情况找出可利用的知识，使问题得到圆满解决的过程。在知识检索过程中，知识库中的知识通常可看成具有层次关系的树状或网状结构，即从某一节点出发的有向图。检索就是从节点出发对有向图的遍历，即沿着有向弧按特定次序访问有向图中的每一个节点。检索方法基本上分为如下两类[19]：
●盲目搜索，它是按预定的搜索方向进行搜索，包括①宽度优先搜索，即从初始结点出发，逐层地对节点进行扩展并考察它是否为目标节点，在第n层的节点没有全部扩展并考察之前，不对第n+l层的节点进行扩展。②深度优先搜索，即从初始节点出发，在其子节点中选择一个节点进行考察，若不是目标节点，则再在该子节点的子节点中选择一个节点进行考察，一直如此向下搜索。③有界深度优先搜索，即对深度优先搜索没定搜索深度的界限，当搜索深度达到了深度界限，而尚未出现目标节点时，就换一个分支进行搜索，以此避免搜索过程陷入无穷无尽的死循环。④代价树的宽度优先搜索，即从初始节点开始每次选取搜索代价最小的节点进行扩展。⑤代价树的深度优先搜索，即从刚扩展出的子节点中选择一个代价最小的节点进行扩展。
●启发式搜索，它是利用以往的经验（包括事实、简化的评价推理和规则等）指导检索过程，包括①局部择优搜索，即当一个节点被扩展后，按估价函数对每一个子节点计算估价值，并选择最小者作为下一个要考察的节点。②全局择优搜索，即每次从全体节点中选择一个估价值最小的节点作为下一个要考察的节点。③图的有序搜索，即若节点i有多个父节点，则选择一个使节点i具有最小估价值的父节点。
上述知识检索涉及到人工智能与专家系统的许多方面，包括知识库与知识库系统、知识表示与推理、知识查询与操作语言（KQML）等。因此，知识检索比信息检索复杂得多，知识检索管理是数字图书馆知识管理的主要内容之一。
2.2.4 知识服务管理
知识服务是一种面向知识创新、知识传播与知识应用的服务方式。数字图书馆知识服务以传统图书馆知识服务为起点，综合利用多种信息技术、网络技术为用户提供网络化、数字化的知识与价值的过程。它包括数字化参考咨询服务、基于网络的个性化信息定制服务、基于网络的知识创建与知识共享服务等。但是由于知识服务在以往未受到高度重视和推广，与知识服务相配套的组织机制、市场机制和营运模式都没有建立与健全，因此研究与开发数字图书馆知识服务是摆在我们面前的一个紧迫任务。我们不能仍以传统图书馆信息服务的内容与方式来开展数字图书馆知识服务，而应该建立基于数字图书馆环境的支持知识服务的组织机构管理机制、知识服务营运模式和人力资本管理模式。
2.2.5 知识资本管理
斯图尔特指出知识资本是企业和组织最有价值的资产，包括员工的技能和知识、顾客忠诚以及公司的组织文化、制度和运作中所包含的集体知识[20]。知识资本主要由人力资本、市场资本、结构资本和知识产权资本组成。市场资本和结构资本固然是数字图书馆知识管理应该注意的两个方面，但是人力资本管理和知识产权资本管理更应该引起高度重视。
●人力资本管理。数字图书馆应加强人力资本管理。人力资本不同于人力资源，这体现在如下几方面：①理论视角不同。人力资源是指一定范围内的人口总体所具有的劳动能力总和。通常，我们用一定范围内具有为社会创造物质财富和精神财富的、从事智力劳动和体力劳动的人的数量和质量来表示。人力资本是指通过一定的投资形成的，存在于人体中的能力和知识的资本形式，强调以某种代价获得能力，而付出的代价会在人力资本的使用中，以更大的价值得到回报。②起源时期不同。从历史的角度看，先有人力资本理论，后有人力资源理论。人力资本理论是人力资源理论的基础和重点。③外延不同。人力资源是一个宏观的、概括性的范畴，具有层次性，既包括自然人力资源，又包括经过培训才能上岗的从事复杂劳动的劳动者的能力和知识。而人力资本仅指复杂劳动的能力和知识。④强调重点不同。人力资源只注重劳动的量，却忽视了劳动的非同质性。而人力资本却强调劳动的非同质性即劳动力素质[21]。人力资本也不同于劳动力，更不同于物质资本。与劳动力相比，人力资本具有投资性、增值性和收益性等“资本”特性：与物质资本相比，人力资本具有人身依附性，异质性和边际收益递增性等“人力”特性。数字图书馆知识管理强调人力资本管理，有利于从“人本管理”向“能本管理”的转变和“创新人”的茁壮成长。
●知识产权资本管理。知识产权资本与知识产权是两个不同的概念。知识产权是指法律赋予知识产品所有人对其创造性智力成果所享有的一种专有的权利。知识产权资本是已经实现了资本化的知识产权。笔者认为，数字图书馆知识产权资本管理应强调两个方面，一是加强数字图书馆知识产权保护，这主要是解决如下几个问题：①信息资源数字化与复制权问题；②信息资源网络传播与传播权问题；③数据库的版权问题；④网上信息资源下载、链接与侵权问题；⑤“合理使用”问题；二是以市场资本运作体系来管理数字图书馆知识产权资本。这要求我们首先改变以往陈旧观念，把数字图书馆知识产权，如域名、网站、主页（网页）、数据库、和其它软件等当作资本来运行与管理；其次要对数字图书馆知识产权进行产权鉴定与资本评估。
3 数字图书馆知识管理策略
3.1 确定知识开发策略
知识创造、知识采用、知识发布、知识评价构成了知识开发周期[22]。知识创造存在着很大的偶然性和不确定性。探索、学习和评价是知识创造的常用方法，融合是知识创造的必要条件。虽然融合能促进知识创造，但它并不非捷径。为了使成员具备相互合作所需的足够的可共享知识和语言，必须按照如下五条知识管理原则进行有效的融合[23]：①充分意识到所需知识的价值，并在产生它的过程中愿意投入；②确认能够在融合过程中有效合作的关键知识工作者；③强调想法复杂性和多样性所包含的内在创造潜力，积极地看待差异而不是视之为冲突的起因，避免对复杂的问题做出简单的回答；④明确产生知识的需要以鼓励、奖励并引导它向共同的目标发展；⑤引入比资产负债表更能反映知识完全价值的客观标准。
除知识创造外，数字图书馆还可利用其他途径来获取知识。购买是获取知识最直接、最有效的办法，包括购买拥有知识的整个机构或是雇佣拥有知识的个人。然而，知识同某些特定的人及某一特定环境的有机联系意味着购买可能最终只获得了所购买知识在购买前就已具有的那一小部分价值。由于拥有知识的人或工作环境的变化，那些原已购得的知识可能仍会流失。因此，进行知识购买必须深思熟虑。要获得成功，必须努力弄清楚所购机构的知识的载体并正确估价知识，在购买过程中和购买后保护拥有知识的员工及知识发展的环境，鼓励原有知识与新获取知识的相互磨合。租用是获取知识的另一常用方法。租用的一般形式是数字图书馆向某一公司或机构的研究项目提供经济援助或资金，以换取研究成果的第一商业使用权。对于所获取的知识，只有经过编码才能借助一定的媒体传播，才能发挥较高的使用价值。编码是指以一定的符号形式对采集到的知识与信息进行必需的加工处理的过程。编码主要包括内容加工、文字加工、技术加工三部分。数字图书馆应充分利用知识仓库、知识地图、元知识等工具来进行知识编码。
知识分发并不容易，因为它往往受到人际障碍、系统障碍与文化障碍的影响与限制。因此，必须采取一些知识转移策略来促进知识的分发，这包括讲故事、聊天、讨论、聚会等非正式知识转移方式和电子邮件、电视会议、虚拟网络系统、知识库系统等正式知识转移方式。
知识评价对数字图书馆知识管理来说非常重要，因为只有经过知识评价，以前开发的知识的有效性与可靠性才能得到检验与证实，而且知识评价能为数字图书馆知识工作者提供有关现有知识的新观点，从而进一步推动新一轮知识开发。
3.2 组建知识型团队组织
知识型团队是一种以知识的创建、传播与应用为基本出发点的由相互协作的个体所组成的正式群体。数字图书馆知识型团队组织由资源建设团队、信息服务团队、技术支持与开发团队、高层管理团队四部分组成，如图2所示。资源建设团队负责各种信息资源的收集、整理、数字化转换、描述和加工，具体包括：一是电子出版物（包括联机数据库）的采购与组织；二是传统文献（包括图书、期刊、报纸、图片、手稿、缩微资料、录像资源等）的数字化转换、描述与组织，建立现实馆藏；三是网络信息资源的搜集、整理、标注与链接，建立虚拟馆藏；四是包含专家学者、图书馆员、用户智力与经验在内的知识库的建设。信息服务团队主要负责数字图书馆服务项目的设计与创新，为用户提供各种各样的信息服务与知识服务，如包括外借阅览、参考咨询、网络导航、用户培训等在内的信息服务和包含知识发现、知识挖掘、知识创新等在内的知识服务。技术支持与开发团队负责数字图书馆新理论、新技术、新工具、新标准的研究与开发，系统设备的更新与维护，数据处理系统的升级与维护，网页的制作、更新和维护，数字信息的长期保存与安全保护等。高层管理团队负责规划、组织和控制本馆数字化建设的目标、步骤与进度，构建数字图书馆内部的知识管理平台，促进馆员之间的相互交流和学习，协调本馆部门间、馆际间的相互关系，进行人事管理和财务管理，组织国内、国际的学术交流。这里，团队是由多个部门的具有互补能力和知识的人参加的以任务为导向的充分自治的工作单元，是一个相对独立的工作模块。内部网与互联网成为团队进行协调与沟通的桥梁，通过它们实现团队成员的知识共享。
图2 数字图书馆知识型团队组织结构
这种知识型团队组织具有如下几个优点：一是基于Intranet/Internet的信息与知识的传递消除了由于层层传递所造成的信息失真和延误，缩短了信息与知识传递的路径和时间，提高了时效性；二是由于基于Intranet/Internet的信息与知识是开放的、共享的和集成的，团队间的相互协作与交流得到加强，提高了组织的凝聚力；三是这种结构便于用户参与数字图书馆资源建设、知识开发，通过采纳用户的合理化建议，可以完善数字图书馆的各项服务；四是可以激励团队成员工作的积极性和创造性；五是改变了领导与职员间控制与被控制的关系，建立起新型的伙伴关系，改善了领导关系：六是实现了组织结构的扁平化和业务机构的重组与创新。
3.3 加强人力资本管理
数字图书馆知识管理是否能够得到实施，关键在于人。因此，必须加强数字图书馆的人力资本管理。
●在“以人为本”的管理过程中，逐步形成“能本管理”的理念。在数字图书馆知识型组织中，人力资本管理工作应当在实行“以人为本”的管理过程中，逐步走向对人的知识、智力、技能和实践创新能力的“能本管理”。“能本管理”就是以知识工作者的创新能力为中心的管理，主要包括[24]：①要以能力价值观为主导来支撑数字图书馆的文化价值观和统摄其他价值观；②既倡导知识工作者发挥其创新能力和实现个人的社会价值，又要求数字图书馆为每个成员提供相对平等的舞台、机会和条件以促进个人和数字图书馆的共同发展；⑦消除包括“人情关系”等各种消极因素的影响，将数字图书馆改造成一种学习型组织。
●设计并采用完善的知识管理激励系统，激发知识工作者的主动性与创造性。知识管理的激励系统由知识运行机制、知识明晰机制、知识绩效机制和知识奖惩机制四部分组成[25]。知识运行机制主要指促进知识创新、共享与应用高效有序运转的机制，包括市场信息收集机制、创新失败宽容机制、知识分类与标准化制度、知识积累与更新制度、知识型项目管理机制、外部知识内化机制和知识交流机制等；知识明晰机制就是通过采用知识管理目标发布制度与员工知识成果申报制度来将知识管理目标和员工知识成果明晰化；知识绩效机制是通过对员工申报的知识管理成果的审查和评定来确保其业绩和效果；知识奖惩机制是兑现员工能否实现知识管理目标的奖惩办法，包括知识薪酬支持制度、知识股权期权制度、知识培训制度、知识老化型员工淘汰制度等。通过采用这套知识管理激励系统，促进知识工作者乐于创新知识、共享知识和应用知识。
●创建数字馆员。数字馆员（digital librarian）是一种管理和组织数字图书馆的信息专家，具有报导、启发、计划、数据挖掘、知识挖掘、数字参考咨询、电子化信息服务、信息表示、听取与分配、协作、多媒体存取与检索等多方面能力[26]。数字馆员的基本要求是能在适当的时间找到恰当的信息，进行研究、教育与培训、学习与开发工作，并按用户要求的格式传递给用户。数字馆员的作用体现为：①信息高速公路的监护人；②全球数字图书馆的监护人；③扮演人机领袖的角色；④信息导航、浏览与过滤；⑤多媒体检索与索引；⑥知识与数据挖掘；⑦查询与检索协作；⑧用户与信息的中介；⑨数字信息存取。要充分发挥其作用，数字馆员应培育一些技能，这包括：①在互联网与万维网方面：信息导航、浏览与过滤；检索、存取与分析数字文档；数字参考服务、电子化信息服务；网络数据库检索；主页创建、内容转换与下载技术；网络编辑、网络出版、电子出版；数字资源定位；数字化保存；电子通讯与连接技能；②在多媒体、数字技术与数字媒体加工方面：多媒体索引、图像加工、面向对象处理；交互式数字通讯与可视化；数字文档与内容的分类与目录编制；文本、图像和其他多媒体对象的查询与检索；语言识别与图像可视化；数字媒体开发；掌握远程电信会议、电视会议技术；③在数字信息系统、联机与光学信息方面：联机与脱机界面；数字信息源的开发；印刷型馆藏的数字化；光盘网站的管理；机器可读开发；数据库的设计与开发；数字图书馆软件代理的设计与开发；掌握数字知识结构。
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