美国大学的技术转化及我们可以借鉴的几点经验，本文主要内容关键词为：我们可以论文,几点论文,美国大学论文,经验论文,技术论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
虽然近年来美国的经济很不景气，但据最近报载，按国民生产总值计算，美国人的平均生活水平在工业化国家中是最高的：生产能力是日本的2.5倍，5%的国民生产的商品和提供服务的总价值占世界总量的25%①。美国的生产力和劳动生产率在当今世界仍是首屈一指的。美国何以在近百年的时间里，能“从马拉车发展到乘飞船登月球，从缺医少药发展到能使人体器官再植，从只有放大数倍的显微镜发展到有核磁共振成像和超级对撞机的高水平呢？人们该认识到是教育带来这一切变化的，也得承认这些变化是技术革新、技术进步和技术的迅速转化促成的”②。
一、美国大学技术转化的情况
美国大学是美国高科技的摇篮。据统计，目前全美计算机科学方面28%的新技术、全美药品制造方面37%的新品种、新工艺和新方法是由大学提供或发明的；化学药品和新型材料方面则有高达44%的新品来自大学的实验室③。在军工军品、航空航天和能源环保等领域，基础理论研究和生产技术难关的突破无一不与大学的科研密切相关。
美国大学新技术新成果向社会的转移推广是依法而行、靠法保护、依法按劳取酬的，其中一个主要径和手段是申请专利。根据美国专利局的统计，1986年以来各大学通过政府各级专利部门正式登记注册的专利总数比以前登记注册的专利总数翻了一番。仅1991年一年，高等学校获得的专利就高达1346项。麻省理工学院、斯坦福大学和加州大学等著名高校每年平均有几十项专利问世。下面是美国一些著名大学1990年投入新技术开发的经费及1991年获得的专利数的一览表：
大学名称 年投入经费数
年获取专利数
（百万美元） （项）
麻省理工学院 312 105
加州大学 1344 87
德克萨斯大学 405 83
斯坦福大学306 57
威斯康星大学 310 45
弗罗里达大学 140 44
康柰尔大学300 41
依阿华州立大学116 38
明尼苏达州立大学 292 31
关于这个表需要做如下两点说明：
①美国各州大学获取专利总数的头三名是：加利福尼亚州、纽约州、德克萨斯州，分别占总数的18%、5%、3%。上述一些著名大学的专利总数及转化专利获得的收入约占全美所有大学获取总数的一半。
②表中所列1990年开发新技术的投入数和91年获取的专利数，不存在直接因果关系。美国专利局处理一项专利申请，一般得需两年或更长的时间。发明者从构思新意，着手实验，到最后能获得专利，少则八、九年，多则甚至需要十几年时间。而且，一项新技术的产生是需大量资金投入的，没有投入便没有产出。
根据美国国家科学基金会所提供的数据，大学科技开发的主要经费来源是联邦政府的拨款。1970年至1990年联邦政府给各大学所拨的科研经费平均每年约96亿美元，约占整个所需经费的60%，其余部分则来自地方政府、各种基金会以及美国大大小小的财团、公司或企业。值得注意的是近十几年来联邦政府对大学科技开发的经费拨款呈逐年下降的趋势。1970年政府拨款占开发总经费的67%，到1990年则下降为59%。相反，私人企业公司对大学的科研资助，尽管所占比例仍然不大，却在逐年上升。1970年资助款占总经费的比例不足4%，1990年则上升到超过7%，总额达到了11.5亿美元。
在美国，个人或学校申请专利，不仅复杂的程序和法律手续是一般人难以通达的，就是申请费，一般发明者也难以承受。申请注册一项专利通常需要1万至1.5万美元。有关资料表明，麻省理工学院光申请专利的费用每年便高达200万美元。内不拉斯加－林肯大学，不算太知名，申请专利数也有限，每年也得花掉20万美元。尽管如此，美国的教授们和各大学仍然乐此不疲，因为有所发明创造使他们的成就感得到满足，而且丰厚的收益也是值得人们骄傲的。仍以麻省理工学院为例，1991年该校转化专利技术便获得440万美元的收入，1993年此项收入可望达到560万美元。何况，无数美国的公司、企业对他们的新技术，可说是求之若渴翘首以待呢！
二、美国大学技术转化的若干形式
技术在美国是如何从实验室转化为生产力的呢？概括起来讲，美国大学技术的转化有两大类九种形式。第一种类型是可控制式的技术转化形式；第二种类型是无法绝对控制的转化传播形式。
属于第一类型的转化形式有两种：①在正式注册专利后，由专利发明者严格控制技术使用权，非经专利拥有者签发技术使用许可证，他人一律不得使用该技术开发产品。②由专利发明者通过适当渠道以发明的技术为主干成立开发新产品的公司或企业，有控制地转化技术为生产力。
属于第二类型的技术转化形式有下列七种：
①由于公司、企业资助，继续研究推广发明者的新技术，开发以此为主的新产品。北卡罗来纳微电子中心(Microelectrinics Center of North Carolina)便是这种转化形式的典型一例。 它由北卡州的11个公司、6家企业和由他们资助的北卡州的5所大学共同组成。该中心支持大学新技术项目的继续研究，协调和促进新技术的开发和推广，组织新产品的设计和试制，直接把学校技术与工业生产挂起钩来④。
②地方政府、公司、企业与大学签约合作，深化大学新技术的研究，开发推广他们的新技术。北卡罗来纳生物技术中心(North Carolina Biotechnology Center)的成立代表了这种技术转化的形式。 由州政府立法拨款，联合有关企业投资，共同支持大学科技人员协起了传播生物新技术的这个中心。该中心鼓励和资助学校和企业的科技人员互访合作，为他们提供食宿、交通和交流的机会和场合。该中心还资助中等学校的教师和生物技术实验方面的技术人员来中心活动和研究。1987年至1988财政年度该中心获440万美元的经费，开展了75个项目的研究；1988年至1991年三年里获1420万美元的经费，支持了另外237项课题⑤。
③委托公司企业的技术开发部门（或新成立一个开发机构）推广转化大学的新技术。“三校技术使用发证联合体”(Triangle Universities Licensing Consortium)便是这种技术转化形式的产物。为了促进高校技术的普及和推广，密切高校与社会界、工业界的联系，Duke University，University of North Carolina-Chapeill和北卡罗来纳州立大学三校联合推动成立了这样一个实体。该联合体的特点是不完全以盈利为目的，着重在新技术的推广和应用上，故而它运转十分顺利，深受社会各界欢迎⑥。此外，象美国半导体研究有限公司(American Semiconducter Research Cornoration)也是类似的技术转化组织。
④大学成立自己的高新技术开发机构，负责咨询、指导、申办学校的专利以及推广运用学校的新技术。麻省理工学院是这方面最好的一个例子。该校正式成立的申办专利和推广新技术的专门机构至今已有六十多年的历史。他们在论证投资新技术项目、评估管理研究课题、申办专利和谈判推广新技术方面有一套严密的组织程序和管理办法，经验十分丰富，取得的成就也令人瞩目。据统计，美国有40多家公司和企业是靠从麻省买得的技术专利生存和发展的⑦。
⑤大学派遣学生和教师带着学校的新知识、新技术到公司、企业，边工作边推广。美国上千所开设有合作教育项目的高校都是这样做的。
⑥召开新技术研讨会、新技术新闻发布会和展览会等，传播新技术，推广新技术。
⑦以论文、专著等形式公开发行文字、图片材料，传播新成果、新技术。
三、美国各界对大学技术转化意义的认识
美国教育界人士认为大学技术转化意义重大，全社会都受益，应该以积极的态度，采取更多灵活的形式，尽快地把高校的新成果、新技术推向社会，推向市场，发挥效益。他们认为：首先，学校研究出的新成果、新技术最终是属于社会的，应用于为人类造福，不及时转化和传播是一种浪费，转化和传播不出去是一种极大的损失。只有把技术形成产品推向市场才能发挥其应有的价值和效益。其二，技术转化和传播的过程是学校师生接触社会、接触实际生活的过程，只有从实验室走出来，到社会上去转化印证自己的技术，才能更多地了解工业领域的实际和技术研究开发的现状，进一步丰富自己的头脑，提高解决问题的能力，更好地适应社会发展的需求。其三，政府拨款逐年减少，学校经费日趋紧张，大学需要争取社会各方面的支持和资助，筹措必要的资金，求得生存和发展。只有不断地转化、开发、利用自己的技术，才能继续发挥自身的优势，不断有所发明创造和前进。
美国公司企业界人士认为大学技术的转化和推广是件求之不得的好事，应该予以积极的支持和鼓励。这是因为：第一，公司企业追求的是利润和效益。有了新技术才能开发出新产品，有了新产品才能站稳市场求得生存和发展。公司企业忙于生产和业务，往往无暇从事新技术的研究，他们迫切希望从大学得到能使产品更新换代，质量飞跃，给生产带来突破性进展的技术。所以，新技术是企业的生命线，研究人员是企业的救星。第二，任何公司和企业限于规模和财力都不可能附设那么多基础理论的研究机构，养活那么多新技术开发的研究人员。高校是知识密集的场所，有不断新陈代谢的专家学者队伍，有不断更新和充实的实验室。这些方面的优势正好弥补公司企业的不足，他们相信优势互补的威力，新技术能给企业带来希望和活力。第三，公司企业都希望在同行林立的自由市场经济中保持自己强有力的竞争地位。资助高校科研、优先获得发展生产的新技术是磨砾它们竞争刀韧的金刚石。反过来说，企业的资助也有利于保护新技术发明者的知识产权，鼓励他们的积极性，推动科技、知识界的竞争，客观上起到了推动科技进步的作用。
美国政府人士认为，对大学的技术转化，给予热情鼓励、积极支持和大力保护是任何政府应该做好的工作。他们的观点是：①把大学的新技术推向市场有利于国民经济的发展和人民生活水平的提高，有利于人民生活质量的改善。公司及企业的发展要靠技术带动，有新的产品便有公司企业；有公司企业便有更多的就业机会和社会财富。给新技术以保护能促进科技界和企业界的竞争，产生更高更新的技术和产品，竞争是件好事。从一定意义上讲，竞争是社会发展的动力之一。②政府对大学新技术的转化给予鼓励和具体支持可以为高校科技的研究开发引入活力，促进其自身的滚动发展，减少对政府拨款的依赖，形成理想的良性循环发展模式。③在世界上仍存在国家和民族利益优先的今天，任何政府都会支持和保护自己国家的新技术。一方面是要推动把技术在本社会用起来，另一方面要采取法律的手段和措施对其加以保护。如果一有成果和技术便让其公开发表，很容易让他国无偿利用，不但得不偿失，严重者甚至会危及自己国家的利益和安全。因此，政府人士认为，对大学技术转化工作要高度重视，既要充分发挥大学新技术的经济效益和社会效益又要保护它们，以期符合国家和民族的最高利益。
四、我们可借鉴的几点经验
在我国深化改革，进一步对外开放，努力建设社会主义市场经济的新形势下，高校应该发挥自身的优势，始终把服务于经济建设放在首位。关心和推动企业的技术改造，迅速转化和推广我们自己发明创造的或从国外引进、吸收的新技术，为建立和发展社会主义市场经济实现国家第二步战略目标做出我们应有的贡献。我国高校在转化和推广新技术方面可向美国同行借鉴下列几点经验：
1、高校的科技人员应该建立知识有产权、技术是商品的强烈意识和技术就是财富的经济头脑。凡有可以注册的发明创造，应该立即通过学校向国家专利部门申报注册，用法律的手段保护我们的合法权益，通过正常渠道转化和推广我们的新技术，以求尽快尽多发挥它们的效益。
2、学校应设立管理和开发高新技术的专门机构，对申请登记、准备申办专利的项目要及时认真组织评价，组织力量进一步完善他们的研究，帮他们做好申报专利的文书准备工作，着手物色和具体联系有偿使用专利技术的公司和企业，也可筹办以自己学校专利技术为骨干的公司或企业。
3、向专利局递交的专利申请书一定要由申请专利的专家以及承担审核评价该专利的专家组共同研究，用词要新颖、准确、字斟句酌，包括其用途、用法、基本技术核心以及它的价值等。专利申请的内容必须是从未以任何形式向外界发布和透露过的技术。申请书写就后一定要请专司专利事务的正式律师过目，从法律的角度对文书把关，以确保正式注册后的法律效用和纠纷的解决。
4、在美国，技术发明者在正式向专利部门申请专利前允许他的发明有过一年的发表期。外国人向美国专利局申请专利，则必须是该发明未公开发表前就向当局申请的，否则无效。不过当你的新技术在未公布前即向美国专利局递交了申请，一年内你可向其它任何国家申请专利，美国不予干涉。要知道，专利保护权只限于在专利证签发国有效，你若有新技术，尽可向多国申请专利权，获得认可后在这些国家同样有效。
5、美国的专利权是授予第一个想到和第一个提出某项新技术的人的，它不管你是不是第一个申请专利的申请者。而在别的国家，专利权是授予某项新技术专利的第一个申请人的，它们不管是谁第一个想到或提出这个新主意的。就此而论，美国的规定有利于支持和保护大学的技术发明者，因为公司企业在专利申请的许多环节上往往会跑到大学技术人员的前头。对此，科技人员应该有足够的警惕，否则会劳而无获。
6、在转化利用新技术方面，还有一点特别值得我们注意，美国专利只有在美国受保护。如果你有同样的技术，只要产品不向美国出口，尽可在自己国家里制造、销售和使用。模仿制造美国专利保护的产品也是可以的，向美国销售和出口同样的产品则会违法。
7、专利权有个时效问题，有效期内不用，过期作废，不再受任何保护。美国专利权的有效期是17年，我们国家的专利有效期为：发明专利20年，实用新型外观设计专利10年。
注释：
①China Daily，Page4，Jan.18，1994，“Varied Views ofUS Bconomy”。
②LES Sept.1990，“Future of University-Industry Licensing”，by Kenneth Lobenstein。
③From“Talk on University T cchnology T ransfer in US”，given by Prof.Baumgarten of University of Nebraska-Lincoln at Shanxi University，China，on April28，1993。
④⑤LES Sept.，“Future of1990“niversity-Industry Licensing”by Kenneth Lobenstein。
⑥LES Sept..1990“Future of U niversity-Industry Licensing”by Kenneth Lobenstein。
⑦From “Technology Review”edited at MIT Jan.，1992。