摘要：宏观经济水平提升极大促进了社会基建工程项目数的增加，社会基建项目呈现出规模扩大化、工期延长化的发展趋势，为确保项目建设活动按预期顺利完成，项目管理活动贯穿基建建设始终。本文基于风险管理，对基建项目管理理论进行研究，从建设方的角度出发，分析目前基建项目风险管理中存在的突出问题，从风险识别、风险评估、风险应对三个层面搭建基建项目风险管理理论体系。提高建设方项目管理能力，做好全系统监管。
关键词：风险管理；基建项目；项目管理
引言：基建工程项目规模较大，建设周期长、投资额度高。过程中涉及到的专业和领域众多，人员活动频繁，且存在一定比例的交叉作业。因此也导致基建项目建设风险指数较高，在建设过程中出现的不确定性因素很可能被忽视，进而发展成为质量、安全问题，导致项目无法依照合同要求完成。建设方的项目管理工作是对基建活动的全面监督，通过全系统监管，同时维护项目各参与方的合理利益。
1基建项目风险管理中存在的突出问题
基建项目风险管理存在的突出问题可总结成以下四点内容：第一，项目风险管理人员构成方面的问题。建设单位的项目管理团队一般来自单位内部，管理人员可能并不是基建相关专业，或对基建工程有足够的实践经验[1]。随着社会基建需求的提高，基建项目管理工作越来越复杂，所面临的风险因素更加多样，给项目管理人员的个人能力提出极高的要求。若不具备充足的项目风险管理知识和风险管理经验，想要准确、全面、及时的挖掘出基建建设中存在的各类风险十分困难，使企业遭受损失。第二，项目管理团队结构上的问题。结构方面的问题主要是指团队内部没有做出详细的分工或分工不合理。例如一些小型的国有建设单位，其内部甚至没有建立专门的基建项目管理部门。分工不明直接导致各项目管理人员对自身的职责、义务没有清晰的认识，人员间协调困难，工作效率低下，整体风险意识不强，难以应对逐渐提高的基建项目风险管理需求。第三，思想层面的固执与落后。风险管理活动一直是基建项目管理中的重点，但将其单独列出，形成一套完整的工作体系，我国尚处于发展初期。项目管理的概念本身即来自西方国家，企业领导及管理人员思想上的固守自封，导致很多先进的风险管理理念、项目管理方法无法在实际工作中得到充分的利用。依然采用与工业产品相同的管理方式，项目管理水平较难提升。第四，相关的工作制度及规范不全面。项目管理活动用以基建项目的全系统监督，而这一工作本身和参与人员同样需要可靠的理论体系，对具体工作进行引导和规范。诸如以上三点基建项目管理问题的限制，很多企业并没有建立起完善、科学的基建项目风险管理理论体系，导致项目风险管理无据可依，管理活动缺乏统一性和标准性，能够发挥的风险监管效果有限。
2基于风险管理的基建项目管理理论构建
2.1风险识别
风险识别是基建项目风险管理工作的第一步，也是项目风险管理理论中的重要构成。风险识别活动贯穿整个基建项目管理过程，具有持续性、复杂性、动态化的特点。一般而言，基建项目风险包括可控风险和不可控风险两类。其中，可控风险多由人员活动及行为引发，例如投资决策风险、方案设计风险、技术风险等。以技术风险为例，基建工程涵盖多个专业的知识，涉及到的技术种类非常复杂，若在技术选取、方案设计等方面存在一定的缺陷，势必会表现在项目建设过程中，引发质量问题或安全事故。不可控风险与可控风险是相对的，是因外部环境因素导致的风险，例如国家政策法规的变动、自然条件影响等。在不同的基建项目中，风险类别差异明显，进行风险识别时，也要采取相适应的流程和方法，尽可能提高基建项目风险的可挖掘程度，以便及时作出风险预防。
2.1.1风险识别步骤
本文结合建设方基建项目管理工作经验，给出基建项目风险识别的标准化流程，供行业借鉴参考。（1）明确建设方不确定因素。有效开展项目风险识别的前提是对基建项目中可能存在的不确定性因素有全面而清晰的认识。项目风险来自于不确定性因素，对其进行筛选即可提高对风险的敏感度。（2）制作建设方风险列表。对筛选出的项目不确定性因素进行分析和研讨，对其可能导致的损失和问题以及对项目建设的影响程度做初步确认，制作建设方风险列表。列表中所罗列的风险名称应尽量做到全面、可靠，并包含风险导致后果、风险出现节点、风险发生概率等内容[2]。（3）预估风险可能导致的结果。在风险列表的辅助下，建设方在基建项目中将会面临何种风险、可能承担何种损失都可提前预知。对于建设方来说，重点关注对象还是风险可能给企业带来多大的经济损失。（4）划分项目风险类别。风险分类工作有助于对风险的深层次的认识，进而帮助做好风险管理决策，制定风险管理目标。（5）建立建设方基建项目风险清单。风险清单是风险识别阶段的核心理论参考。例如，可选择将建设方的风险清单在项目参与方之间进行分享。与合作单位的风险管理方案相配合，共同完成基建项目风险管理目标。清单分享可进一步对建设方风险识别方案进行补充，细化清单内容，为之后的项目管理工作建立基础。
2.1.2风险识别方法
（1）头脑风暴法。头脑风暴法以多个专家的科研、实践经验为资源，开展基建项目风险管理研讨会，集思广益对基建项目风险进行识别[3]。在项目开始之前，即进行风险防控活动，构建起完善的风险管理体系。例如，某基建项目采用头脑风暴法进行风险识别，共总结21位专家的意见和建议。对收集到的信息进行统计和整合，得到风险列表。然后由专家分别判断某一风险在基建项目中可能出现的概率，开展专家研讨会，对项目风险做深入的分析。需要注意的是，头脑风暴法应尽量让各位专家提出自己的看法和见解，并找出其中重合的部分作为风险识别的主要参考。对于个别存在的观点也要予以保留作为备用。（2）现场考察法。现场考核能够让项目管理人员获取最真实的项目信息，包括外部环境及内部条件，找出更多不确定性因素，完善风险清单。例如，在基建项目可行性研究阶段，深入到目标现场，了解当地的地质条件、气候特点、经济水平等，对项目的可执行程度进行全方位的评价，以便建设单位能够做出正确的投资决策。现场考察法应融入到项目管理的全过程当中，积极收集项目资料，尽可能多的挖掘其中风险因素。（3）情景分析法。情景分析法的主要作用是判断各类风险可能导致的影响程度，采用曲线、图表等描绘风险状态。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆找出某一风险确定发生需要满足哪些前提条件，发生后将带来什么样的后果和破坏程度。采用情景分析法可为让项目管理人员预知风险后果，为风险防控优先级的设置提供参考，并辅助风险管理方案的制定。
2.2风险评估
在对基建项目风险做出精准的识别之后，需要对风险的发生、发展进行科学评价，以便后期选取适当的策略或手段，对风险进行防控。基建项目风险评估体系中应囊括时间分析、影响分析、损失分析、程度分析、概率分析、等级分析等。评定风险管理优先级，合理规划项目管理工作重心，对风险等级高的作业或环节做重点关注，提高建设方项目管理的工作效率。在风险评估阶段，项目管理人员可广泛收集其他已竣工基建项目资料，提取其中精髓，制定风险评估模型，对风险带来的影响及发生概率做出综合评价。依照一定的权重计算不同风险的级别，并按照顺序进行排列，以此来进行项目管理工作规划，安排人员及时间。风险评估结果含有一定的主观色彩，因此要求项目管理人员不断提高自身专业知识储备、积累风险管理经验，以便对风险做出正确、可靠的评价。
2.2.1模糊评估法
模糊评估法指的是将多种风险因素相结合，依照各风险因素的影响程度赋予其一定比例的权重并进行排序，然后再依照最大隶属度原则，评价风险因素等级。模糊评价法的特点有三，首先，不会对目录一风险的严重程度进行夸张，通过不同风险因素之间的对比，避免评估方式过于单一。其次，观察权重即可直观判断出风险的严重程度，在不改变评价结果的前提下，降低累计误差。最后，风险因素的特征及发展趋势可通过权重及隶属关系进行判断。
2.2.2层次分析法
层次分析法在在模糊评估的基础之上，将管理者的经验量化，对风险做出科学、可靠的评价。层次分析法适用于风险的结构复杂、数据资料不足的条件。将评估对象做系统化处理，依照预期目标进行分类，再结合要素之间的关系对其进行梳理。位于同一层级的要素相对比，评定上层指标的重要程度，进而得到指标与上层之间的权重，分配各类风险的权数。
2.2.3专家打分法
专家打分法在我国基建项目风险评估中经常被使用，其优点是操作简单，不需要耗费较多的时间，适用于主要风险的评估。另外，专家打分法可对风险做出定量和定性的评价，其操作步骤为：①制作风险调查表，罗列基建项目中全部可能出现的风险因素。②为每个风险设置权重，该过程可参考其他项目案例，将风险的影响程度量化。③确定风险等级，并以数字阶梯型表示，例如，将100定义为发生概率极大的风险，然后依次为80（较大）、60（中等）、40（不大）、20（较小）[4]。④对风险进行加权计算，得出建设方在基建项目中所要面临的风险总值。数值越高意味着风险越高。
2.3风险应对
2.3.1风险应对策略
基建项目建设单位风险控制策略主要包括风险回避、风险控制和风险转移三种形式，其中最常用的应对策略是风险控制，也是项目管理工作研究的重点。风险回避与风险转移并没有将风险彻底消除，而是当建设方无法承担风险带来的严重后果时，选择彻底放弃承担风险或进行利益转移。
2.3.2风险控制措施
结合以往工作经验，将建设方需承担的基建项目一般风险划分为：极大风险：设计成本风险、竣工结算风险；较大风险：设计质量风险、施工索赔风险；中等风险：招标风险；不大风险：竣工验收风险、内部审批风险；较小风险：合同变更风险。
（1）设计风险防控。提前编制设计需求，要求内容完整、准确；设计过程中，及时就发现的问题进行研讨并做出改进；邀请专家对设计质量进行评估，查看是否存在漏洞及矛盾点，是否有可优化部分，查看基建项目功能实现与投资成本之间是否相互匹配；执行限额设计，即在设计同时开展工程造价活动，以免出现设计成本失控问题；与设计单位协商制定设计进度计划，要求其定期展示设计工作的最新进展确保设计方案能够在规定的时间范围内提交，并通过阶段性的审查，挖掘设计问题，及时作出处理[5]。（2）结算风险防控。邀请资质高、能力强的第三方造价单位，开展竣工结算审核，并给予一定的审减奖金。第三方造价单位的引入可弥补建设单位在竣工结算人力资源方面的不足，以免遭受承包单位的欺诈，导致企业利益损失。（3）保修风险防控。与施工单位做好合同签订及保修协商工作，要求施工单位对基建工程中各类设备、系统的质量及性能负责。积极开展事后维修工作，将建设方承担的保修风险合理转移。例如，建设方的项目管理人员应就检查过程中发现的缺陷、漏洞进行记录，采用拍照、标记等方式，做好证据收集，以辅助后期质检工作的开展，帮助企业进行维权。（4）招标风险防控。建设方可将招标活动委托给招标代理机构负责，从而避免内部人员与目标合作企业相串通，影响最终的招标结果，并给建设单位带来违规招标的法律风险。同时选派项目管理人员进行全程跟踪，及时将建设方的招标需求反映给代理机构，以便找出最佳基建项目合作方。（5）竣工验收风险控制。建设单位的竣工验收风险可采用风险转移与风险控制相结合的办法。风险转移指的是要求项目监理单位负责基建工程的竣工验收活动，以此将风险转移给监理方。风险控制指的是与质检单位、消防单位建立良好的沟通关系，事先明确国家及行业对基建工程竣工验收的实际要求，在过程中积极配合验收单位进行项目检查，确保验收活动顺利完成，以免影响项目的正常使用。
结论：风险管理是基建项目管理的重中之重，涉及到管理、经济、工程、法律等多方面的知识。随着基建工程领域的进一步发展，工程项目管理将面临更高的风险管理挑战。不断总结基建项目中可能存在的风险，制定建设方风险清单，并配备相应的风险应对方案，确保基建项目中的不确定因素都在可控范围之内。结合企业特点及项目情况，制定完善的项目风险管理体系，提高基建项目管理水平，为企业带来更高的项目收益率。
参考文献：
[1]欧昌平.财务视角下的风电基建工程项目风险管理研究[D].首都经济贸易大学，2018.
[2]徐里迪.PPP模式基建工程项目风险管理分析[J].住宅与房地产，2018（07）：125+137.
[3]令凡，杨北胜，冯震华，等.基建工程项目风险管理分析——以PPP模式为例[J].绿色科技，2017（22）：183-186.
[4]孙建乐.国企业主方建设项目风险管理研究[D].西安建筑科技大学，2015.
[5]关江斌.风险导向的基建项目审计[D].河北大学，2014.
论文作者:施徐俊
论文发表刊物:《建筑细部》2018年第31期
论文发表时间:2019/10/10
标签：风险论文; 基建论文; 项目论文; 风险管理论文; 项目管理论文; 管理人员论文; 项目风险论文; 《建筑细部》2018年第31期论文;