新颖独特的引文索引，本文主要内容关键词为：引文论文,新颖论文,索引论文,独特论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
文摘 近30年来才脱颖而出的引文索引，是从科学文献的引用与被引用关系这一迥异于其他传统索引语言的角度揭示“文献网”的独特工具，在文献检索，科学史研究和科学管理等方面具有其他检索工具无法替代的功能。本文探讨了引文索引的概况。它的编制与使用方法，以及它在科学交流中的独特作用。
关键词 引文索引 文献检索 科学管理 科学史
众所周知，索引是按某种可查顺序排列并能将一种文献集合中相关的文献、概念或其他事物指引给读者的一种指南或工具。索引用途广泛，既可用作记忆工具、管理工具，也是科学研究的得羻助手。由于用于描述文献的外部特征和内容特征的索引语言及其所产生的文献标识不同，索引种类繁多。论著或论文所附参考文献或利用文献，是文献的外部特征之一，利用这种引文作为索引词而编制的索引，亦即从被引论文去检索引用论文的索引，就是引文索引。
引文索引是近30年来出现的新型索引，我国近期才出现填补空白的《中国科学引文索引》，编制原则和使用方法均异于人们熟悉的从分类和主题角度编制的各种索引，而且在科学交流中有着重要而独特的作用，故探讨一下引文索引的特征，它的编制与用法以及它在科学交流中的独特作用，应该是很有意义的。
1 引文索引概述
1.1 引文索引缘起
在科学著述活动中，作者往往要直接引用或间接参考他人的论著，以提供佐证、历史或背景材料来加强论述的可信度和帮助读者更好地理解自己的观点。假设文献B提及或引用了文献A，我们就称A为B的引文或参考文献，B则是来源文献。作者一般将引文或参考文献以脚注或文末书目的形式表达出来。人们早就发现，追溯文献之间的这种内在联系，可以找到一系列内容相关的文献。
1927年格罗斯等人开展了世界图书情报发展史上第一次引文分析。而编制引文索引的尝试，可以远溯至1873年的谢泼德引文(shepard′s citation)，这种供律师和法律工作者查阅判例的检索工具，以早先的判例作标目，在其下列出引用过该判例的所有判例。1955年，美国E·加菲尔德受谢泼德引文的启发，经过研究、试验，在《科学》杂志上发表《引文索引用于科学》一文，系统地提出了用引文索引检验科技文献的新方法，一举打破分类法，主题词法在情报检索中的垄断地位，开创了从引文角度创办科学情报社(ISI)，1963年推出世界上最早的，面向全部科学技术领域的综合性引文索引——《科学引文索引》(SCI)，1973年和1978年又先后开始出版《社会科学引文索引》(SSCI)和《艺术与人文科学引文索引》(A＆HCI)。
1.2 引文索引的类型
对于引文索引的类型，我们可以从它由谁“生产”这一角度粗分成两类：由著作者记录下来的和由图书情报人员编制而成的。前者包括脚注和参考文献两小类，而后者就是用作检索工具的引文索引。
脚注作为著作者“生产”的第一种引文索引，是他（她）为自己所引用文献的名称及其出处等所作的注释与说明，一般放在引文同一页的下端，按引用先后排序。如《科学交流与情报学》中译本79页以下脚注：———
[16]《列宁全集》，中文版，人民出版社，14卷，142页
[17]《马克思恩格斯全集》，中文版，人民出版社，25卷，349页
书的篇章或全书末尾以及论文末尾所附录的参考文献，是著作者“生产”的第二种引文索引。列为参考文献的文献又可根据援引的精确度分成引用文献和参考性文献两种：原文照引的称引用文献，仅仅起参考作用的称参考性文献。引用文献一般按援引先后排序，并给出序号；参考性文献有按参考先后排序，按重要性排序以及无序等3种情况，一般不给序号。应该注意的是，引用文献和参考性文献一般均写作“参考文献”或“主要参考文献”。
国家对于参考文献的著录制订了标准，如对图书和论文的著录应如下例所示：
[图书]张琪玉，情报检索语言，武汉：武汉大学出版社，1983
[论文]丘峰，图书情报领域的开拓者，情报科学，1988，(3)
由于参考文献著作者在课题研究过程中对若干文献引用和参考后留下的记录，说明这些文献是同一课题的相关文献。如赖茂生等编著的《科技文献检索》一书，各章所列主要参考文献共计25种，可以说这就是一部论述科技文献检索这一课题的中外图书、论文的专题索引；循着它们，读者可以了解作为一门学科的科技文献检索的形成与发展的历程，并据以作进一步的深入研究。鉴于图书、论文所附参考文献的重要性，世界著名的检索刊物《科学文摘》专门为附有40篇以上参考文献的资料编制了一个参考书目索引(Bibliography Index)附于每期文摘之后，并出版半年度累积本。
而且，对于身处僻远地区而无法利用图书情报机构的检索工具或自动化系统的人们来说，利用手头书、刊中的脚注和文末参考文献按图索骥，是获得相关文献线索、开展专题研究的捷径，而且也许是最可行的。
作为标准检索工具的引文索引，是图书情报人员利用著述中所记录和反映的引用文献作为检索语言而编制的索引系统。在引文索引中，被引文献按作者排列，在被引文献之下按年代顺序列出引用过该文献的全部论著，它的基本职能是回答某著作者撰写的某文献，曾引证过的有哪些人的哪些文献以及它们的出处，它所揭示的科学论著之间这种引证与被引证的关系，实质上展示了科学文献内容与主题之间的相互联系。它所开发的迥异于传统的分类法和主题词法的文献组织方式，为图书情报人员提供了一种性能独特的全新手段。继ISI之后，美国物理学研究所、普林斯登大学和Itee公司以及前苏联阿塞拜疆情报研究所等，都编制了引文索引。中国科学院文献情报中心在广大科技人员的殷切期待与呼吁下，在中国科学引文数据库的研制与建设的基础上，于1995年3月推出了《中国科学引文索引》试刊，填补了我国长期以来的这一空白。
1.3 作为检索工具的引文索引的优缺点
1.3.1 引文索引的优点
从根本上讲，标引词语义稳定和能够展示文献相互关系是引文索引的本质优点。
(1)检索方法简单。利用引文索引检索文献，仅需知道一篇较早的文献，即使检索者不熟悉该课题内容，亦可开展查寻工作。可见这种索引为不熟悉著作者、不了解所查学科内容的读者以及范围涉及多学科尤其是交叉学科、边缘学科的课题查寻提供了检索的便利。
(2)引得深度大。受经济因素限制，一般索引的引得深度平均每篇文献仅3-4个词。而著作者使用参考文献的条数无人限制，这使得引文索引中每篇文献的平均检索标目可达十多个。同时引文作为标引词，其稳定性优于其他索引语言。
(3)适合计算机处理，从而减少了索引编制出版的时滞。
1.3.2 引文索引的局限性
(1)标引词的模糊性导致误检率较大。引文索引以引文做标目，标引质量主要依赖于文献之间的相互印证关系。而众所周知，著作者引用参考文献，既可能为自己的论点提供佐证，也可能仅为说明缘起或背景，甚至纯粹是借旁征博引来哗众取宠。可见不同的引证动机造成引文与来源文献的关系或密切，或一般，或风马牛不相及。这必然导致对一些文献主题的模糊性或歪曲性标引，严重影响引文索引的检准率。有人估计利用引文索引检出的有关文献和无关文献的比例为2∶5。
(2)文献收录不全带来较大的漏检率。例如，全世界科技期刊多达4-5万种，每年发表论文不下300～400万篇，而面向全部科技领域的综合性引文索引SCI摘录的期刊仅3000多种，年收来源文章50余万篇。其文献收录的不完全性是显而易见的；这就是直接影响了引文索引的检索功能，亦即相关文献的查全率较低。
(3)重复反映带来索引篇幅过大、成本过高。由于引文索引不仅以文献的引文条数决定文献在索引中重复著录的次数，而且该文献有多少次被引证还得著录多少次，这就使得同一文献多次反复地得到反映，整个索引的编制工作量极大，结果是篇幅大，价格贵。如1964年SCI著录多达300万条；《中国科学引文索引》试刊号仅报道25种物理、化学、生物学领域1994年第一期发表的1254篇文章，款目即达16万余条。
2 引文索引的编制与使用
我们在这里主要以我国的《中国科学引文索引》（以下以其英文刊名缩写CSCI称之）为例简单介绍一下作为检索工具的引文索引的编制原理。结构特点和使用方法。
2.1 编制原理
2.1.1 确定收录范围
世界科技期刊数万种，我国亦数以千计，而引文索引对同一文献的多次重复著录使经费不胜重负，故任何一种引文索引都比其他索引更加注意选择所收录的期刊。CSCI以中国科学引文数据库为基础，从数学、物理、化学、力学、天文、地学、生物、医药卫生、农业科学、工业技术、交通运输、航空航天、环境科学等学科中精选300余种我国出版的中英文重要期刊作为来源期刊。SCI根据加菲尔德文献集中定律把收录范围限制在3000种以内，这一数目不到全世界科技期刊总数的1/10。按这一比例对照一下我国的科技期刊总数，看得出CSCI所确定的期刊数还是比较恰当的。至于收录文献的类型，CSCI以来源期刊上的全部研究论文和综述文章，以及部分重要研究简报、译文、纪念性文章、教学研究、讲座等文献为收录对象。
2.1.2 基本编制步骤
这包括文献的前处理、数据输入、编辑与累积以及照排出版。CSCI对所加工的数据均作规范化处理，如著者、题名、文献出处、关键词、机构等。其机构索引有一大特色，即编制了“国家重点实验室部分”；对于受到某种基金或国家级科技发展计划（如国家自然科学基金），“863”计划，攀登计划等资助的项目，CSCI也在来源文章中予以著录。
2.2 结构特点
CSCI由引文索引、来源索引、机构索引和轮排主题索引四大部分组成，而以前两部分为核心。各部分的款目均按汉语拼音和拉丁字母顺序排列。SCI等国外的科技引文索引一般多一个专利引文索引。
2.2.1 引文索引
引文索引由全部款目构成，每个引文款目以一条引文（即一篇参考文献或一个脚注）做标目，提供由引文查找来源文源的途径。所有引文款目先按引文第一著者姓名排列，再按引文名称、出版年、卷、期、页依次排序。如
·[其他]—75
尹泽勇 固体力学学报—94，15(1)：71
·数值计算方法[图书]—78
王喜君 力学学报—94，26(1)：106
姚熊亮 力学学报—94，26(1)：12
2.2.2 来源索引
来源索引由全部来源款目构成，为其他三部分中报道的来源文章提供详细的书目描述。有个人著者，团体著者和匿名著者三个栏目。凡以第一著者标目的款目为主要款目，在这种款目和团体著者款目的标目下著录文献号、合著者、题名、资助基金、文章类型、文种、来源期刊、引文数量、机构名称、国家重点实验室以及机构所在地（国内到县、市、域外机构仅注明国家）。以合著者标目的款目为参见款目，仅指向主要款目。
例如：
黄江敏，蔚颖，赵永生，刘敬等———脉冲反应技术研究进展＝progress in puIse reaction tech-niqueresearcn[JG，综]//催化学刊—94，5(2)：30-40，51参48中16中科院大连化物所 催化基础国家重点实验室 辽宁大连
2.2.3 机构索引
CSCI的机构索引由地理部分、国家重点实验室部分和机构部分三大块组成，供读者从相关机构或实验室入手查检其科技人员的近期著述活动。
(1)地理部分设有国内机构、国外机构和地址不详机构三个栏目，其款目著录包括机构名称、部门名称、著者和文献号等项，而所有款目按行政区划、机构名称、部门名称、著者姓名和文献号依次排序。如
盛金坤*9500692
王国红*9500692
(2)国家重点实验室部分
CSCI的这一部分报道国家重点实验室、国家实验室和开放实验室人员发表论文的情况，按实验室，所属机构和著者的音序以及文献号顺序排列，每个款目有实验室名称、所属机构、第一著者和文献号。较简单，例从略。
(3)机构部分
这是地理部分的辅助索引，用于反映各个机构所在城市及其邮编，较简单，例从略。
2.2.4 轮排主题索引
这是一种关键词索引。它以文献原有的或CSCI数据加工人员补标的揭示文献主题的关键词排列组合，生成主标题词和副标题两级标目的词对式关键词来著录文献，提供从主题角度检索来源文献的途径。每个款目包括主标题词、副标题词和文献号，而所有款目按上述三项依次排序。如：
布里奇曼法
缺陷9500176
位错9500176
9500934
小角晶界9500176
亚晶界 9500934
此外，SCI的专利引文索引专门收录专利引文，每个款目以专利号码，发表年份，专利发明人和专利国别为标目（按专利号码排列），标目下列出引用者姓名及其著作的出处，作用与引文索引一致。例从略
2.3 使用方法
作为检索工具，引文索引不仅设置了著者，关键词，机构名称等一般检索点，而且提供了其它检索工具所没有的从一篇已知文献出发通过引用关系查找相关文献的新颖的检索途径。利用CSCI等引文索引查找文献有以下途径。
2.3.1 引文途径
已知一篇早期的重要文献，可利用其中的引文索引部分检索出所有引证过该文献的来源文献，然后或者根据来源文献的著者，出处直接查找原始文献，或者再查来源索引获得更为详尽的信息作为判断其相关性和取舍的依据。
2.3.2 著者途径
已知著者姓名，可利用来源索引查找其最近发表的文献。欲查合著者的文献，可用参见款目提供的文献号或第一著者姓名以及文献出处，从主要款目查得详尽书目数据或直接查找原文。
2.3.3 机构途径
已知机构名称及其所在地，可直接利用机构索引的地理部分查找该机构发表论文的著者及其文献号，根据文献号再从来源索引找到文献的详细描述；已知机构名称但不知所在地时，可先利用机构索引的机构部分，再按前述方法查找。需了解国家重点实验室，国家实验室或开放实验室人员发表论文的情况，可通过机构索引的国家重点实验室部分查找。
2.3.4 关键词途径
已知能表达主题的专业术语，可用作检索点，通过轮排主题索引找到相关的文献号，再用来源索引查找该文献书目数据以获取原文。
2.3.5 综合方法
从上述某个途径入手检索，再将检索结果作为下一次检索的起点，综合运用上述各途径循环检索，往往可以达到较好的检索效果。CSCI的使用方法，可归纳为下图。单独使用①②③或④即2.3.1～2.3.4检索法，四法并用即综合法。
3 引文索引在科学交流中的独特作用
引文索引以语义稳定的引文（参考文献）作为文献暷标引词，建立起能够展示文献之间内在联系的索引系统，打破了传统的学科分类界限，既能揭示某一学科的继承与发展关系，又能反映学科之间相互交叉，相互渗透的关系，因此它在科技文献检索、科学计量学研究与应用，科研管理和决策等方面具有其他检索工具无法取代的独特功能。
3.1 文献检索的新途
对于不熟悉课题内容，不知道所查文献的学科范围的读者来说，对于一些新学科、新领域、尤其是交叉学科、边缘学科的课题的检索者来说，对于不熟悉索引语言，检索提问语言和数据定义语言构成的情报检索语言或者缺乏合适、齐全的文摘索引刊物的用户来说，引文索引确实提供了一种新颖而实用的文献检索途径。只要手头有一篇较早发表的起点文献，就可以借助它查出所有引用过该文献的全部文献，既突破了时间限制，更突破了学科界限。SCI等引文索引的专利引文索引，还可以用作专利审查的辅助工具。
3.2 科学管理的利器
引文索引提供的引文数据以及其他数据，是评价科学活动及其业绩的参考依据，也可用于研究藏书建设，情报用户行为等问题。引文索引的出现，直接促成文献计量学这一新的分支学科的问世。
引文索引的科学计量功能，从科学论著被引频次统计、著者被引频次统计，著者发文量统计，机构发文量统计以及地区、国家发文量统计等手工统计分析便可见一斑。一些复杂的数据统计分析，可运用数理统计原理由计算机来完成。这种文献计量学研究不仅可用来描绘科学发展进程，揭示科学文献之间的相互关系，还可以为评价国家、地区的科研产出能力，科研人员的影响力、期刊的质量、科学著作的价值以及各类型文献的使用与“老化”规律等提供参考依据。
3.3 情报拓展的手段
不甚了解分类体系和主题表的读者，在利用按分类法或标题法编制的检索工具时往往会出现严重漏检与误检。这时再辅之以引文索引，就可以获得补充情报。而如果用循环法查引文索引，更可以像滚雪球那样，掌握越来越多的与作为起点的早期文献有某种“血缘”关系的较新的文献。比如我们从赖茂生等编著的《科技文献检索》一书获知包括A·и·米哈依诺夫等著《科学交流与情报学》一书在内的26种相关文献，而仅《科学交流与情报学》一书又有多达574种的参考文献与注释……如此追溯下去，所查获的情报是相当可观的。可见引文索引是检索相关文献的重要手段。
3.4 深入研究的桥梁
引文既然可以为著作者的论点提供佐证，也必然可以是广大读者扩大知识视野的桥梁，有心志的读者可以参考这些相关文献开展进一步的研究。例如许立言等编著的《科学学概论》第一章第一篇《科学学的起源》所附12篇主要参考文献，可以说就是探讨“科学学起源”这个课题的一部专题索引，读者可据此进行更深、更广的研究。
现代科学研究具有鲜明的社会性，一项研究甚至一个论点的证明很难由科学家个人完成，而要依靠许多人共同协作，要开展科学交流、使用多方面的研究成果。故世界各国科学家在科学著述中十分注意使用引文索引，自己也不断地“生产”着引文索引。国际学术界重视参考文献的程度，再从历史上对于不附参考文献的论著不予发表亦可看出。不重视借鉴他人，科研必然是低水平的重复，论文必然是“搜肠刮肚”，人云亦云，无法“站在巨人的肩膀上”，高屋建瓴地搞研究、做文章。从这里可以看出，我国一些刊物视参考文献为累赘而随意删去的做法，是一种愚昧的表现。
3.5 科学溯源的助手
世界上最早进行引文分析的专家是格罗斯。1927年，格罗斯等人统计和分析了某化学专业期刊论文的参考文献，从而产生了化学教育专业的核心期刊表。现在我们借助引文索引开展引文分析，可以图解科学著作的相互关系，揭示重要科学发现的内部联系，了解科学交流的模式，描绘出科学发展过程的多方面情况，预测科学技术的发展动向。显见，引文索引在科学史研究中作用重大。比如研究空气动力学的发展过程，可以钱学森当研究生时的某篇重要论文为起点，通过循环法，把近几十年的全部引文查找出来，就可以理清其脉胳。