企业转型升级的系统审视，本文主要内容关键词为：系统论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
转型升级有三个层次，宏观是经济转型升级，中观是产业转型升级，微观是企业转型升级，三者之间相互依存，相互促进，是一个有机的系统，而后者是前者的基础，转型升级的主体是企业。因此，各级党委和政府在推进转型升级过程中，必须运用系统方法，立足企业主体，注重企业、政府、社会的整体推进，促进企业素质的全面提升，实现要素间的协同发展。
一、企业转型升级的系统表征
从系统角度看，企业转型升级是各经济主体适应市场发展需要，以转变发展方式、实现产品从价值链低端向高端的跨越为目标，加强协调与合作，整合内外部资源，全面提升要素素质，促进其产品、服务价值不断提高，赢利能力不断增强，竞争能力不断提升的过程。企业转型升级的系统表征主要体现在以下几个方面：
（一）主体的整体性
社会化大生产使得社会分工不断细化，各种产品生产者之间协作更加密切，组织化程度不断提高，在市场机制的作用下，通过各种“链条”把不同层次的生产主体相互衔接在一起，形成一个不可分割的整体。因此，企业转型升级要求相关行为主体协同发展。
首先是企业内部的整体性。根据分工的不同，企业内部主体可以划分为决策主体、R&D主体、生产主体、营销主体、管理主体等。在企业转型升级过程中，离开了决策，升级就失去了方向；离开了研发，新产品就成了空中楼阁；离开了生产者，再好的设计也难以付诸实施。因此，企业内部各主体之间在生产经营过程中形成了一个主体链或共同体，共同促进企业价值链的延伸。
其次是企业链的整体性。企业链是由企业之间通过物质、资金、技术等流动和相互作用形成的企业链条。在现代化大生产的条件下，社会分工越来越细，专业化生产渗透到各个领域。大中小企业之间犹如一座“金字塔”，相互之间形成了一个生产网络。在不同网络点上的企业对企业链的形成和发展都产生着不同程度的作用。
再次是产业梯度转移的整体性。产业转移总是随着工业生产生命周期的变化，逐渐从高梯度地区向低梯度地区转移。在现代经济的背景下，产业转移已经从原来的单个项目、单个企业的转移转变为产业的整体性转移，转移的内容也从单纯的工业制造向制造、服务和研发的整体性转移。产业转移是以企业为主导的经济活动。产业梯度转移的整体性要求低梯度地区的企业必须适应经济结构升级的变化，要根据承接产业的需要，加强合作，提升素质，整合资源，创造条件，积极承接发达国家（地区）或较发达国家（地区）的产业梯度转移。
（二）价值链的层次性
Humphrey和Schmitz从全球价值链的视角，将产业升级分为四种类型：流程升级，即生产效率提高；产品升级，产品复杂化、单位价值提高；功能升级，占据更多附加值的环节，如从OEM（原始设备生产商）向ODM（原始设计制造商）、OBM（原始品牌制造商）的跨越；跨行业升级，利用在原行业某种优势进入新行业。全球价值链视角下的产业升级体现了垂直型分工的特征，具有明显的层次性，如功能升级，企业从开始做制造为主，往前后两端延伸，向前拓展，搞研发、设计、标准，向后延伸，搞营销，创品牌，产品的附加值随着产业链的拉长而不断上升。
全球价值链上垂直型分工的层次性是由能力上的层次性所决定的。其本质特征是不同环节的增加值的层次性。企业升级就是制造商成功地从生产劳动密集型的低价值产品转向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转移过程。“微笑曲线”表明，在全球价值链中，附加值大多集中在设计和销售两端，处于中间环节的制造附加值最低。因此，从OEM，到ODM，再到OBM，越往上走增加值越高，这就是转型升级的动力所在。
（三）动力的结构性
企业转型升级的动力结构具有多元性的特征，我们可以将其分为根本动力和直接动力、内在动力和外部动力等。
利润追求是转型升级的根本动力。企业作为自主经营、自负盈亏的经济实体，如果失去了利润就难以生存与发展。在产业链条上，越往高端走企业利润空间就越大。产品、服务价值的提高，就是利润率的提高、赢利能力的增强。
科技创新是转型升级的直接动力。对利润的追求只是一种愿望，而愿望的实现必须靠科技创新，不管是工艺流程升级、产品的换代升级，还是沿着产业链向微笑曲线的两端攀升，或者，从一条产业链转换到另一条产业链，都需要靠科技创新能力的提升来支撑。
生存发展是转型升级的内在动力。按照马斯洛需要层次理论，企业家及其员工需要的存在及发展，是其创造利润和价值的动力源。企业转型升级就是实现企业的可持续发展，就是不断满足企业家及员工自我发展的需要。
市场需求是转型升级的外在动力。价值规律使市场机制成为鞭策企业转型升级的一根大棒，因此，市场需求是企业转型升级向导，它不断调节着企业的行为。市场机制成为企业转型升级的“倒逼机制”。
上述各种力量在推进企业的产业转型或价值链的提升中，是一个有机的统一整体，只有相互耦合、相互促进，才能发挥其动力的最大的功效。
（四）过程的动态性
经济发展从本质上说是一个结构不断调整变动的过程，因此，企业的转型升级始终是一个常态，始终处于动态发展之中。主要原因有以下几个方面：
一是科技进步直接促进了产业结构变动和产品的更新换代。
二是消费需求的变化要求企业产品与之相适应。
三是企业要素累积是一个动态的发展过程。
四是要素禀赋的变化要求企业转型升级。
五是产业转移促进了转型升级在区域间梯度推进。
总之，企业转型升级是一个系统工程，我们必须立体的、多角度的把握其特征，这有助于我们从战略高度把握企业转型升级的内在规律，明确企业转型升级的战略目标，优化配置企业资源，进一步激发企业要素活力，促进协同创新，形成企业发展的合力，提高企业经济效益，增强企业可持续发展能力。
二、企业转型升级中系统方法的缺失
系统性是企业转型升级的重要特征，但在转型升级的过程中，一些地方和企业，缺少系统思维，盲目冒进，一哄而上，各自为战，误入歧途，付出了惨重的代价。
（一）转型升级的理念误区
企业转型升级是一项复杂的系统工程，涉及到产业的选择、人才的培养、产品的研发、品牌的打造等等，是企业化蛹为蝶的“自身变革”。企业转型升级是按照价值链循序渐进、逐级提升的。如果要实现跨越式提升，必须要以先进科技嫁接与融合为基础，企业的规模大小与转型升级是两个不同的概念，规模大不代表产业层次高、竞争力强。转型升级不是去搞“小而全”、“大而全”，而是向利润微笑曲线的两端提升，在建立企业竞争优势的环节上下功夫。
（二）主体之间不协同
从系统的角度来看，各要素经过组合后形成一个有机的整体，其功能将大于部分之和。因此，企业转型升级作为一个系统，要求各个主体相互耦合，形成合力。但从目前企业转型升级的实践看，一是政府与企业之间不协同。政府是转型升级的主导，企业是主体。但一些地方政府主导缺乏企业的参与配合，“三高一低”企业出局难，新兴产业发展举步维艰。另一种情况则是一些地方政府盲目主导，运动式地推进企业转型升级，造成失误受损。二是产业之间不协同。企业转型升级必须依赖工业化与信息化的融合，但目前工业化和信息化的产业关联被割裂，“两化”融合的关键技术障碍没有得到有效突破，工业企业未能从信息产业的发展中得到有效的帮助。三是产学研不协同。目前，我国一些高校和科研部门的科研与生产脱节，相当一部分科研成果没有转化或未能及时转化为生产力，成为无效科研。
（三）要素约束矛盾突出
目前，我国企业在国际分工中具有比较优势的仍然是较低的劳动力、土地和环境成本，以技术为主导的竞争优势尚未形成，在向全球价值链高端攀升过程中面临着一系列的要素约束，技术、人才和资金成为三大瓶颈：一是创新能力不够。我国企业的研发能力严重不足。二是专业人才匮乏。专业人才匮乏是企业转型升级中普遍存在的一大难题。三是融资渠道不畅。目前企业融资渠道狭窄、不够通畅，所提供的资金远不能满足企业科技创新的需要。
（四）企业缺乏系统管理
企业转型升级的根本在于通过管理体系的转型来提升组织的发展能力。从目前企业管理的现状看，系统管理缺乏正是制约转型升级的一大瓶颈，其表现在：一是缺乏长远性的战略规划。二是企业内部整合性差。三是企业应变能力差。四是缺乏高效、准确、灵敏的信息情报系统。
（五）政府政策缺乏耦合
我国政府为推进企业转型升级出台了一系列的政策，系统运用的能力大大增强，但在政策的设计或执行过程中，仍然存在一些不协调、不耦合的问题，部分政策缺乏全面性和系统性。另外，中央与地方的政策不统一。还有政策的实施不平衡。
（六）外部环境亟待优化
在转型升级的过程中，很多地方“重硬轻软”，忽视了外部环境的优化。一是缺少公开、公平、公正的竞争环境。由于受市场准入的限制，民营企业在基础工业和基础设施、新兴服务业和高科技产业中所占比重较低，这在很大程度上阻碍了民营企业的转型。二是缺少良好的制度环境。地方保护主义严重，一些地方对侵犯知识产权案件的打击不力，制假售假猖獗。三是市场体系不完善。市场机制在资源配置中的主导作用仍不完全，市场秩序较为混乱，市场诚信缺失，政府对市场管理不到位。四是政府服务水平亟待提高。个别部门还存在着服务态度差，办事效率低，行政不作为，“吃、拿、卡、要”等问题。上述问题的存在严重制约了企业的转型升级，外部环境亟待优化。
三、系统方法在企业转型升级中的运用
针对上述问题，企业在转型升级过程中，必须坚持以科学发展观为指导，运用系统方法，坚持从实际出发，处理好上游与下游、局部与全局、内因与外因、眼前与长远等多方面的关系，增强发展的协同性、持续性。
（一）发挥要素的整体效应
发挥要素的整体效应，首先要实现生产要素的帕累托最优配置。即企业能够按自身利益的需要来配置生产要素，生产要素提供者能够从自身利益出发来充分提供生产要素，使生产要素的功效得到充分的发挥。作为经济转型升级主体的企业，必须运用系统方法，强化要素优化配置的自我意识，努力做到人尽其才，物尽其用，实现生产要素配置的整体最优。
其次，要大力创造或培育优质要素。企业转型升级的重点是创造或培育优质生产要素，变外生性的数量投入为内生性的质量提升，通过要素质量阶梯式的上升来促进价值链的延伸。在要素质量提升过程中尤其是要注意质量的整体提升，按照“木桶定律”，企业一方面保持自己鲜明的“长板”特色，另一方面要不断消除自己的“短板”危险，从而发挥出各要素的最大功效。
再次，要着力提高优质要素的集聚能力。企业在较短的时间内形成跨越式的发展能力，关键是从外界输入企业转型升级中亟需的资金、技术、品牌、人才等高端要素。
（二）实现企业、市场和政府的耦合
系统方法告诉我们，企业转型升级是一个整体的活动，它不是企业家个人的一厢情愿，也不是某一个企业的单打独斗，而是企业、政府和社会的所有经济主体的协同参与。
一是充分发挥企业的主体力。企业是转型升级的主体，必须支持和引导创新要素向企业集聚，使企业真正成为研发投入、技术创新及成果应用的主体。
具有控制力和主导力量的领导型企业在转型升级过程中发挥着关键作用。“领导型企业与与其密切协作的中小企业之间，形成了金字塔结构的分工网络群落，领导型企业处于金字塔顶端，起着支配性或主导性作用，而众多中小企业则为其提供配套服务。”
二是充分发挥市场的引导力。进一步发挥市场机制在转型升级中的引导作用，首先是市场要转型升级。适应市场网络化的新形势，加快现代市场体系建设，实现人流、物流、资金流、信息流等各种要素的合理流动。其次要深化市场机制的改革，使得市场机制与转型升级的方向相一致。目前，作为市场中枢的金融市场亟待改革，必须能够为企业的转型升级提供必要的资金支持，加快解决融资难的问题。另外，土地利用、矿产资源、能源、公共产品、水电气价格偏低，没有能够很好地发挥市场机制在资源有效配置中的基础性作用。
三是充分发挥政府的推动力。企业是转型升级的主体，政府既要当好“守夜人”，还要成为企业转型升级的积极推动者。政府的推动作用主要表现在以下几个方面：一是政策导向。政府要充分发挥产业（组织、规模、结构、布局）政策和财政、税收、价格、投资政策以及资源、环境、技术等政策的作用。通过政策的倾斜、优惠和重点扶持效应，诱导和引导生产要素投向生态型产业、高科技产业、弱质产业、瓶颈产业、先导产业等，限制和淘汰高污染、高排放、高耗能的产业，促进企业走科学发展之路。二是服务企业。政府转型的目标就是要由“管理型”向“服务型”转变。在服务企业转型升级中，政府部门要强化服务意识，转变工作作风，提高工作效能，保证服务质量，提升服务水平。三是营造环境。政府要自觉成为环境营造的主体，为企业转型升级营造一个良好的舆论氛围，大力弘扬和提升企业家精神，实施知识产权战略，鼓励企业自主创新。要规范市场秩序，鼓励企业依法经营、诚实守信、公平竞争，积极合作，共创和谐诚信环境，努力实现互利共赢。
（三）提高外部环境的适应力
外部环境是企业存在和发展的必要条件和土壤，它对企业的转型升级起着一定的支配作用。外部环境与企业发展是这样一种函数关系，外部环境是自变量，而企业的发展是因变量。因此，在转型升级的过程中，企业必须努力提高环境适应力。在转型升级过程中，提高企业环境适应力应从以下几个方面入手：
一是建立环境监测反馈机制。企业必须建立和完善环境监测反馈的机制，及时获得外部环境变化的信息，并能从中筛选出对企业发展有价值的信息，为企业科学决策提供依据，适时进行企业发展战略的调整，加快转型升级。
二是加强学习型组织建设。企业必须把学习型组织建设贯穿于企业发展的始终，围绕企业发展目标，以创新能力培养为重点，加强学习型团队建设，尤其是要加强企业决策层团队的学习，把学习变成企业发展的内在需求，从而为企业转型升级提供智力支撑。
三是提高快速反应能力。现代企业的发展，已经不再是“大鱼吃小鱼”，而是“快鱼吃慢鱼”。在转型升级过程中，企业必须根据市场环境变化，及时调整战略定位、组织架构以及业务流程，加快新产品的开发和市场的开拓，变跟随者为领先者，在竞争中抢占制高点，掌握主动权。
（四）建立企业运行的开放系统
首先要实现开放式创新。在社会分工日益国际化的今天，开放式创新正在成为企业创新的主导模式，企业通过积极寻找外部合资、技术特许、委外研究、技术合伙、战略联盟或者风险投资等方式来加快新产品的研发，大大缩短了研发时间，减少了研发投入，从而实现了技术跨越。开放式创新是企业内外部各种创新要素在不同企业、个体之间互动、整合、协同的动态过程，因此，企业必须加强与所有利益相关者的沟通协调，构建创新要素整合、共享和创新的开放式平台，加快创新要素的流动。
其次要实现开放式经营。开放式经营就是充分利用外部的各种资源，实现借力发展。企业必须实现开放式经营，建立与市场经济相适应的开放的物质、能量、信息交换系统，加快实现转型升级所必需的各种要素的累积。
再次要实现开放式管理。企业内部管理，包括企业的计划管理、质量管理、设备管理、财务管理等等，是一个错综复杂的管理系统。为了使企业的内外部资源整合到转型升级中去，企业内部的管理部门应该是开放式的，能够随时听取和采纳其他部门和员工的合理的意见和建议，建立起与转型升级相匹配的管理系统，从而推动企业又好又快发展。