跨国公司技术优势变迁，本文主要内容关键词为：跨国公司论文,技术优势论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、跨国公司理论研究中的重要视角：技术优势
随着全球经济一体化进程的迅猛推进，跨国公司已成为经济发展重要推动力量。跨国公司依托其所拥有的竞争优势，通过对外投资占据了大量市场份额。技术优势是跨国公司竞争优势的核心优势，是跨国公司从事对外直接投资，克服市场不利条件的重要因素。技术优势的形成需要长期的技术积累和强大的技术创新能力，相对于企业的其他优势而言，技术优势难以在短期内获得，也难以通过模仿获得。
早期跨国公司理论侧重于从跨国生产角度对技术优势进行研究，其研究重点集中在解释企业跨国投资的动机和条件上，强调了技术垄断优势在跨国公司对外直接投资中的重要性。海默在垄断优势理论中首次提出了跨国公司具有的技术垄断优势是推动其对外直接投资的主要因素。海默认为，一国企业之所以承担比当地企业更高的生产成本和组织成本而到海外从事直接投资，是因为跨国公司具有当地竞争者所没有的垄断优势。技术垄断优势作为跨国公司垄断优势的重要组成部分，通过对外直接投资控制当地的不完全市场。其后，维农提出了对外直接投资的产品周期理论，将跨国公司垄断优势的分析动态化。维农认为，产品在市场上一般会经历初创、成熟和标准化三个基本阶段，由于产品生产技术逐渐成熟，跨国公司在原有的产品区位上的技术优势会逐渐丧失，跨国公司为了充分发挥母国的技术垄断优势，其海外直接投资会随技术优势的变化而发生相对变化，经历从原创国到发达国家，再到发展中国家的梯度转移的过程。巴克列(P.J.Buckley)、卡森(M.Casson)和拉格曼(A.M.Rugman)提出的内部化理论认为，中间产品市场的不完全，使技术等知识产品的交易存在着巨大的交易成本，跨国公司为了保持技术优势，往往通过在海外投资实现技术等中间产品的市场交易的内部化，从而在企业内部保持并利用技术优势。1976年英国经济学家邓宁提出的国际生产折衷理论，则是对以上三种理论的综合。邓宁认为跨国公司只有同时具备所有权优势、内部化优势和区位优势三种优势，才有可能进行对外直接投资。
进入20世纪80年代以来，国际经济环境的变化和跨国公司战略的调整，使得跨国公司技术优势在研发国际化和母子公司优势互补方面有了深入的研究。库曼勒在技术开发与技术增长理论(1997)中认为，以母国为基础的技术开发是为了充分利用跨国公司现有的技术优势开拓海外市场；而以母国为基础的技术增长是为了利用海外市场的技术知识，增加母公司技术存量。巴特利特和霍歇尔(Bartleet and hoshal,1998)认为，跨国公司的技术优势来源于把全球的各种资源和能力联系起来，在总部和子公司两个层面上共同进行的创新及运用。彭(M.W.Peng,2001)认为跨国公司的技术优势来源于技术能力在母公司和国外分支机构之间的双向流动。母公司可以向分支机构提供技术能力，分支机构也能够向母公司提供技术能力。费伊(J.Fahy,2002)认为，跨国公司的全球竞争优势来源于跨国公司对高级国别资源的长期投资。这一时期研究强调了跨国公司不仅因为拥有技术优势而进行对外投资，而且跨国公司还通过对外投资活动来获取所需的技术和技术资源，增强其技术优势。这些理论提出了FDI与跨国公司技术优势双向互动关系，对跨国公司通过海外研发机构和海外子公司获取技术优势进行了比较合理的解释。但这些理论关注的是技术优势的获取和利用，缺乏对技术优势的构成和变化的分析。
本文从技术活动能力的角度出发，将跨国公司的技术优势理解为：跨国公司在技术的获取、控制以及利用内外部资源进行技术创新等方面具有的超出本国国内企业、东道国和第三国企业的能力。按照能力所表现出的特点的不同，可将跨国公司的技术优势分为两种不同的优势：技术垄断优势和技术竞争优势。跨国公司的技术垄断优势和技术竞争优势将共同构成跨国公司的技术优势。
二、跨国公司技术优势构成的重要变化
1.技术竞争优势成为跨国公司技术优势的重要来源
技术竞争优势成为跨国公司技术优势的重要构成部分，是跨国公司产业活动特点、外部市场环境和长期经营战略三者变化的结果。在跨国公司发展早期，拥有和控制先进的技术是跨国公司在对外直接投资中克服不利的市场环境，获得技术优势和垄断利润的重要条件，所以早期的技术优势的重心是跨国公司的技术垄断优势。当今，跨国公司外部经营环境发生了巨大的变化，全球经济联系密切，技术进步速度加快，跨国公司的经营战略相应发生了改变。这种外部环境和经营战略的变化引起了跨国公司的技术优势的变迁。
(1)生产和市场的全球化要求跨国公司具有适应市场、灵敏反应的技术创新能力。
(2)技术创新速度加快要求跨国公司具有强大的技术研发能力以应对激烈的技术竞争。
(3)跨国公司的全球化战略要求提高跨国公司的技术开发能力。
因此，外部市场环境和跨国公司经营战略的变化要求跨国公司具有强大的技术创新能力，要求跨国公司能有效地利用外部资源增强技术优势。这使得跨国公司技术优势的重心有从技术垄断优势向技术竞争优势转移的趋势，追求和增强技术竞争优势成为跨国公司进行研究开发、组织管理、对外投资的重要目标。
2.技术垄断优势和技术竞争优势共同构成跨国公司的技术优势
技术垄断优势和技术竞争优势是跨国公司两种不同的技术优势。海默认为跨国公司垄断优势的产生在于跨国公司控制了技术的使用，并在组织结构上实行横向一体化和纵向一体化从事生产经营。因此，技术垄断优势主要受到跨国公司内部技术积累和跨国公司垄断控制力量的影响。技术垄断优势以跨国公司占有大量先进的技术为基础，对先进技术的占有是通过跨国公司的技术积累实现的。跨国公司技术积累越丰厚，积累的技术越先进，其技术垄断优势的基础也就越雄厚。但技术积累只是跨国公司具有技术垄断优势的一个必要条件，跨国公司还必须具有相应的垄断控制力量，能对这些先进的技术进行有效控制，防止其泄漏和外溢，这样才能获得在技术上的垄断优势。技术竞争优势主要受到外部市场环境和企业长期战略的影响。技术更新速度加快，产品生命周期缩短，造成全球技术创新经营环境的变化。这要求跨国公司具有适应市场、反应灵敏的技术创新能力，不断开发出新的技术以满足跨国公司经营发展需要。外部市场环境的变化和企业的长期战略都要求跨国公司具有技术竞争优势，并从不同方面影响跨国公司技术竞争优势的形成和变化。技术垄断优势和技术竞争优势的区别见表1。
表1 技术垄断优势和技术竞争优势的区别
项目技术垄断优势技术竞争优势
对技术的占有不断创新、获取
和控制能力 新技术的能力
现有的、实际潜在的、需要
存在的能力 发展的能力
技术状态已有的技术 未拥有的技术
内部技术积累和 外部市场环境和
企业控制力量企业长期战略
企业内部资源和能力 企业内部和外部
资源和能力
技术垄断优势是指跨国公司对所拥有的技术及技术转移的垄断和控制能力。这种优势来自于企业在市场上的特定优势，主要能力特征表现为对跨国公司现有的、实际存在技术能力的占有和控制。从技术重要程度观察，技术垄断优势突出表现在跨国公司牢牢控制着最为关键的核心技术上；而技术竞争优势是指跨国公司在技术研发和获取新技术、新技术资源方面所具有的能力。与以占有和控制为特征的跨国公司技术垄断优势相比，这种优势来自于企业在市场上的创新优势，主要能力特征表现在跨国公司对潜在的、需要发展能力的开发和获取。从技术重要程度观察，技术竞争优势不仅突出表现在核心技术上，而且也针对非核心技术，表现为跨国公司在掌握核心技术的基础上不断进行的创新和改进。因此，技术垄断优势是为了利用和保持原有的优势，而技术竞争优势是为了寻求和发展新的优势。
3.技术垄断优势和技术竞争优势的互动
由于技术垄断优势和技术竞争优势受到不同因素的影响，所以二者的获取方式也不相同。技术垄断优势来源于跨国公司对技术及技术转移的垄断控制活动。跨国公司根据技术对其重要性的不同，把所拥有的技术分为核心技术和非核心技术。对核心技术，跨国公司通过专利、专有技术和内部化行为进行严密的控制；对非核心技术，跨国公司出于获利、延长技术生命周期等因素向外转移，但对非核心技术的转移进行控制，以降低技术转移过程中出现的技术扩散、技术外溢效应。跨国公司通过这种垄断活动构筑技术壁垒，可以长期控制先进技术，保持与其他企业的技术差距，从而使跨国公司长期具有技术垄断优势。技术竞争优势来源于跨国公司的自主研究开发活动、研发战略联盟与合作活动以及兼并收购活动。跨国公司的自主研发活动主要利用了公司体系内部的资源和能力，来获取技术竞争优势。跨国公司通过研发活动的资源投入、管理及研发的全球化，使其技术创新能力不断增强。而研究开发的战略联盟和兼并收购活动则是通过利用跨国公司体系外部的资源来获得所需的技术和技术资源，不断提高技术开发效率和技术开发速度。因此，跨国公司技术竞争优势不仅来自于对跨国公司体系内部资源和能力的利用，还来自于对跨国公司体系外部资源和能力的利用，是内部和外部资源的综合利用。
技术垄断优势和技术竞争优势作为跨国公司技术优势的两个构成部分，具有相互促进、相互支持的关系。跨国公司拥有和控制先进的技术是跨国公司进行技术创新的基础。跨国公司技术竞争优势也通过其技术创新活动不断增强其技术垄断优势。因此，跨国公司技术垄断优势和技术竞争优势不是两种独立的技术优势，它们之间存在着相互促进、相互支持的紧密关系。
三、跨国公司在产业活动中的技术优势
1.技术优势在产业活动中的表现
技术垄断优势和技术竞争优势相互促进、相互转化的关系使得跨国公司往往同时拥有这两种技术优势。但在不同特点的产业中，其技术优势表现的主要方面也不相同。在一些产业中跨国公司的技术优势主要表现为技术垄断优势，在另一些产业中又主要表现为技术竞争优势，有时又同时表现为两种优势。因此，还应从具有不同特点的产业的角度来考察技术垄断优势和技术竞争优势在产业中的表现和转化。影响跨国公司技术优势在一个产业中的表现形态及其转化的因素主要有两个：产业内竞争程度和产业内技术革新程度。根据产业内竞争程度和技术革新程度的不同，可以形成以下四种情况（见图1）：
在第一种情况中产业内竞争程度高，技术革新程度也高。在这种产业中，一方面产业内存在激烈竞争，企业为争夺市场份额积极竞争，同时产业内企业还时刻受到潜在进入者的竞争压力，另一方面产业内激烈的竞争集中体现为技术上的竞争，表现为技术生命周期短，技术革新速度快。具有这种特点的产业通常是迅速发展的高新技术产业，产业内存在众多的有实力的厂商，技术是企业在竞争中取胜，获得竞争优势的关键因素。在这种产业中拥有和控制某项技术并不能保证企业在竞争中获胜，关键要看企业是否具有强大的技术开发、创新能力，是否能够根据市场和需求的变化不断开发出新技术和新产品，是否能够通过新技术和新产品的开发而始终处于领先地位，而能达到这些要求的企业往往是实力雄厚、技术先进的大型跨国公司。因此，在这样的产业中，跨国公司的技术优势主要表现为以不断创新和获取新技术为特征的技术竞争优势。
在第二种情况中，产业内竞争程度较低，但技术革新程度较高。在这种产业中只存在少数几家企业，是典型的寡头垄断产业，产业进入壁垒很高，产业内已有企业受到的竞争挑战很小，产业内竞争程度较低。企业所生产的产品是高新技术产品，一方面产品生产工艺复杂，技术水平要求高，使得拥有这一技术的企业能够享有较高的技术垄断优势。但另一方面，市场需求升级迅速，产品更新速度快，一项新技术的产生往往导致原有产品和技术的全面淘汰，因此，尽管企业控制着核心技术，享有垄断优势，但是如果企业不能够持续地开发出新技术以适应产品更新的要求，一旦一项满足产品更新、升级要求的新技术出现，马上就会使原有产品和技术被淘汰，引起市场格局的重新分配。因此，在这样的产业中，尽管产业内已有企业处于垄断地位，受到其他企业的竞争压力很小，但受到产品更新换代的压力，潜在的新技术对本企业产品和技术产生巨大的替代压力。面对这种由于技术变革而产生的压力，企业只有在保持技术垄断优势的同时不断创新，不断地开发出质量更高、性能更好的新产品才能保证始终处于竞争优势地位。而能够既拥有垄断优势，又具有强大的技术开发创新能力的企业往往是大型跨国公司，相应的，其技术优势也表现为两方面，一方面表现为通过控制核心技术建立极高的进入壁垒，即表现为技术垄断优势；另一方面表现为不断开发出新产品和新技术以满足产品升级换代的要求，不给竞争对手进入市场的机会，即表现为技术竞争优势。这两种优势相比，技术垄断优势在这样的产业中表现的相对更加明显一些。微处理器产业即是符合这种情况的典型产业。
表1 1998～2002年CEC5商业银行资产占总金融资产的比重 单位：%
捷克匈牙利 波兰 斯洛伐克 斯洛文尼亚
1998年 80.4 85.9 87.9
94.3 67.4
1999年 78.6 82.6 86.1
93.9 66.3
2000年 79.5 77.3 83.3
93.9 68.8
2001年 79.4 74.1 80.6
93.3 71.2
2002年 78.3 71.8 75.6
91.8 72.2
资料来源：MNB working paper、November 2003.
在第三种情况中产业内竞争程度低，技术革新的程度也低。在这种产业中跨国公司往往是处于绝对优势地位的主导厂商，其在规模、技术、管理、品牌等方面都远远高于其他企业，在产业内几乎受不到有力的竞争，其产品占据了大量的市场份额，另一方面，当地市场的需求水平稳定，当地厂商与跨国公司技术差距很大并且难以在短期内缩小差距，因此跨国公司生产的具有较高技术水平的产品可以长期满足市场需求。这种特点使得占市场统治地位的跨国公司可以凭借其所掌握和控制的核心技术长期处于优势地位。由于受不到有力的竞争，又不用为满足不断变化、升级的市场需求而不断开发新技术、新产品。因此，在这样的产业中，跨国公司技术优势主要表现为技术垄断优势。1995年以前的中国汽车产业即是符合该特点的典型产业。
在第四种情况中，产业内竞争程度高，但技术的革新程度低。在这样的产业中存在着激烈的竞争，但竞争的焦点并不表现为技术竞争，而是品牌、服务、营销方面的竞争。这样的产业往往生产技术含量较低的产品，如在软饮料产业中可口可乐和百事可乐，快餐业中麦当劳和肯德基。因此，服务性产业往往具有这样的特点，常常表现为非技术竞争，即品牌、服务、营销方面的竞争。
2.技术优势在产业活动中的转化
随着产业内竞争程度和技术革新程度的变化，跨国公司技术优势也会发生动态的变化，发生技术垄断优势和技术竞争优势的相互转化。这种动态转化可表现为三种变化趋势：
第一种变化趋势是由技术竞争优势向技术垄断优势和技术竞争优势并存转化（或向技术垄断优势转化）。这种变化一般出现在多个跨国公司进入同一产业，并且在这一产业内存在着具有竞争力的当地厂商。随着竞争的加剧，最终会导致优胜劣汰，会有一批厂商退出产业。而留在产业中的厂商（往往是实力雄厚的大型跨国公司）则实力相当，谁也无法轻易击败对方，这时产业内竞争程度往往会降低，技术革新程度则向两个方向发展。一个方向是产业内厂商避免正面的价格、规模、成本的竞争，通过技术的开发创新，形成差别化来进行竞争。在这种情况下技术的革新程度较高，跨国公司的技术优势一方面表现为阻碍新企业进入的技术垄断优势，另一方面表现为在产业内与其他企业进行竞争的技术竞争优势，其变化趋势表现为由技术竞争优势向技术垄断优势和技术竞争优势并存转化。技术变革的另一个方向是产业内留存的几家寡头企业进行串谋，相互之间达成限制产量、分割市场的协议。在这种情况下，产业内企业之间不但竞争程度大大下降，而且由于产业内企业通过串谋，建立联盟形成极高的进入壁垒，使新企业难以进入，产业内企业没有进行技术革新的动力，因此技术革新的程度也大大降低。相应的，跨国公司技术优势的变化趋势主要表现为由技术竞争优势向技术垄断优势转化。
第二种变化趋势是由技术垄断优势向技术垄断优势和技术竞争优势并存转化（或向技术竞争优势转化）。德国大众在中国汽车产业技术优势变化最为典型。德国大众在1983年后的16年中，在中国市场上只生产出售一种国际上已淘汰的车型。从1995年以后，中国进一步放开汽车市场，美国通用、日本丰田等世界大型跨国公司进入中国，同时中国本土汽车企业也迅速发展，成为中低档市场上有实力的竞争者。这时中国汽车产业的特点发生了变化，产业内竞争程度提高，各个企业为在竞争中获胜也推动了技术革新程度的提高。产业内竞争程度和技术革新程度的提高，迫使大众公司的技术垄断优势降低。由于上海通用别克、广州本田雅阁的上马，德国大众改变态度，加快新技术的引入和产品的开发。1999年底将其全球流行车型帕萨特引入上海大众，使B2级的桑塔纳跃升三个等级，一次性升为B5级的帕萨特。据统计，2001年和2002年，跨国汽车巨头至少将11款全球流行新车型提供给中国市场。因此，中国汽车产业特点的变化引起了德国大众汽车公司技术优势的变化，从技术垄断优势向技术竞争优势或二者并存方向转变。
第三种变化趋势是产业内并存的技术垄断优势和技术竞争优势向技术竞争优势方向或技术垄断优势方向转化。第一种情况通常是由于一个新的企业进入产业而使原有企业的技术优势发生变化。在新企业未进入产业时，产业内通常有少数几个企业主导产业发展。这些占据主导地位企业的技术优势通常表现为技术垄断优势和技术竞争优势两个方面。当新的企业进入产业时，特别是新进入者的竞争力很强，产业内竞争程度将大大提高，技术革新程度也随之提高。激烈的竞争促使原有企业加大对研究开发的投资，提高技术创新能力，不断推出新技术和新产品，相应的其技术优势也由技术垄断优势和技术竞争优势并存向技术竞争优势转变。摩托罗拉公司在中国移动通讯产业中技术优势的变化即是典型。
四、启示
与发达国家的跨国公司相比，中国公司掌握和控制的核心技术少，是先进技术的接受者。这种技术劣势使得中国公司缺乏获取技术垄断优势的条件。但中国公司应以获取技术竞争优势为目标，采取加大研究开发投资力度、引进消化和吸收先进技术、与技术领先企业建立战略联盟等方式提高自身技术创新能力。因此，中国公司应以增强自身研发能力和利用外部技术资源并行的方式，获取技术竞争优势。因而，如果单靠企业自身的研究开发，则由于中国跨国公司技术创新能力较弱，技术水平较低，无力通过大规模的研发投资提高自身的技术创新能力。如果主要通过外部技术转移、与发达国家跨国公司建立战略联盟等方式提高技术研发能力，则由于发达国家的跨国公司对先进技术、核心技术的垄断控制而使得中国公司始终处于技术接受、模仿、学习的被动地位，同样无法迅速缩短与发达国家的技术差距。因而只有充分利用二者的优势，中国公司才有可能实现技术积累，获取技术竞争优势。
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