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摘要：建设监理作为建设工程实施阶段的执行控制方，对建设单位以及工程本身包括工程造价、工程质量以及工程进度等在内的各方面负责。调查和分析结果表明监理单位面临的最为关键的风险因素是建设单位不按建设程序操作,重大程出现质量安全事故,以及政府部门的管理和处罚；而敦促建设单位按规定建设程序办事,强化“强制性条文”的执行工作,以及加强质量、安全的预控工作是最为有效的风险控制措施。
关键词：工程建设；监理；风险管理
建设监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面,在项目实施阶段已经普遍推行。工程建设监理单位在实施监理行为时往往面临着很多风险,如工程实施过程中,出现了质量缺陷和工期拖延,建设除了对承包商进行惩罚外,一般还要追究监理人员的责任。监理工程师因失职导致重大质量事故,甚至会被吊销资格证书而且由于我国监理行业起步晚,业务范围受限制,收费水平低,技术水平有限等原因,监理实施中不确定因素的数量和程度都比较高。所以,监理单位有必要对其风险进行分析,并实施有效的风险管理。同时找出相应的防范措施及其有效性。
1 目前建设监理中存在的普遍风险
在当前建设监理工作中主要存在以下几方面的监理风险来源：(1)监理单位职责与权力不相匹配，导致监理方无法对工程投资、采购、施工等方面进行具体控制，却须对工程建设项目质量、进度等方面付较大责任。(2)建设监理制度、监理人员专业度以及执行力方面存在缺陷，导致建设监理执行过程中出现的新问题无法可依、无规可循；监理人员无法胜任庞大的建设工程控制工作，从而造成建设监理形同虚设的后果。(3)建设单位以及各施工单位对建设监理工作的配合度不高，在工程执行过程中出现盲目干涉、随意拖延工期、互相推卸责任等现象。由此可见，要将建设监理的风险控制在尽可能低的水平，可从这几个方面入手，保证工程建设得以高效高质完工的同时，提高建设监理工作的科学性和专业性。
2 风险类别分析与防范
在这一节中,我们将分别对各类风险中最为关键的两项风险因素及其相应的三项防范措施进行分析说明。
2.1第一类风险
监理行业的管理风险关键风险因素:政府部门的处罚;资质吊销或降级;清除或限制市场进入;罚款;通报批评或内部警告;通知整改。政府部门的处罚，这一项风险,在第一类风险中排在第一位。业内人士的意见比较一致,认为政府部门对于监理单位的影响是最为重要的。一旦政府部门对监理单位做出处罚,通报批评或是通知整改,将会对监理单位的声誉造成严重的影响,并且影响到以后监理的工作。
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2.2第二类风险
监理行业的管理风险关键风险因素一:监理从业人员业务素质低,不能满足监理工作要求。目前我国监理人员素质总体水平偏低,表现在不熟悉国际惯例,缺乏语言交流沟通能力,走出国门难度较大。此外监理工程师必须具备的一套现代管理方法与手段目前尚未掌握自如,特别是项目总监层次的人才更是十分匮乏。人员素质的差距在很大程度上是制约监理业实现产业化、国际化的重大障碍。
2.3风险防范
为了避免监理风险过大而对建设工程的顺利完成造成不良影响，监理单位应于工程实施前做好相关的风险防范工作。主要包括以下几点：(1)从实际出发，严格制定与建设单位的监理合同细则，细则内容应以双方意愿为基础，从而为工程的高效实施提供规范和保障。(2)与工程建设的各参与方建立友好和谐的合作关系，以工程相关合同为基础对其工作进度和质量进行监督和提醒；理性解决双方分歧，避免因个人情绪与其发生冲突和矛盾。(3)对监理人员进行定期培训，其培训内容包括相关国家法律法规、职业道德教育、监理专业技巧、工程建设各方相关知识等；并建立健全监理工作制度，制定能有效激励工作人员的奖惩制度，以提高监理工作效率和质量。(4)对工程实施的进度和质量进行定期以及不定期监察，并对其进行阶段性评估和分析，降低因阶段性纰漏造成大事故的风险。总而言之，监理单位应根据风险评估结果进行全方位考虑，制定能有效预防风险发生的防范细则，为工程的顺利实施奠定基础。
2.4风险控制
尽管进行了较为全面的风险评估，以及制定全方位风险防范措施，在实际工程施工过程中，仍然可能出现评估内或评估外的风险。此时，监理单位需及时采取应对措施，尽可能将风险控制在最低水平。例如，建设单位不按时按量下拨工程款项，导致施工方受限于工期进度而垫资采购、施工，从而对工程造价、质量以及进度造成不良影响；此时，监理单位应以合同为约束依据，监督建设单位按合同规定拨放工程资金；若已达成由施工方垫资施工的约定，监理单位应对施工方的采购流程、施工质量进行严格监督。又如，建设单位为降低工程成本，在施工过程中无视合同，以降低工程标准为代价随意变更工程进度，提高工程安全风险；此时，监理单位应以相关法律法规以及具有法律效力的相关工程合同、监理合同为依据，要求建设将变更项目记入补充合同条款，并明确各方职责；同时对工程质量、造价及进度进行严格监督，以保证工程质量和安全。总而言之，监理单位在进行风险控制时，应以法律法规为基础，在明确工程各参与方职责、维护本监理单位合法权益的基础上，将工程风险降至最低。
3工程建设监理行业的发展方向
监理的一项重要工作内容是风险管理,本文的研究工作表明,监理行为自身也存在着一定的风险,必须加以重视和防范。可以看出,监理行为中的很多风险是由于体制、机制、社会环境等多种因素造成。经过十多年的努力和发展,建设监理制度在我国已经广泛确立。但这项制度本身存在一定的先天性不足,并且需要进一步发展与调整,以适应现代建设事业的要求。在这一方面,我们可以借鉴国际上普遍实行的项目管理制度。目前国内大型合资项目普遍采用了项目管理公司(PMC)模式进行项目管理(殷虹贤,2004),国内的大型监理公司,应当学习PMC项目管理模式,提高项目水平,培养项目管理人才,学习项目融资、项目管理集成等专业化操作,把握机会,逐步向项目管理公司(PMC)模式过渡。
结论
建设监理在工程建设中充当各单位的协调者和监督者，然而，若执行不当，也可能成为各施工方的攻击者。监理风险随工程风险的存在而存在，且工程风险具有客观实在性。我们既要根据经验总结风险规律，从而对其进行评估和防范；同时也应做好充分准备，识别和应对新出现的工程风险。因此，在执行建设监理的工作中，必须完善风险管理制度，提高风险管理水平，从而保证工程建设的质量、安全以及效率，同时保障建设监理方的合法权益。
参考文献
[1]陈云川.监理工程师在工程项目实施过程中的风险管理[J].引进与咨询,1999,(3).
[2]杭建平.投资项目风险管理问题[J],价值工程,1999,(1).
[3]田杰芳,俞艳.监理单位的风险管理[J].河北理工学院学报,2002,(4).
论文作者:钟志坚
论文发表刊物:《防护工程》2018年第7期
论文发表时间:2018/8/10
标签：风险论文; 工程论文; 建设监理论文; 监理单位论文; 建设单位论文; 工作论文; 质量论文; 《防护工程》2018年第7期论文;